《跟單票據(jù)爭議專家解決規(guī)則》-ESG跨境

《跟單票據(jù)爭議專家解決規(guī)則》

《跟單票據(jù)爭議專家解決規(guī)則》

概述

中文名《跟單票據(jù)爭議專家解決規(guī)則》 中文簡稱 英文名ICC Rules for Documentary Instruments Dispute Resolution Expertise，DOCDEX ICC PuB/Lication 英文簡稱 原文 生效時(shí)間2002年3月15日生效 中國簽署時(shí)間 修改歷史

1997年10月公布實(shí)施的，2002年3月修訂。

本協(xié)議當(dāng)前有效

《跟單票據(jù)爭議專家解決規(guī)則》（ICC Rules for Documentary Instruments Dispute Resolution Expertise，DOCDEX ICC Publication No.811）是由國際商會(huì)的銀行技術(shù)與實(shí)務(wù)委員（ICC Commission on Banking Technique and Practice，簡稱“銀行委員會(huì)”）制定并于1997年10月公布實(shí)施的，2002年3月修訂。解決由于適用“跟單信用證統(tǒng)一慣例”（Uniform Customs and Practice for Documentary Credits，UCP）和“跟單信用證項(xiàng)下銀行間償付統(tǒng)一規(guī)則”（Uniform Rules for BanktoBank Reimbursements under Documentary Credits，URR）而引發(fā)的爭議。為適應(yīng)新的形勢要求，銀行委員會(huì)于2002年3月修訂時(shí),將DOCDEX的適用范圍擴(kuò)展到其它的國際商會(huì)規(guī)則，包括《托收統(tǒng)一規(guī)則》和《見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》，以使更多的用戶可從中獲益，因而相應(yīng)地將DOCDEX的名稱也由原來的《跟單信用證糾紛專家解決規(guī)則》（Documentary Credits Dispute Resolution Expertise，ICC Publication No.577）調(diào)整為《跟單票據(jù)糾紛專家解決規(guī)則》。

根據(jù)此規(guī)則，信用證當(dāng)中的任何一方當(dāng)事人與其他當(dāng)事人就信用證產(chǎn)生了爭議時(shí)，可以向國際商會(huì)設(shè)在法國巴黎的國際專業(yè)技術(shù)中心提出書面申請，由該中心在銀行委員會(huì)提名的一份專家名單中指定三名專家，根據(jù)當(dāng)事人陳述的案情和有關(guān)書面材料，經(jīng)與銀行委員會(huì)的技術(shù)顧問協(xié)商后，就如何解決票據(jù)爭議以該中心的名義做出決定，稱為DOCDEX裁定（Decision）。DOCDEX是傳統(tǒng)的仲裁或訴訟以外的新近發(fā)展起來的一種快捷高效的票據(jù)糾紛解決方式。

內(nèi)容

第一條 爭議解決服務(wù)

1、本規(guī)則涉及的服務(wù)稱為“跟單票據(jù)爭議專家解決”( DOCDEX)，適用于與下述事項(xiàng)有關(guān)的任何爭議：

國際商會(huì)《跟單信用證統(tǒng)一慣例》(UCP)包含的信用證事項(xiàng)，并適用于《跟單信用證統(tǒng)一慣例》和/或《跟單信用證項(xiàng)下銀行間償付統(tǒng)一規(guī)則》（URR）；

國際商會(huì)《托收統(tǒng)一規(guī)則》(URC) 包含的托收事項(xiàng)，并適用于《托收統(tǒng)一規(guī)則》；

國際商會(huì)《見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》(URDG)包含的擔(dān)保事項(xiàng)，并適用于《見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》；

本規(guī)則的宗旨是為如何解決爭議提供一個(gè)獨(dú)立的、公正的、迅速的專家解決依據(jù)（“跟單票據(jù)爭議專家解決”），爭議的裁決根據(jù)信用證、托收或擔(dān)保條款，以及國際商會(huì)適用規(guī)則，包括《跟單信用證統(tǒng)一慣例》、《跟單信用證項(xiàng)下銀行間償付統(tǒng)一規(guī)則》、《托收統(tǒng)一規(guī)則》或《見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》（簡稱“國際商會(huì)規(guī)則”）。

凡提及“跟單票據(jù)爭議專家解決”均被認(rèn)為適用于《跟單票據(jù)爭議專家解決規(guī)則》最新修訂本以及 “國際商會(huì)規(guī)則”適用文本，除非在信用證、托收或擔(dān)保條款中有明確規(guī)定。

2、跟單票據(jù)爭議專家解決可通過“國際商會(huì)銀行技術(shù)與實(shí)務(wù)委員會(huì)”（簡稱“銀行委員會(huì)”）支持設(shè)立的“國際商會(huì)國際專家中心”（簡稱“中心”）作出。

3、當(dāng)爭議根據(jù)本規(guī)則提交國際專家中心后，該中心將從銀行技術(shù)與實(shí)務(wù)委員會(huì)保存的專家名單中指定3名專家組成專家小組。經(jīng)與銀行技術(shù)與實(shí)務(wù)委員會(huì)技術(shù)顧問磋商后，這3名指定的專家根據(jù)本規(guī)則以“中心”的名義作出“跟單票據(jù)爭議專家解決”裁定。該裁決不具有仲裁裁決的法律效力。

4、除非各當(dāng)事方同意，“跟單票據(jù)爭議專家解決”裁定對各當(dāng)事方?jīng)]有約束力。

5、在“跟單票據(jù)爭議專家解決”程序中，與“中心”的通訊只能以書面文件處理，即通過電訊或其他快速方式收到的通訊應(yīng)能提供完整的記錄。

第二條 申請

1、申請人向“中心”提交申請，請求作“跟單票據(jù)爭議專家解決”裁定（稱為“申請”）。申請人可以是爭議當(dāng)事人之一，可單獨(dú)提交申請，也可以由爭議的多個(gè)或所有的當(dāng)事人共同提交一個(gè)申請。包括所有文件及其附件一式四份的申請書提交給設(shè)在法國巴黎的“中心”。

2、申請書應(yīng)簡明，并包含陳述準(zhǔn)確的必要信息，特別是以下信息：

（1）申請人的全稱和地址，說明申請人在信用證、托收或擔(dān)保業(yè)務(wù)中的角色；及

（2）如果申請不是由爭議各方共同提出，則須注明爭議的其他各方（“被申請人”）的全稱和地址，說明被申請人在信用證、托收或擔(dān)保業(yè)務(wù)中的角色；及

（3）一份申請人正式要求根據(jù)國際商會(huì)《跟單票據(jù)爭議專家解決規(guī)則》（國際商會(huì)第811號出版物）作出“跟單票據(jù)爭議專家解決”裁定的聲明；及

（4）一份爭議概要和申請人的主張，并明確所有與信用證、托收或擔(dān)保有關(guān)的事項(xiàng)及確定裁決所適用的“國際商會(huì)規(guī)則”；及

（5）爭議中的信用證、托收指示或擔(dān)保函及其修改件的副本，以及必要的與之相關(guān)的所有文件的副本；及

（6）一份申請人的聲明，聲明已經(jīng)將申請書包括所附文件的副本寄給申請書中所列明的每一個(gè)被申請人。

3、申請書必須隨附本規(guī)則附件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)支付憑證。除非按要求隨附支付憑證，否則申請是不會(huì)被受理的。

第三條 答辯

1、被申請人可針對申請人的申請書提交答辯書。被申請人可能是申請書中列明的爭議的一方或多個(gè)當(dāng)事方，答辯書可由每個(gè)被申請人單獨(dú)提交或多個(gè)被申請人共同提交。答辯書必須在“中心”的申請確認(rèn)函規(guī)定的期限內(nèi)快遞達(dá)“中心”（見第5條）。答辯書及隨附所有文件一式四份應(yīng)提供給設(shè)在法國巴黎的“中心”。

2、答辯書應(yīng)簡明，并包含陳述準(zhǔn)確的所有必要信息，特別是以下信息：

（1）申請人的名稱和地址；及

（2）相關(guān)申請書的日期；及

（3）一份被申請人正式要求根據(jù)國際商會(huì)《跟單票據(jù)爭議專家解決規(guī)則》（國際商會(huì)第811號出版物）作出“跟單票據(jù)爭議專家解決”裁定的聲明；及

（4）一份被申請人的主張申述概要，并明確所有與信用證、托收或擔(dān)保有關(guān)的事項(xiàng)及確定所適用的“國際商會(huì)規(guī)則”；及

（5）認(rèn)為必要的與之相關(guān)的所有附加材料的副本；及

（6）一份被申請人的聲明，聲明已經(jīng)將答辯書及隨附所有文件的副本以書面形式寄快遞給申請人和申請書中所列明的其他被申請人。

3、如果被申請人沒有按照本條第2款第（3）項(xiàng)的規(guī)定提供聲明，則最終的“跟單票據(jù)爭議專家解決”裁定不會(huì)提交給該被申請人。

第四條 補(bǔ)充材料

1、所收到的申請書、答辯書和補(bǔ)充材料應(yīng)被視為最終文件。

2、中心可通過邀請函要求申請人和被申請人提交具體的補(bǔ)充材料，包括與“跟單票據(jù)爭議專家解決”裁定有關(guān)的文件副本（稱為“補(bǔ)充材料”）

3、“補(bǔ)充材料”一式四份必須在邀請函規(guī)定的期限內(nèi)提供給“中心”?！把a(bǔ)充材料”應(yīng)簡明，并包含陳述準(zhǔn)確的所有必要信息，并包括有關(guān)文件的副本；還應(yīng)包含：

（1）邀請函中規(guī)定的日期與出處，及

（2）該“補(bǔ)充材料”提供人的名稱和地址，及

（3）一份“補(bǔ)充材料”提供人的聲明，聲明已經(jīng)將“補(bǔ)充材料”及其隨附所有文件的副本寄快遞給申請人和被申請人。

4、只有當(dāng)“中心”邀請時(shí)，“補(bǔ)充材料”方須按規(guī)定提交給“中心”。

第五條 受理與拒絕

1、“中心”應(yīng)向申請人和被申請人確認(rèn)收到其申請書、答辯書以及補(bǔ)充材料（稱為“受理”）。

2、“中心”將確定“中心”必須收到答辯書或補(bǔ)充材料的合理期限。此確定時(shí)間不得超過收到申請書確認(rèn)受理日后的30天，或要求提交補(bǔ)充材料的邀請日后的14天。

3、在有關(guān)受理或邀請函或任何通信中規(guī)定的時(shí)限期滿后，“中心”收到的答辯書或補(bǔ)充材料，未經(jīng)“中心”同意，將不予受理。

4、經(jīng)事先通知申請人和被申請人下述情況，“中心”可以在受理前或之后的任何時(shí)間拒絕全部或部分申請書、答辯書或補(bǔ)充材料。

（1）“中心”或?qū)＜倚〗M認(rèn)為提交裁決的事項(xiàng)與適用的“國際商會(huì)規(guī)則”無關(guān)；或

（2）就具體的形式和/或內(nèi)容而言，不能滿足本規(guī)則的要求；或

（3）在申請日后14天內(nèi)，中心沒有收到標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用。

5、本規(guī)則規(guī)定的期限或受理通知或邀請函提及的天數(shù)是指連續(xù)的日歷日，應(yīng)從有關(guān)的受理通知或邀請函標(biāo)明的次日開始計(jì)算。如果有關(guān)日期的最后一天，或任何確定的日子是法國巴黎的非工作日，則順延至此后的巴黎第一個(gè)工作日為終止日。

第六條 專家的指定

1、銀行委員會(huì)將保存具有豐富經(jīng)驗(yàn)和淵博的“國際商會(huì)規(guī)則”專業(yè)知識的內(nèi)部專家名單。

2、“中心”收到申請后，將從專家名單中指定三名獨(dú)立專家組成專家小組，每位專家小組成員須聲明其獨(dú)立于申請書表明的爭議各方。“中心”任命三位指定專家中的一人擔(dān)任主席。

3、在審理全過程，專家小組對所有與“跟單票據(jù)爭議專家解決”案件有關(guān)的信息和文件嚴(yán)格保密。

4、任何一位指定的專家認(rèn)為自己無力履行其職責(zé)時(shí)，應(yīng)立即將終止應(yīng)聘通知提交“中心”。當(dāng)“中心”認(rèn)為某指定專家無力履行其職責(zé)，“中心”應(yīng)立即將辭聘通知本人。在任何一種情況下，該專家應(yīng)立即將其收到的申請書、答辯書或補(bǔ)充材料以及所有隨附文件退回“中心”，“中心”將此終止聘任通知告知其他專家。

5、“中心”將重新指定因根據(jù)本規(guī)則第6條第4款而辭聘的未到期的專家，不得延誤；并將此事通知其他專家。

第七條 專家組程序

1、“中心”將收到的申請書、答辯書和有關(guān)的補(bǔ)充材料一并提交專家小組。

2、專家小組將公正地獨(dú)立地根據(jù)申請書、答辯書和補(bǔ)充材料，信用證與《跟單信用證統(tǒng)一慣例》和/或《跟單信用證項(xiàng)下銀行間償付統(tǒng)一規(guī)則》，或托收與《托收統(tǒng)一規(guī)則》，或擔(dān)保與《見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》進(jìn)行裁決。

3、如果專家小組認(rèn)為必要，其主席可以要求“中心”邀請申請人和被申請人根據(jù)本規(guī)則第4條，提供附加的信息和/或文件的副本。

4、在他們確認(rèn)收到將進(jìn)行裁決的事項(xiàng)的所有必要的和適合的材料和文件后30天內(nèi)，以及按本規(guī)則第10條第1款提及的附加費(fèi)已經(jīng)支付的情況下，專家小組將起草裁決，其主席將裁決提交“中心”。

5、申請人和被申請人不得

尋求專家組的審理聽證；

要求國際商會(huì)透露任何指定專家的姓名；

尋求指定專家或銀行委員會(huì)的官員作為證人；尋求專家或具有任何類似職能的人到仲裁庭或法庭進(jìn)行爭議聽證，因?yàn)檫@些專家或銀行委員會(huì)的官員本身通過提交 “跟單票據(jù)爭議專家解決”參與了爭議的裁決。

第八條 “跟單票據(jù)爭議專家解決”裁決

1、一俟收到專家小組的裁決，“中心”將立即與銀行委員會(huì)的技術(shù)顧問或其指定的代表磋商，以確定其裁決是否與所適用的“國際商會(huì)規(guī)則”及銀行委員會(huì)的解釋相符。技術(shù)顧問（或其代表）的修改意見須得到專家小組的多數(shù)同意。

2、根據(jù)本規(guī)則第10條第2款，“中心”須向下述有關(guān)當(dāng)事人出具“跟單票據(jù)爭議專家解決”裁決，不得延誤。

（1）申請人；及

（2）根據(jù)第3條第2款第（3）項(xiàng)，要求按照國際商會(huì)《跟單票據(jù)爭議專家解決規(guī)則》（國際商會(huì)第811號出版物）作出“跟單票據(jù)爭議專家解決”裁決的被申請人。

3、“中心”須用英文作出“跟單票據(jù)爭議專家解決”裁決，除非專家小組決定用其他文字。此外，裁決還必須包括如下內(nèi)容：

（1）申請人和被申請人的名稱；及

（2）已結(jié)案情概述；及

（3）裁決以及作出裁決理由的簡要陳述；及

（4）裁決作出的日期以及代表“中心”的簽字。

4、該“跟單票據(jù)爭議專家解決”裁決被視為于出具之日在法國巴黎由“中心”作出。

第九條 “跟單票據(jù)爭議專家解決”裁決的保存與公布

1、每一“跟單票據(jù)爭議專家解決”裁決的正本都應(yīng)在“中心”存檔并保存10年。

2、在始終不披露爭議各方身份的情況下，國際商會(huì)可公布“跟單票據(jù)爭議專家解決”裁決。

第十條 “跟單票據(jù)爭議專家解決”費(fèi)用

1、“跟單票據(jù)爭議專家解決”服務(wù)成本是在附錄中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用。標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用是不可返還的。在例外情況下，可能要支付附加費(fèi)，“中心”根據(jù)爭議案件的復(fù)雜程度與附錄中“附加費(fèi)”項(xiàng)下規(guī)定的最高限額決定附加費(fèi)。該附加費(fèi)應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)（最遲在申請書受理后的45天內(nèi)）給申請人開出發(fā)票?！爸行摹睉?yīng)確定附加費(fèi)的支付時(shí)限?！爸行摹笨呻S時(shí)延緩審理程序，并指示專家小組暫停有關(guān)案件的審理工作，直到申請人支付了附加費(fèi)。爭議中的信用證、托收或擔(dān)保金額不超過附錄規(guī)定的最低金額不收附加費(fèi)。

2、如果開出發(fā)票，在沒有收到附加費(fèi)之前，“中心”不會(huì)提交“跟單票據(jù)爭議專家解決”裁決。

第十一條 其他

1、如果本規(guī)則沒有明確規(guī)定，在任何情況下，“中心”、專家、專家小組、職員，國際商會(huì)的官員和雇員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，并以本規(guī)則的精神行事。

2、專家小組、職員、國際商會(huì)的官員和雇員對由于便函、信函或文件在傳遞過程中延誤和/或丟失，或電訊傳快遞中出現(xiàn)損毀或其他錯(cuò)誤，或術(shù)語在筆譯和/或口譯中出現(xiàn)錯(cuò)誤，不承擔(dān)責(zé)任或義務(wù)。

3、專家小組、職員、國際商會(huì)的官員和雇員對因履行或聲明履行與《跟單票據(jù)爭議專家解決規(guī)則》裁決有關(guān)的職能發(fā)生的疏忽不承擔(dān)責(zé)任或義務(wù)，除非此行為或疏忽證明不是出于善意的。

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