自由貿(mào)易理論-ESG跨境

自由貿(mào)易理論

自由貿(mào)易理論

自由貿(mào)易理論（Free Trade Theory）

自由貿(mào)易理論的概述

自由貿(mào)易理論自誕生以來，就一直是國(guó)際貿(mào)易的核心理論，成為整介國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的主線，甚至成為國(guó)際貿(mào)易理論的理念和目標(biāo)，對(duì)后世各種不同類型國(guó)家的貿(mào)易理論和政策選擇產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。同時(shí)，在實(shí)踐中，自由貿(mào)易也成為許多國(guó)家，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家在全球竭力推崇的政策目標(biāo)。然而，縱觀國(guó)際貿(mào)易歷史，發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易政策選擇卻長(zhǎng)期背離自由貿(mào)易原理，直到20世紀(jì)70年代后，發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策才不斷傾向開放和自由化，而20世紀(jì)90年代亞洲金融危機(jī)的發(fā)生，又促使人們對(duì)自由貿(mào)易理論特別是比較利益理論在發(fā)展中國(guó)家的運(yùn)用進(jìn)行重新思考。這是因?yàn)?，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，在國(guó)際分工和貿(mào)易中所處地位及條件不同，自由貿(mào)易的利益在這兩類國(guó)家間的分配存在著巨大差異。

自由貿(mào)易理論在發(fā)展中國(guó)家的實(shí)踐表明，它既能增進(jìn)貿(mào)易利益，又帶來不可避免的代價(jià)。但是不同的發(fā)展中國(guó)家在貿(mào)易自由化中的獲利及付出的代價(jià)大小是不一的，有的國(guó)家經(jīng)濟(jì)地位提升了，有的卻被邊緣化了?！獋€(gè)重要原因是自由貿(mào)易理論所描述的自由貿(mào)易利益的實(shí)現(xiàn)有著或明或暗的一系列前提條件，而不同的國(guó)家這些貿(mào)易條件的具備程度是不同的。發(fā)展中國(guó)家對(duì)自由貿(mào)易政策不能一概照搬。

亞當(dāng)·斯密是自由貿(mào)易理論的創(chuàng)始者，首創(chuàng)性地提出了分工學(xué)說。他的絕對(duì)利益論認(rèn)為，不同國(guó)家生產(chǎn)同樣的商品成本不同，一國(guó)應(yīng)放棄成本絕對(duì)高的，而選擇成本絕對(duì)低的進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，并彼此進(jìn)行交換，這樣兩國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率都會(huì)提高，成本會(huì)降低，勞動(dòng)和資本能得到正確的分配和運(yùn)用。而分工和專業(yè)化的發(fā)展需要自由貿(mào)易的國(guó)際市場(chǎng)。因此，他認(rèn)為自由貿(mào)易是增加國(guó)民財(cái)富的最佳選擇。但亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)利益論無法解釋當(dāng)一國(guó)在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上較之另一國(guó)均處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)或絕對(duì)劣勢(shì)時(shí)，仍能過行互利貿(mào)易的原因。大衛(wèi)·李嘉圖的“比較利益論”則解決了這個(gè)問題。他認(rèn)為國(guó)外應(yīng)根據(jù)“兩優(yōu)相較擇其重，兩劣相較取其輕”的比較利益法則，選擇優(yōu)勢(shì)較大或劣勢(shì)較小，即具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，而放棄優(yōu)勢(shì)較小或劣勢(shì)較大產(chǎn)品的生產(chǎn)，并出口具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。李嘉圖的比較利益說成為以后國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的基石，為自由貿(mào)易政策提供了強(qiáng)有力的理論根據(jù)。此后，國(guó)際貿(mào)易理論的主流學(xué)派就—直倡導(dǎo)自由貿(mào)易，并將其作為貿(mào)易政策追求的理想目標(biāo)。而在貿(mào)易實(shí)踐上，隨著工業(yè)革命的發(fā)展，19世紀(jì)中期以后到第一次世界大戰(zhàn)前，以英國(guó)為主的各主要西方國(guó)家都實(shí)行了自由貿(mào)易政策。二戰(zhàn)后迅速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)全球化，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，貿(mào)易、投資的自由化，以及GATT和WTO所建立的多邊貿(mào)易體制都深受此理論的影響。

自由貿(mào)易理論的核心與前提

自由貿(mào)易理論的核心是自由貿(mào)易可使參與貿(mào)易的雙方均獲得貿(mào)易利益， 它通過對(duì)貿(mào)易原因的近于完美的實(shí)證分析和邏輯推論而得出。這是自由貿(mào)易理論獲得廣泛認(rèn)同的主要原因。但是，理論和實(shí)踐都證明，自由貿(mào)易利益在不同類型國(guó)家間的實(shí)現(xiàn)是不均衡的。而且，斯密的自由貿(mào)易理論和李嘉圖的自由貿(mào)易理論是在理想經(jīng)濟(jì)分析模型中建立的，這也是自由貿(mào)易理論的前提。這一模型主要包括三個(gè)基本假定，一是“簡(jiǎn)單化”的假定，即假定貨幣是“中性化”的參加貿(mào)易的國(guó)家只有兩個(gè)、商品只有兩種、生產(chǎn)商品的要素只有兩類，不考慮商品的運(yùn)輸費(fèi)用；二是“靜態(tài)化”的假定，即假定一國(guó)的生產(chǎn)要素總量、生產(chǎn)技術(shù)水平、國(guó)民收入分配形態(tài)、居民消費(fèi)偏好是既定的、不變的，生產(chǎn)要素在國(guó)際間不能自由流動(dòng)；三是“完美化”的假定，即假定參與貿(mào)易的國(guó)家都實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，市場(chǎng)完全自由競(jìng)爭(zhēng)，價(jià)格具有充分的彈性。但是，值得注意的是，除了上述前提及按自由貿(mào)易理論所論述的國(guó)際分工格局自由地參與國(guó)際貿(mào)易外，自由貿(mào)易理論所描述的自由貿(mào)易利益的實(shí)現(xiàn)還有著其暗含和內(nèi)在的其他前提。主要是：

1．國(guó)際分工可按各國(guó)的絕對(duì)或比較優(yōu)勢(shì)無條件進(jìn)行?？梢哉f，分工是兩國(guó)進(jìn)行貿(mào)易和獲得貿(mào)易利益的前提條件，只有實(shí)現(xiàn)分工，自由貿(mào)易理論的貿(mào)易利益才能實(shí)現(xiàn)。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，在自由貿(mào)易理論所論述的市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的條件下，兩國(guó)各有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品能夠進(jìn)入對(duì)方國(guó)家市場(chǎng)，分工是能夠?qū)崿F(xiàn)的。而在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于劣勢(shì)的國(guó)家，其有比較優(yōu)勢(shì)而沒有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，要在市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的條件下進(jìn)入對(duì)方國(guó)家市場(chǎng)是很難的。畢竟，劣勢(shì)產(chǎn)品占領(lǐng)強(qiáng)勢(shì)產(chǎn)品的市場(chǎng)是不符合成本和價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)法則的。相反，在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，則可以完全占領(lǐng)劣勢(shì)國(guó)家的市場(chǎng)。但自由貿(mào)易理論暗含的前提是自由競(jìng)爭(zhēng)下分工可無條件進(jìn)行。

2．因分工造成的各國(guó)產(chǎn)業(yè)調(diào)整無須成本。若按自由貿(mào)易理論所述，兩國(guó)根據(jù)各自的絕對(duì)或比較優(yōu)勢(shì)所在進(jìn)行分工和專業(yè)化生產(chǎn)，那么，原來投資于絕對(duì)劣勢(shì)和比較劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的不變資本和可變資本就必須移到新選擇的產(chǎn)業(yè)上來，有些具有專甩性的資產(chǎn)如生產(chǎn)設(shè)備則將被淘汰。而無論是轉(zhuǎn)移或被淘汰，作為國(guó)家范圍的產(chǎn)業(yè)調(diào)整，成本都是巨大的。這一成本在兩國(guó)貿(mào)易利益中所占比重有多少，以及由于該成本的存在，產(chǎn)業(yè)調(diào)整乃至國(guó)際分工能否順利達(dá)成，自由貿(mào)易理論在闡述它的理論基礎(chǔ)和貿(mào)易前提—分工時(shí)，沒有予以考慮。而與之相對(duì)的，現(xiàn)代動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的貿(mào)易理論就認(rèn)為，調(diào)整既不是瞬間發(fā)生的也不是不需成本的。

3．各國(guó)市場(chǎng)容量相等，貿(mào)易收支完全平衡。在自由貿(mào)易理論關(guān)于參加貿(mào)易的國(guó)家只有兩個(gè)、商品只有兩種、商品生產(chǎn)要素只有兩類的假定，即“2—2—2”分析模型中，還暗含的—個(gè)前提就是，兩國(guó)各自的出口額等于對(duì)方的進(jìn)口額，貿(mào)易收支完全平衡。即兩國(guó)的市場(chǎng)容量相同，國(guó)內(nèi)的供求處于恒定均衡狀況。然而，分工和專業(yè)化的發(fā)展取決于市場(chǎng)范圍的大小。對(duì)外貿(mào)易也取決于本國(guó)和對(duì)方國(guó)家市場(chǎng)的需求和供給能力。不同的供求狀況，導(dǎo)致不同的貿(mào)易結(jié)果，并非只要有絕對(duì)和比較優(yōu)勢(shì)就可以完成自由貿(mào)易。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，各國(guó)或多或少地存在貿(mào)易順差或貿(mào)易逆差，幾乎不存在貿(mào)易收支完全平衡的狀況也證明了這一點(diǎn)。

4．規(guī)模報(bào)酬不變。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林發(fā)展了比較利益學(xué)說。他們創(chuàng)立的要素稟賦論認(rèn)為，各國(guó)的要素稟賦是有差異的，要素的稟賦狀況影響要素的價(jià)格，進(jìn)而影響產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，一國(guó)只有專業(yè)化生產(chǎn)和出口其豐裕要素密集型的產(chǎn)品，進(jìn)口稀缺要素密集型的產(chǎn)品，才能獲得貿(mào)易利益并增加整個(gè)社會(huì)福利。要素稟賦論是以資源稟賦差異為基礎(chǔ)的比較利益理論。作為繼絕對(duì)成本論和比較成本論之后最有影響的自由貿(mào)易理論，其研究模型和假定與比較利益論基本—致，但相對(duì)于比較利益論的各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率或技術(shù)水平差異既定的假定，要素稟賦論假定各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率或技術(shù)水平是不存在差異的，因此，其另一重要假設(shè)是規(guī)模報(bào)酬不變，即廠商的生產(chǎn)函數(shù)不隨其規(guī)模的擴(kuò)大而改變，因而擴(kuò)大規(guī) 影響商品的價(jià)格，進(jìn)而影響貿(mào)易的基礎(chǔ)。

自由貿(mào)易理論的要點(diǎn)

自由貿(mào)易理論的要點(diǎn)有：

（1）自由貿(mào)易可形成互相有利的國(guó)際分工。在自由貿(mào)易下，各國(guó)可按照自然條件，比較利益和要素豐缺狀況，專門生產(chǎn)其有利較大或不利較小的產(chǎn)品，這種國(guó)際分工可帶來很多利益，如專業(yè)化的好處、要素的最優(yōu)配置、社會(huì)資源的節(jié)約以及技術(shù)創(chuàng)新等等。

（2）擴(kuò)大真實(shí)國(guó)民收入。各國(guó)根據(jù)自己的稟賦條件發(fā)展具備比較優(yōu)勢(shì)的部門，要素就會(huì)得到合理有效的分配和運(yùn)用，再通過貿(mào)易以較少的花費(fèi)換回更多的東西，從而增加國(guó)民財(cái)富。

（3）自由貿(mào)易下，由于進(jìn)口廉價(jià)商品，國(guó)民開支減少。

（4）自由貿(mào)易可加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)，減少壟斷，提高經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)在自由貿(mào)易條件下，要與外國(guó)同行進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，這樣就會(huì)消除或削弱壟斷勢(shì)力，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，能促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（5）自由貿(mào)易有利于提高利潤(rùn)率，促進(jìn)資本積累。對(duì)外貿(mào)易可阻止國(guó)內(nèi)利潤(rùn)率下降的趨勢(shì)，通過商品進(jìn)出口的調(diào)節(jié)，可以降低成本，提高收入水平，增加資本積累，使經(jīng)濟(jì)得以不斷發(fā)展。

自由貿(mào)易理論的發(fā)展階段

自由貿(mào)易理論的演變與發(fā)展大致可分為三個(gè)階段：第一階段是在18世紀(jì)60年代到19世紀(jì)60年代的資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，第一次產(chǎn)業(yè)革命使得自由貿(mào)易理論開始出現(xiàn)，這一時(shí)期的自由貿(mào)易理論通常稱之為古典學(xué)派的自由貿(mào)易理論；第二階段是在19世紀(jì)中葉到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束，資本主義進(jìn)入壟斷時(shí)期，第二次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生使自由貿(mào)易理論的發(fā)展出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)折，這一時(shí)期的自由貿(mào)易理論可稱之為現(xiàn)代學(xué)派的自由貿(mào)易理論；第三階段的自由貿(mào)易理論是指第二次世界大戰(zhàn)以后的自由貿(mào)易理論，第三次科技革命的出現(xiàn)帶來了自由貿(mào)易理論的創(chuàng)新和全面發(fā)展。

1．古典學(xué)派自由貿(mào)易理論

古典學(xué)派的自由貿(mào)易理論以亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)成本論、大衛(wèi)·李嘉圖的比較成本論和約翰·穆勒的相互需求原理為發(fā)展主線。

斯密在其經(jīng)典巨著《國(guó)富論》中特別強(qiáng)調(diào)指出，由于自然與社會(huì)因素的差異，各國(guó)在生產(chǎn)同種商品時(shí)會(huì)有不同的勞動(dòng)生產(chǎn)率，因而形成各自絕對(duì)生產(chǎn)成本的差異，也就是各自絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的不同。一國(guó)參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的原因在于國(guó)外在生產(chǎn)某種商品時(shí)存在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

基于絕對(duì)成本論的研究成果和重大陷阱，李嘉圖以相對(duì)成本論補(bǔ)充和發(fā)展了這一學(xué)說，回答了絕對(duì)成本一理論所沒有解決的問題。李嘉圖指出：當(dāng)一國(guó)同另一國(guó)相比，其在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)中均處在絕對(duì)劣勢(shì)(優(yōu)勢(shì))時(shí)，只要它在兩種產(chǎn)品上的比較成本同另一個(gè)國(guó)家相比是有差別的，則仍有資格(必要)參與自由貿(mào)易。比較成本理論的核心觀點(diǎn)就是，每個(gè)國(guó)家都會(huì)有一種比較優(yōu)勢(shì)，或者說是相對(duì)優(yōu)勢(shì)，都能通過貿(mào)易獲得比較利益。這里的比較優(yōu)勢(shì)，就是更大的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和更小的絕對(duì)劣勢(shì)，即“兩優(yōu)相權(quán)取其重，兩劣相權(quán)取其輕”之理。關(guān)于貿(mào)易利益的分配問題，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家穆勒運(yùn)用相互需求原理做出了一定的解釋。首先，他運(yùn)用比較優(yōu)勢(shì)原理，說明實(shí)際貿(mào)易條件必定介于兩國(guó)國(guó)內(nèi)兩種商品交換比例所確定的上下限之問，超出上限或下限，國(guó)際貿(mào)易不會(huì)發(fā)生。其次他得出結(jié)論，實(shí)際的貿(mào)易條件取決于貿(mào)易國(guó)各自對(duì)對(duì)方商品的相對(duì)需求強(qiáng)度。外國(guó)對(duì)本國(guó)商品的需求強(qiáng)度大于本國(guó)對(duì)外國(guó)商品的需求強(qiáng)度，實(shí)際貿(mào)易條件就接近于外國(guó)國(guó)內(nèi)這兩種商品的交換比例，這個(gè)實(shí)際的貿(mào)易條件對(duì)本國(guó)就有利。反之，如本國(guó)對(duì)外國(guó)商品的需求強(qiáng)度大于外國(guó)對(duì)本國(guó)商品的需求強(qiáng)度，則實(shí)際貿(mào)易條件就接近于本國(guó)國(guó)內(nèi)這兩種商品的交換比例，這個(gè)實(shí)際的貿(mào)易條件對(duì)外國(guó)就有利。

2．現(xiàn)代學(xué)派自由貿(mào)易理論

現(xiàn)代學(xué)派的自由貿(mào)易理論以赫克歇爾和俄林提出的生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說以及其后提出的與生產(chǎn)要素稟賦說相背離現(xiàn)象的里昂惕夫之謎為發(fā)展主線。

生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說又被稱為赫—俄模型，其主要內(nèi)容是：不同商品的生產(chǎn)需要投入不同的生產(chǎn)要素比例，而不同國(guó)家所擁有的生產(chǎn)要素是不同的，因此，一國(guó)應(yīng)生產(chǎn)那些能密集地利用其較充裕的生產(chǎn)要素的商品并出口，以換取那些需要密集地使用其較稀缺的生產(chǎn)要素的進(jìn)口商‘品，各種要素的價(jià)格將會(huì)因商品和生產(chǎn)要素的移動(dòng)以及進(jìn)一步發(fā)展或因其中一種遇到較小阻力而趨于均等化。

在早期，里昂惕夫?qū)铡碓泶_信不疑，按照這個(gè)理論，一國(guó)擁有較多的資本，就應(yīng)生產(chǎn)和輸出資本密集型產(chǎn)品，而輸入較稀缺的勞動(dòng)力要素生產(chǎn)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品?；谝陨险J(rèn)識(shí)，他利用投入一產(chǎn)出分析方法對(duì)美國(guó)的對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)進(jìn)行具體計(jì)算，其目的是對(duì)赫—俄原理進(jìn)行驗(yàn)證。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，作為世界上資本最充裕的國(guó)家，美國(guó)出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品，即要素充裕度差異不能有效地決定貿(mào)易方式。這一由里昂惕夫發(fā)現(xiàn)的赫一俄理論與貿(mào)易實(shí)踐的巨大背離現(xiàn)象使美歐國(guó)際貿(mào)易學(xué)術(shù)界大為震驚，被人們稱為里昂惕夫之迷或里昂惕夫悖論。里昂惕夫之謎引發(fā)了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界大規(guī)模的辯論和驗(yàn)證，由此帶來了二戰(zhàn)以后自由貿(mào)易理論的創(chuàng)新和發(fā)展。

3．二戰(zhàn)以后自由貿(mào)易理論

二戰(zhàn)以后的自由貿(mào)易理論根據(jù)其成因可以分成兩大群：第一群是為解釋里昂惕夫之謎而產(chǎn)生的，被稱為新要素貿(mào)易論；第二群是為解釋新的國(guó)際貿(mào)易格局而產(chǎn)生的，可稱之為國(guó)際貿(mào)易新理論。新要素貿(mào)易論認(rèn)為，在考慮國(guó)際貿(mào)易中商品的比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，人力技能、技術(shù)進(jìn)展在國(guó)際貿(mào)易中也起著重要作用。它是對(duì)生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說的發(fā)展與補(bǔ)充，所不同的是賦予了生產(chǎn)要素新的內(nèi)涵，突破了原來的局限，這一理論群主要有人力資本論、人力技能論和技術(shù)差距論。關(guān)于國(guó)際貿(mào)易理論的創(chuàng)新，囿于文章篇幅的限制，本文僅介紹國(guó)際貿(mào)易原因理論。它們主要有：需求相似理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、產(chǎn)品生命周期理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。首先讓我們來分析一下當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的實(shí)踐，調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)有三個(gè)十分顯著的貿(mào)易事實(shí)不容忽視：知識(shí)密集型產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易總量中的比重不斷上升——貿(mào)易產(chǎn)品知識(shí)化；工業(yè)化國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的趨同化；部門內(nèi)貿(mào)易的主導(dǎo)化。這些是傳統(tǒng)的貿(mào)易理論所無法解釋和不能預(yù)見的。針對(duì)這些重大變化，國(guó)際貿(mào)易新理論做出了一些令人信服的解釋。

自由貿(mào)易理論三個(gè)階段之間的演變與發(fā)展

進(jìn)一步分析各階段的自由貿(mào)易理論學(xué)說，可以發(fā)現(xiàn)，它們對(duì)于生產(chǎn)要素的分析和在闡述貿(mào)易產(chǎn)生和發(fā)展的原因兩個(gè)方面存在著很強(qiáng)的繼承和發(fā)展關(guān)系。

古典學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)谂兄厣讨髁x的基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行了最初的系統(tǒng)的理論研究，特別是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的成本學(xué)說，是研究國(guó)際貿(mào)易原因的第一座里程碑。它們是此后許多國(guó)際貿(mào)易理論得以補(bǔ)充、引申和發(fā)展的根源，尤其是李嘉圖的比較成本學(xué)說，至今仍是國(guó)際貿(mào)易理論的核心。在假定生產(chǎn)要素在國(guó)際間不能自由轉(zhuǎn)移的前提下，勞動(dòng)成本的絕對(duì)差異或比較差異成為國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生和發(fā)展的原因。

現(xiàn)代學(xué)派的自由貿(mào)易理論以生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說為主體，它把貿(mào)易理論的分析擴(kuò)大到一個(gè)要素以上，即資本和勞動(dòng)力雙要素分析法，明確提出生產(chǎn)要素稟賦的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的唯一原因。由于生產(chǎn)要素供給的差異，供給充裕的要素價(jià)格便宜，而稀缺要素的價(jià)格昂貴，這樣，不同國(guó)家生產(chǎn)要素價(jià)格的差異，就導(dǎo)致生產(chǎn)成本的不同，從而導(dǎo)致商品的價(jià)格不同，于是產(chǎn)生了貿(mào)易的比較利益。要素稟賦學(xué)說以大量理論假設(shè)為前提，這就無法解釋當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)，同時(shí)里昂惕夫之謎也帶動(dòng)了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)國(guó)際貿(mào)易各種新現(xiàn)象的分析，促進(jìn)了二戰(zhàn)以后國(guó)際貿(mào)易理論的創(chuàng)新和對(duì)生產(chǎn)要素理論更加全面地認(rèn)識(shí)。第二次世界大戰(zhàn)以后，對(duì)生產(chǎn)要素的認(rèn)識(shí)和分析不論在深度方面還是在廣度方面都取得了新的進(jìn)展。在廣度方面的擴(kuò)展，表現(xiàn)在新要素觀點(diǎn)的提出。新要素觀點(diǎn)認(rèn)為，在考慮國(guó)際貿(mào)易商品比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，除了以往的資本、勞動(dòng)和自然資源要素以外，還有其它要素發(fā)揮著重要的作用。該理論賦予了生產(chǎn)要素新的內(nèi)涵，突破了原來的局限，提出了人力資本、技術(shù)差距、研究與開發(fā)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等可以作為新的生產(chǎn)要素的見解。生產(chǎn)要素分析在深度方面的新發(fā)展，主要有以下幾方面的表現(xiàn)：

(1)生產(chǎn)要素的異質(zhì)性。忽視生產(chǎn)要素質(zhì)的差異，就無法對(duì)貿(mào)易做出完整或合理的解釋。

(2)生產(chǎn)要素稟賦的變動(dòng)性。技術(shù)進(jìn)展、人口增加和資本積累等因素作用所產(chǎn)生的要素稟賦的變動(dòng)性，必然會(huì)影響一個(gè)國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)的變動(dòng)，從而影響國(guó)際貿(mào)易的流向、種類和規(guī)模。

(3)生產(chǎn)要素配置比例密集型特征的變換。它認(rèn)為各國(guó)的商品生產(chǎn)函數(shù)不同，一種商品在一國(guó)是資本密集型的，在另一國(guó)則可能表現(xiàn)為勞動(dòng)密集型，所以赫一俄模型所揭示的貿(mào)易流向在兩國(guó)都可能是不正確的，這樣就會(huì)出現(xiàn)里昂惕夫之謎。

(4)技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)要素密集特征的轉(zhuǎn)移。技術(shù)進(jìn)步通過影響各種要素的投入量和產(chǎn)品的產(chǎn)出量而促成產(chǎn)品要素密集特征發(fā)生變化。

新要素貿(mào)易論和新貿(mào)易理論從某些方面說明了各國(guó)在貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)中存在差距的原因，但它們的解釋不能完全令人滿意。例如，規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論指出規(guī)模經(jīng)濟(jì)是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要源泉，但什么國(guó)家的公司會(huì)獲得這些優(yōu)勢(shì) 在哪些產(chǎn)業(yè)?技術(shù)差距論未能解釋技術(shù)差距為什么會(huì)出現(xiàn)?什么國(guó)家會(huì)獲得技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)?產(chǎn)品生命周期理論未能解答：為什么一些國(guó)家的某種產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)很小或發(fā)展緩慢的情況下仍能成為世界領(lǐng)先者?為什么許多國(guó)家的產(chǎn)業(yè)并沒有像該理論預(yù)測(cè)的那樣失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?面對(duì)這些新問題，邁克爾·波特提出了一種新的理論范式即“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論”，他認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)能否在國(guó)際上具有競(jìng)爭(zhēng)力，取決于國(guó)外的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是由以下六種因素的相互作用決定的，它們是要素條件、需求條件、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與公司戰(zhàn)略、相關(guān)產(chǎn)業(yè)與支持性產(chǎn)業(yè)、政府以及機(jī)遇。波特的理論較好地填補(bǔ)了新貿(mào)易理論的空缺。當(dāng)然，沒有一個(gè)絕對(duì)好的理論可以完全解釋所有的貿(mào)易現(xiàn)象，隨著國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐的不斷發(fā)展，貿(mào)易理論也將隨之獲得完善與發(fā)展。

自由貿(mào)易對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利影響

自由貿(mào)易理論自誕生以來，就一直是國(guó)際貿(mào)易的核心理論，成為整個(gè)國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的主線，甚至成為國(guó)際貿(mào)易理論的理念和目標(biāo)，對(duì)后世各種不同類型國(guó)家的貿(mào)易理論和政策選擇產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。同時(shí)，在實(shí)踐中，自由貿(mào)易也成為許多國(guó)家，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家在全球竭力推崇的政策目標(biāo)。然而，縱觀國(guó)際貿(mào)易的演進(jìn)歷史，發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易政策選擇卻長(zhǎng)期背離自由貿(mào)易原理，直到20世紀(jì)7O年代后，發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策才不斷傾向開放和自由化。

我國(guó)改革開放以來，對(duì)外貿(mào)易迅猛發(fā)展，尤其是2O世紀(jì)9O年代以來，我國(guó)與世界的聯(lián)系Et益緊密。對(duì)外貿(mào)易已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要?jiǎng)恿?，同時(shí)，自由貿(mào)易理論也不斷地通過規(guī)則和一系列制度的制定而被應(yīng)用到實(shí)踐領(lǐng)域，成為指導(dǎo)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的重要指針。我國(guó)于2001年12月正式加入世界貿(mào)易組織后，與世界各國(guó)的貿(mào)易往來更加頻繁，貿(mào)易的自由度進(jìn)一步擴(kuò)大。我國(guó)從貿(mào)易往來中獲得的巨大收益主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1．充分利用國(guó)內(nèi)廉價(jià)而豐富的資源，提高資源使用效率

根據(jù)自由貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)原理，一個(gè)國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品往往出口需求大，以這種產(chǎn)品所需資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)就得以發(fā)展，以前閑置的資源能夠被利用，可以使國(guó)內(nèi)一些資源的價(jià)值提高。我國(guó)具有資源優(yōu)勢(shì)，但由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，大量資源被廉價(jià)地閑置。通過對(duì)外貿(mào)易，我國(guó)已經(jīng)把國(guó)內(nèi)資源轉(zhuǎn)換成具體的多樣化的出口產(chǎn)品，提高了資源的使用效率。

2．補(bǔ)充稀缺資源，帶動(dòng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展

除了固有的資源分布所導(dǎo)致的部分資源短缺外，我國(guó)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)，尤其是在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的過程中，生產(chǎn)最終消費(fèi)品所需的資本品、機(jī)器設(shè)備、中間投入品、技術(shù)以及管理經(jīng)驗(yàn)等資源也存在大量缺口。這在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的20多年的時(shí)間里已經(jīng)充分顯現(xiàn)出來。通過自由貿(mào)易可以使我國(guó)獲得這些必需的短缺資源，并由此帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率水平。同時(shí)，通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn)，還可以爭(zhēng)取時(shí)問、節(jié)省資金、少走彎路，加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3．帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)和行業(yè)發(fā)展

我國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的出口產(chǎn)業(yè)往往是其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，出口的增長(zhǎng)，會(huì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生較大拉動(dòng)作用，并帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時(shí)，對(duì)外貿(mào)易也是需求傳遞的重要渠道。通過自由貿(mào)易，發(fā)達(dá)國(guó)家的大量現(xiàn)代化商品進(jìn)入我國(guó)，使我國(guó)的消費(fèi)偏好逐漸向這些新商品轉(zhuǎn)移，從而產(chǎn)生新的需求，進(jìn)而刺激國(guó)內(nèi)相關(guān)部門的生產(chǎn)擴(kuò)張。當(dāng)前，國(guó)際貿(mào)易的這種作用已使資本主義生產(chǎn)方式和消費(fèi)觀念傳人我國(guó)，促使我國(guó)的消費(fèi)理念和投資理念不斷更新，并推動(dòng)我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的發(fā)展。我國(guó)目前的消費(fèi)和投資現(xiàn)狀也正彰顯了這些變化，如，假日經(jīng)濟(jì)(休閑經(jīng)濟(jì))、美容經(jīng)濟(jì)、大量中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)。

當(dāng)然，自由貿(mào)易除了給我國(guó)帶來上述利益以外，還帶來了其他方面的益處，如，降低了貿(mào)易領(lǐng)域的交易成本，增加了整個(gè)社會(huì)福利。因?yàn)橄鄬?duì)靈活、自由的貿(mào)易使得往來各方遵守共同的交易規(guī)則或國(guó)際慣例，減少了許多不必要的費(fèi)用支出或合約執(zhí)行成本及可能出現(xiàn)的尋租行為。因此，減少了貿(mào)易過程中出現(xiàn)的凈損失。

自由貿(mào)易對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不利影響

2O世紀(jì)9O年代以來，伴隨著通訊技術(shù)和運(yùn)輸?shù)然驹O(shè)施的發(fā)展，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間的聯(lián)系日益緊密，國(guó)際貿(mào)易迅猛發(fā)展，越來越多的發(fā)展中國(guó)家納入到全球經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)之中，其對(duì)外開放的程度不斷加深，經(jīng)濟(jì)自由度也不斷擴(kuò)大。但亞洲金融危機(jī)的發(fā)生，又促使人們重新思考自由貿(mào)易理論特別是比較利益理論在一些國(guó)家的運(yùn)用。我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，并且在國(guó)際分工和貿(mào)易中所處地位及面臨的約束條件也不同，自由貿(mào)易的利益分配存在著巨大差異。因此，我國(guó)不斷推進(jìn)的更加自由的貿(mào)易政策在促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也付出了相當(dāng)大的代價(jià)，概括起來，主要體現(xiàn)在以下幾方面：

1．喪失一部分經(jīng)濟(jì)權(quán)利

自由貿(mào)易不僅使貿(mào)易商品，也使資本和技術(shù)等生產(chǎn)要素變得更具流動(dòng)性，且流動(dòng)無序，使經(jīng)濟(jì)運(yùn)行速度加快，這不僅增加了政府實(shí)行宏觀調(diào)控的難度，而且使政府面I臨著更多的不確定性。目前，我國(guó)綜合國(guó)力及政府的宏觀調(diào)控能力還比較弱，在部分產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的國(guó)際分工中仍處于相對(duì)被動(dòng)的地位，難以完全控制本國(guó)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)局勢(shì)，特別是我國(guó)現(xiàn)在作為世界的“制造工廠”，許多研究、開發(fā)和銷售渠道并不掌握在我方手中。因此，我國(guó)在對(duì)外貿(mào)易過程中仍面臨著諸多限制和問題。而發(fā)達(dá)國(guó)家由于控制了國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則和制度安排，則可以在資本、資源、勞動(dòng)力自由流動(dòng)的世界市場(chǎng)上獲得最大化收益。因此，可以說，在一定程度上貿(mào)易自由化更有利于發(fā)達(dá)國(guó)家構(gòu)筑以其為中心的國(guó)際經(jīng)濟(jì)。而且在主要體現(xiàn)和反映發(fā)達(dá)國(guó)家利益的制度基礎(chǔ)上進(jìn)行自由貿(mào)易，我國(guó)的國(guó)家主權(quán)將受到一定程度的削弱。因此，我國(guó)要想在整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中爭(zhēng)得平等的權(quán)利，獲得較好的國(guó)際發(fā)展環(huán)境，仍需要進(jìn)行不懈的長(zhǎng)期努力，以便能夠在游戲規(guī)則和相關(guān)制度的制定中掌握更大的話語權(quán)，使我國(guó)能夠作為一個(gè)大國(guó)在世界市場(chǎng)上發(fā)揮作用，不斷改善我國(guó)的貿(mào)易條件。

2．支付高昂的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及調(diào)整成本

按自由貿(mào)易理論，一國(guó)根據(jù)各自的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)或比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工和專業(yè)化生產(chǎn)。那么，參與自由貿(mào)易的國(guó)家原來投資于絕對(duì)劣勢(shì)和比較劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的不變資本和可變資本就必須轉(zhuǎn)移到新選擇的產(chǎn)業(yè)中來，有些具有專用性的資產(chǎn)如生產(chǎn)設(shè)備則將被迫淘汰。對(duì)外開放以來，為了實(shí)現(xiàn)與國(guó)際接軌，我國(guó)已經(jīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了大刀闊斧的改革和調(diào)整。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代及改革開放初期所作出的一些投資成了巨大的沉淀成本，由于缺少一個(gè)完善的市場(chǎng)體系，使之退出障礙非常大，且由于生產(chǎn)力水平和科技水平相對(duì)落后，其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和調(diào)整的能力也較差，所以許多在發(fā)達(dá)國(guó)家通過一定的技術(shù)改造可以重新使用的資產(chǎn)，在我國(guó)則只能被淘汰。同時(shí)，由于我國(guó)處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，農(nóng)村出現(xiàn)了大量的富余勞動(dòng)力，城市則出現(xiàn)了大量的下崗職工，他們?cè)倬蜆I(yè)的能力比較差。因此，這種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可能付出巨大的社會(huì)成本，若處理不當(dāng)，則可能影響社會(huì)的穩(wěn)定。因此，無論是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移還是產(chǎn)業(yè)淘汰，作為國(guó)家范圍的產(chǎn)業(yè)調(diào)整，我國(guó)付出的成本都將是巨大的。

3．某些行業(yè)或產(chǎn)業(yè)可能出現(xiàn)貧困化出口增長(zhǎng)

與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)資本一勞動(dòng)比率較低，在國(guó)際貿(mào)易中主要是利用自身廉價(jià)勞動(dòng)力和資源的比較優(yōu)勢(shì)，以初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型工業(yè)制成品與發(fā)達(dá)國(guó)家高質(zhì)量、高附加值的資本、技術(shù)密集型工業(yè)制成品相交換，一些產(chǎn)品缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。因此，在自由貿(mào)易條件下，只能以量取勝，靠低價(jià)竟銷，基本上屬于“貧困”出口。這主要是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的初期收益被貿(mào)易條件惡化導(dǎo)致的損失所超過。這種過度依賴廉價(jià)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)和價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力的出口模式，使得我國(guó)勞工福利被犧牲、收入分配格局惡化、內(nèi)船增長(zhǎng)受到抑制，以及經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)和動(dòng)力被削弱。如我國(guó)許多產(chǎn)品經(jīng)常受到反傾銷的調(diào)查，這已經(jīng)使我國(guó)蒙受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，并且影響了我們產(chǎn)品的國(guó)際聲譽(yù)。一些產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)遭到某些群體的抵制或焚燒，如2004年9月發(fā)生在西班牙的焚鞋事件，2005年3月發(fā)生在俄羅斯的扣押裝著溫州鞋子的集裝箱事件，以及我國(guó)許多電子產(chǎn)品在國(guó)外被調(diào)查的一系列事件。這些事件都應(yīng)該引起我們的注意和警醒，在參與國(guó)際貿(mào)易的過程中，我們必須爭(zhēng)取更多的主動(dòng)權(quán)和發(fā)言權(quán)，以避免陷入“貧困化增長(zhǎng)”的怪圈。

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