香港公司關(guān)鍵控制人登記SCR備案的條件是什么？-ESG跨境

在香港設(shè)立公司需要關(guān)鍵控制人登記。除上市公司外，所有在香港成立的公司都需要注冊(cè)關(guān)鍵控制人SCR，并在香港設(shè)立注冊(cè)辦事處或指定地址，供 執(zhí)法人員隨時(shí)查閱。

香港推行SCR新規(guī)并不是走個(gè)形式那么簡(jiǎn)單，而是 嚴(yán)厲管理商事主體，分辯控制人的居民身份，更好地相互配合CRS核查是打擊金融犯法的關(guān)鍵手段，如洗錢和畏懼分子構(gòu)造資產(chǎn)融資。香港 非?？粗匦畔⒐ぷ鞯氖占?。未登記或者謝絕登記的，屬于刑事犯法，不以為SCR備案不關(guān)鍵。

既然如此，SCR備案的條件是什么？

公司的SCR包含登記人、對(duì)公司有重大控制權(quán)的自然人和必需登記的法律實(shí)體。明確身份后，只需滿足以下一項(xiàng)：

1、關(guān)鍵控制人直接或間接持有公司已發(fā)行股份的25%以上；公司無權(quán)直接或間接持有分?jǐn)偣?5%以上的資本或利潤(rùn)；

2、本人直接或間接持有公司25%以上的表決權(quán)；

3、本人直接或間接持有委托或免職公司董事局一半以上董事的權(quán)力；

4、該人有權(quán)力或?qū)嶋H施展或行使對(duì)公司的重大影響或控制；

5、本人有權(quán)或?qū)嶋H施展/行使信托/商號(hào)活動(dòng)的重大影響/控制，信托/商號(hào)不是法人，但信托受托人/商號(hào)成員符合公司前四個(gè)條件中的任何一個(gè)條件。

SCR關(guān)鍵控制人登記的信息

關(guān)鍵控制人登記冊(cè)必需包括的內(nèi)容，包含關(guān)鍵控制人所需的細(xì)節(jié)和公司指定代表的聯(lián)系信息。

(一)如果登記人是自然人，所需細(xì)節(jié)如下:

1、姓名；

2、通信地址(但不是郵箱號(hào))；

3、身份證號(hào)碼或護(hù)照號(hào)碼和簽發(fā) ；

4、該人成為公司必需注冊(cè)的人的日期；

5、控制公司的性質(zhì)。

(二)法律實(shí)體必需登記的細(xì)節(jié)如下：

1、名稱；

2、律實(shí)體在其成立為法團(tuán)或組成地的注冊(cè)號(hào)(或等同于注冊(cè)號(hào)的號(hào))；

3、其注冊(cè)辦事處或主要辦事處的地址；

4、法律實(shí)體的法律形式，以及管限法律實(shí)體的法律；

5、法律實(shí)體成為公司必需登記法律實(shí)體的日期；

6、法律實(shí)體控制公司的性質(zhì)。

申請(qǐng)人不必?fù)?dān)憂個(gè)人信息的泄漏。

關(guān)鍵控制人的登記簿僅供香港執(zhí)法機(jī)構(gòu)和關(guān)鍵控制人本身而非大眾人查閱。能夠查閱關(guān)鍵控制人登記冊(cè)的執(zhí)法人員包含：

香港公司注冊(cè)處

香港海關(guān)處

香港金融管理局

香港警務(wù)處

出入境事務(wù)處

香港稅務(wù)局

香港保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管局

香港廉政公署

香港證券及期貨監(jiān)事會(huì)

依據(jù)新規(guī)定，所有香港公司都有義務(wù)保存關(guān)鍵控制人的登記。

SCR將面臨以下處分：

1、定罪：未實(shí)行該職責(zé)的，屬于刑事犯法；

2、罰款：相關(guān)公司及其每位負(fù)責(zé)人將被罰款2.5萬港元，每天還將被罰款700港元；

3、訛詐處分：提供虛偽信息、誤導(dǎo)性信息或誘騙性信息，一經(jīng)定罪，更高處分3萬港元，監(jiān)禁2年。

所有現(xiàn)有的香港公司和新注冊(cè)的香港公司都必需這樣做SCR備案。經(jīng)營(yíng)香港公司必需合規(guī)經(jīng)營(yíng)，避免因違規(guī)經(jīng)營(yíng)而被有關(guān)部門調(diào)查，影響公司的日常經(jīng)營(yíng)。

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