動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論-ESG跨境

動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論

動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論

什么是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論

動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論是指比較優(yōu)勢(shì)可以通過專業(yè)化學(xué)習(xí)、投資創(chuàng)新及經(jīng)驗(yàn)積累等后天因素人為地創(chuàng)造出來，強(qiáng)調(diào)的是規(guī)模報(bào)酬遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)驗(yàn)積累的理論。

源于“干中學(xué)”效應(yīng)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)

Redding將“干中學(xué)”效應(yīng)與動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來理解動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，他強(qiáng)調(diào)，一國(guó)根據(jù)當(dāng)期比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國(guó)際分工，自由貿(mào)易可能導(dǎo)致福利損失，因?yàn)閲?guó)外可能放棄了在其他部門潛在的學(xué)習(xí)效應(yīng)。因此，一國(guó)為了避免這種“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，往往是根據(jù)自身學(xué)習(xí)能力來選擇國(guó)際分工。這也是說，“干中學(xué)”效應(yīng)是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要來源。

(一)學(xué)習(xí)曲線、動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)

Krugman沿襲Romer的思路將規(guī)模報(bào)酬遞增、外部效應(yīng)與動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)聯(lián)系起來；Krugman首先將動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)與內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步同時(shí)內(nèi)生化，分析了貿(mào)易模式的決定問題：部門特定的累積生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)決定著比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易模式，而生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累是通過“干中學(xué)”實(shí)現(xiàn)的。Krugman引入學(xué)習(xí)曲線在產(chǎn)業(yè)層次上考慮了動(dòng)態(tài)規(guī)模報(bào)酬遞增，產(chǎn)業(yè)中過去積累的產(chǎn)量決定著當(dāng)前的生產(chǎn)率，或者說，每個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率取決于經(jīng)驗(yàn)指數(shù)。他還進(jìn)一步在知識(shí)國(guó)際溢出的情形下分析了一國(guó)的經(jīng)驗(yàn)指數(shù)與本國(guó)和外國(guó)的可貿(mào)易品產(chǎn)量之間的正向關(guān)系，可貿(mào)易品種產(chǎn)量越高，經(jīng)驗(yàn)指數(shù)也就越高。這意味著，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)是相對(duì)經(jīng)驗(yàn)指數(shù)的函數(shù)，比較優(yōu)勢(shì)可以由貿(mào)易開放程度(經(jīng)驗(yàn)國(guó)際化程度)和可貿(mào)易品產(chǎn)量來決定。

Krugman對(duì)“干中學(xué)”效應(yīng)下的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生決定機(jī)制所作的探討，強(qiáng)調(diào)的是貿(mào)易開放后貿(mào)易品產(chǎn)量增加通過學(xué)習(xí)效應(yīng)會(huì)形成比較優(yōu)勢(shì)，該思路為后來的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。但Krugman模型沒有考慮不同產(chǎn)品具有不同學(xué)習(xí)效率的情形，這一工作開始于Lucas的研究。

(二)不同產(chǎn)品具有不同學(xué)習(xí)效率時(shí)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)

Lucas通過對(duì)不同產(chǎn)品具有不同學(xué)習(xí)效率(外生給定)的考慮，對(duì)Krugman的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行了擴(kuò)展。在Lucas模型中，每一產(chǎn)品的生產(chǎn)和技能的積累都取決于該產(chǎn)業(yè)中的平均技能水平，因而相對(duì)價(jià)格就取決于各自的人力資本水平。Lucas首先強(qiáng)調(diào)自給自足均衡時(shí)的經(jīng)濟(jì)，趨向于專門生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而生產(chǎn)何種產(chǎn)品是由初始條件決定的；一國(guó)一旦選擇了擅長(zhǎng)生產(chǎn)的產(chǎn)品，就會(huì)形成規(guī)模報(bào)酬遞增。在自由貿(mào)易條件下， Lucas模型的結(jié)論與Krugman的結(jié)論相似，即各國(guó)從事各自擅長(zhǎng)的生產(chǎn)從而通過“干中學(xué)”效應(yīng)積累技術(shù)、不斷強(qiáng)化初始的比較優(yōu)勢(shì)。但Lucas是從不同商品具有不同學(xué)習(xí)效率的角度來闡述的，選擇生產(chǎn)不同的商品就意味著選擇了不同的人力資本積累率，比較優(yōu)勢(shì)取決于以前所積累的商品專有的人力資本水平。Lucas特別強(qiáng)調(diào)新產(chǎn)品不斷被引入，否則“干中學(xué)”效應(yīng)就無(wú)法保證規(guī)模報(bào)酬遞增。Lucas的比較優(yōu)勢(shì)理論被許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了擴(kuò)展，如Matsuyama，所擴(kuò)展的主要結(jié)論都強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢(shì)因?qū)W習(xí)效應(yīng)而具有動(dòng)態(tài)性，初始條件并不足以決定一個(gè)具有外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)的均衡位置。基于外部規(guī)模報(bào)酬遞增的Lucas模型假定在同一組產(chǎn)品上學(xué)習(xí)是以同一速度進(jìn)行的，抽象掉諸如需求結(jié)構(gòu)等一些對(duì)貿(mào)易模式有重要影響的因素。同時(shí)，雖然Lucas考慮到了不同的商品具有不同的學(xué)習(xí)效率，但這還是顯得有點(diǎn)粗糙。實(shí)際上處于生命周期不同階段上的產(chǎn)品都具有不同的學(xué)習(xí)效率，在一種產(chǎn)品的引進(jìn)階段就具有較高的學(xué)習(xí)效率，隨著生命周期的演進(jìn)，當(dāng)其進(jìn)入成熟階段，學(xué)習(xí)效率就不斷下降。

(三)“干中學(xué)”效應(yīng)的有界性與動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)

Stokey從靜態(tài)角度描述了“干中學(xué)”的前向溢出效應(yīng)大于后向溢出效應(yīng)的情形，即“干中學(xué)”效應(yīng)所引起的高質(zhì)量產(chǎn)品成本的下降大于低質(zhì)量產(chǎn)品的成本下降。Stokey進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，發(fā)達(dá)國(guó)家因其在生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)積累方口罩有優(yōu)勢(shì)而在高質(zhì)量產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)，而欠發(fā)達(dá)國(guó)家在低質(zhì)量產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，這從“干中學(xué)”效應(yīng)角度對(duì)弗農(nóng)的產(chǎn)品周期現(xiàn)象進(jìn)行了解釋。但Stokey模型沒有將增長(zhǎng)納入一般均衡框架之中。該任務(wù)由Young得以完成。他在Stokey模型的基礎(chǔ)上對(duì)Lucas模型進(jìn)行了擴(kuò)展，將產(chǎn)品生命周期不同階段學(xué)習(xí)效率進(jìn)行了內(nèi)生化，在“干中學(xué)”效應(yīng)有界性的條件下，考察了貿(mào)易開放對(duì)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的內(nèi)生變化，以及內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)。

Younglv的分析是在知識(shí)國(guó)內(nèi)溢出的情形下進(jìn)行的，而且貿(mào)易是由技術(shù)差異引起的。產(chǎn)品的復(fù)雜程度隨產(chǎn)品數(shù)量的增加而上升，學(xué)習(xí)的效率隨著產(chǎn)品復(fù)雜程度的上升而增加，而一般技術(shù)知識(shí)存量的變化要取決于這種學(xué)習(xí)的效率。Young進(jìn)一步考察了貿(mào)易的作用。貿(mào)易首先是使勞動(dòng)規(guī)模擴(kuò)大，規(guī)模效應(yīng)使得一國(guó)技術(shù)知識(shí)的增長(zhǎng)率上升，比較優(yōu)勢(shì)得以動(dòng)態(tài)演進(jìn)。若本國(guó)比外國(guó)發(fā)達(dá)(經(jīng)濟(jì)規(guī)模大) ，則本國(guó)專業(yè)化生產(chǎn)復(fù)雜產(chǎn)品，因?yàn)樾庐a(chǎn)品處于產(chǎn)品周期的引入階段，學(xué)習(xí)效應(yīng)大；欠發(fā)達(dá)國(guó)家專業(yè)化生產(chǎn)簡(jiǎn)單產(chǎn)品。此時(shí)，初始條件對(duì)國(guó)際分工模式的影響很大，但與傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論不同，國(guó)際分工模式不再是由外生的自然稟賦決定的，而是由技術(shù)知識(shí)存量的差異來決定了。阿吉翁和霍依特對(duì)Young的貿(mào)易均衡的一般性結(jié)論進(jìn)行了總結(jié)并強(qiáng)調(diào)，發(fā)達(dá)國(guó)家將資源配置于更復(fù)雜的產(chǎn)品部門，而這些部門產(chǎn)品的“干中學(xué)”效應(yīng)較大，從而促進(jìn)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)。Young的多種貿(mào)易均衡中也預(yù)言了窮國(guó)趕超富國(guó)的均衡，當(dāng)窮國(guó)的人口規(guī)模擴(kuò)大產(chǎn)生很強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，學(xué)習(xí)效率的提高使得技術(shù)差距消除的可能性存在。在“干中學(xué)”效應(yīng)的作用下，一國(guó)如果能很好地將資源集中于其現(xiàn)有能力所能達(dá)到的技術(shù)水平產(chǎn)品的生產(chǎn)，就越容易實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)， Lucas 認(rèn)為，“東亞奇跡”就是這樣發(fā)生的。

(四)體現(xiàn)在單個(gè)產(chǎn)品上的“干中學(xué)”效應(yīng)、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

Krugman的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)是作為整體出現(xiàn)的，但沒有一個(gè)國(guó)家能在一般意義上的某一產(chǎn)業(yè)擁有比較優(yōu)勢(shì)， 而Stokey、Young和Lucas的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)是體現(xiàn)在單個(gè)產(chǎn)品上的，這更符合現(xiàn)實(shí)情形。不同經(jīng)濟(jì)的不同增長(zhǎng)速度就是源于其勞動(dòng)力從簡(jiǎn)單產(chǎn)品部門向復(fù)雜產(chǎn)品部門轉(zhuǎn)移的速度和程度的差異。

Lucas對(duì)Stokey和Young的國(guó)內(nèi)知識(shí)溢出條件下的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了擴(kuò)展和應(yīng)用。這主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是，他將體現(xiàn)在單個(gè)產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢(shì)與整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率聯(lián)系起來，從而使得快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與貿(mào)易之間緊密聯(lián)系的事實(shí)有了理論模型；二是，他為“干中學(xué)”效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率差異的解釋找到了微觀證據(jù)。Lucas 模型考慮了僅有勞動(dòng)投入的學(xué)習(xí)技術(shù)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)積累具有規(guī)模效應(yīng)，但他沒有深入分析這種規(guī)模效應(yīng)，而是集中討論學(xué)習(xí)行為。在他看來，經(jīng)濟(jì)就是通過不斷生產(chǎn)更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品來獲得進(jìn)步。因?yàn)楦鼉?yōu)質(zhì)的產(chǎn)品具有更強(qiáng)的“干中學(xué)”效應(yīng)。阿吉翁和霍依特對(duì)Lucas 模型進(jìn)行了簡(jiǎn)化，從而比較準(zhǔn)確地表達(dá)了盧卡斯的比較優(yōu)勢(shì)思想：當(dāng)一國(guó)工人從簡(jiǎn)單部門轉(zhuǎn)移到復(fù)雜產(chǎn)品部門時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率不斷提高；將“干中學(xué)”效應(yīng)導(dǎo)致的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)結(jié)合進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，就能解釋“東亞奇跡”以及各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間差異的主要根源。

源于創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)

傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論是建立在外生技術(shù)的基礎(chǔ)上，其無(wú)法解釋為什么一國(guó)會(huì)在一組特定產(chǎn)品上獲得技術(shù)優(yōu)勢(shì)?；趦?nèi)生技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生增長(zhǎng)理論對(duì)動(dòng)態(tài)(內(nèi)生)比較優(yōu)勢(shì)理論的擴(kuò)展提供了理論基礎(chǔ)。一國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)品的份額大小取決于國(guó)外在國(guó)際分工中所處的地位和長(zhǎng)期貿(mào)易模式，而國(guó)際分工地位和長(zhǎng)期貿(mào)易模式是由動(dòng)態(tài)(內(nèi)生)比較優(yōu)勢(shì)決定的。格羅斯曼和赫爾普曼

首先分析了水平差異產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的決定因素，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易放在動(dòng)態(tài)框架下分析，證明了貿(mào)易模式是由各國(guó)研發(fā)出的新技術(shù)數(shù)量決定的，或者說，比較優(yōu)勢(shì)隨著研發(fā)投資水平而動(dòng)態(tài)演進(jìn)。他們將赫爾普曼和克魯格曼lz的水平創(chuàng)新與比較優(yōu)勢(shì)的分析動(dòng)態(tài)化了。阿吉翁和霍依特基于格羅斯曼和赫爾普曼的分析將熊彼特增長(zhǎng)模型納入動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論中?？傊?，基于創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論與基于“干中學(xué)”的動(dòng)態(tài)優(yōu)勢(shì)理論相比，分析的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)從完全競(jìng)爭(zhēng)過渡到了壟斷競(jìng)爭(zhēng)，其中最主要的是引入了具有報(bào)酬遞增特征的研發(fā)部門。

(一)水平創(chuàng)新時(shí)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的來源與演進(jìn)

水平創(chuàng)新對(duì)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的決定不僅取決于各國(guó)企業(yè)家開發(fā)出來的新技術(shù)數(shù)量，而且還要取決于知識(shí)溢出的范圍。當(dāng)知識(shí)是在全球范圍內(nèi)溢出時(shí)，各國(guó)RD投資數(shù)量取決于各國(guó)要素稟賦和初始要素成本的差異。Helpman和Krugman指出，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下?lián)碛胁町惍a(chǎn)品種類數(shù)較多的國(guó)家將成為該部門產(chǎn)品的凈出口國(guó)，而格羅斯曼和赫爾普曼從動(dòng)態(tài)角度強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)最終要取決于一國(guó)RD 的投資數(shù)量。在他們的模型中，貿(mào)易模式取決于一國(guó)的RD投資的數(shù)量；人力資本相對(duì)豐裕國(guó)家的RD部門具有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)，它將生產(chǎn)更多的差異產(chǎn)品。簡(jiǎn)言之，基于創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論強(qiáng)調(diào)，在知識(shí)國(guó)際溢出的情形下，貿(mào)易模式由要素稟賦惟一地決定。但不同于HO模式，此時(shí)的貿(mào)易模式既能描述產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易又能描述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。格羅斯曼和赫爾普曼基于創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論還能預(yù)測(cè)各國(guó)的相對(duì)增長(zhǎng)率：貿(mào)易開放促進(jìn)了各國(guó)知識(shí)技術(shù)交流，增加了各國(guó)的知識(shí)資本存量，減少了研發(fā)努力的重復(fù)。Rivela 和Romer也得出了相似的結(jié)論。格羅斯曼和赫爾普曼強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅包括生產(chǎn)活動(dòng)而且還包括RD活動(dòng)，人力資本豐裕國(guó)家的實(shí)際產(chǎn)出增長(zhǎng)率將快于非熟練勞動(dòng)豐裕的國(guó)家。但阿吉翁和霍依特認(rèn)為自由貿(mào)易對(duì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)和福利的影響是模糊的。當(dāng)知識(shí)是在國(guó)內(nèi)范圍溢出時(shí)，貿(mào)易不能直接帶來各國(guó)知識(shí)資本存量的增加和創(chuàng)新成本的下降，此時(shí)比較優(yōu)勢(shì)不僅來源于人力資本要素稟賦的差異，而且來源于初始的技術(shù)優(yōu)勢(shì)；初始條件在決定長(zhǎng)期貿(mào)易模式中起著重要作用。格羅斯曼和赫爾普曼闡述了知識(shí)國(guó)內(nèi)溢出時(shí)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的來源與演進(jìn)。在要素價(jià)格均等的情形下，初始擁有較多知識(shí)資本存量的國(guó)家在研發(fā)活動(dòng)中將擁有較高的生產(chǎn)率，那些造成某一國(guó)在知識(shí)積累方口罩有先發(fā)優(yōu)勢(shì)的歷史事件決定著專業(yè)化與貿(mào)易模式。Krugman和Matsuyama也幾乎同時(shí)在具有報(bào)酬遞增的動(dòng)態(tài)模型中證明了歷史和預(yù)期是如何決定長(zhǎng)期專業(yè)化和貿(mào)易模式的。知識(shí)國(guó)內(nèi)溢出情形下基于內(nèi)生創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論也能預(yù)測(cè)各國(guó)的增長(zhǎng)率。在知識(shí)積累方口罩有初始先天優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，其創(chuàng)新率和增長(zhǎng)率就快。格羅斯曼和赫爾普曼還為如何改變“一朝落后、處處落后”(once behind，always behind)的被動(dòng)局面提供了思路：(1)政府給研發(fā)部門提供足夠的補(bǔ)貼以彌補(bǔ)初始劣勢(shì)；(2)當(dāng)技術(shù)上具有初始劣勢(shì)的國(guó)家在市場(chǎng)規(guī)模上遠(yuǎn)大于其貿(mào)易伙伴，且國(guó)外消費(fèi)者對(duì)高科技產(chǎn)品的支出份額較大時(shí)，國(guó)外就有了扭轉(zhuǎn)初始劣勢(shì)的可能。其原因，正如Krugman所說的，市場(chǎng)規(guī)模大的國(guó)家在規(guī)模報(bào)酬遞增產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)。

(二)垂直創(chuàng)新時(shí)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的來源與演進(jìn)

對(duì)于垂直產(chǎn)品創(chuàng)新情形下的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)，格羅斯曼和赫爾普曼也進(jìn)行了闡述，他們將熊彼特模型納入了貿(mào)易理論，強(qiáng)調(diào)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下各行業(yè)貿(mào)易模式由技術(shù)領(lǐng)先的行業(yè)數(shù)量決定，而后者又是由一國(guó)先前的RD投資水平?jīng)Q定的。阿吉翁和霍依特建構(gòu)了基本的熊彼特模型，在該模型中，一方面，商品貿(mào)易的繁榮使得用于研發(fā)部門的人力資本下降；另一方面，貿(mào)易加劇了產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，即傾向于使中間產(chǎn)品壟斷程度下降，從而使創(chuàng)新廠商的壟斷利潤(rùn)下降、創(chuàng)新激勵(lì)變小。當(dāng)研究部門不是競(jìng)爭(zhēng)性的而是壟斷性時(shí)，貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響又是怎樣的呢  在阿吉翁和霍依特看來，當(dāng)研究部門(單部門)為壟斷部門時(shí)，在位創(chuàng)新廠商一方面形成內(nèi)部化當(dāng)前創(chuàng)新的市場(chǎng)搶奪效應(yīng)；另一方面，在位創(chuàng)新者內(nèi)部化當(dāng)前創(chuàng)新對(duì)未來研究具有正的效應(yīng)。這兩種效應(yīng)誰(shuí)占主導(dǎo)地位是不確定的。阿吉翁和霍依特進(jìn)一步指出，這種不確定性是可以通過多部門假設(shè)來消除。也就是說，在多部門情形下，中間產(chǎn)品貿(mào)易就能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。阿吉翁和霍依特總結(jié)了三種可能情形下競(jìng)爭(zhēng)有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，即產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的達(dá)爾文效應(yīng)、漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)和盧卡斯效應(yīng)，這也就意味著貿(mào)易在這三種可能情形下是有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的。無(wú)論是水平創(chuàng)新還是垂直創(chuàng)新，一國(guó)的創(chuàng)新增長(zhǎng)速度都取決于知識(shí)資本和人力資本的數(shù)量、研究部門的生產(chǎn)效率。動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)對(duì)一國(guó)長(zhǎng)期增長(zhǎng)所產(chǎn)生的影響就是通過改變這些變量來實(shí)現(xiàn)的，這些變量的變化構(gòu)成了貿(mào)易影響增長(zhǎng)的不同渠道。格羅斯曼和赫爾普曼將這些不同渠道歸納為四種不同的機(jī)制，我們將之概括為兩種效應(yīng)：一體化效應(yīng)和資源配置效應(yīng)。一體化效應(yīng)體現(xiàn)在自由貿(mào)易帶來了知識(shí)和技術(shù)的擴(kuò)散以及規(guī)模報(bào)酬遞增。資源配置效應(yīng)不僅體現(xiàn)在自由貿(mào)易導(dǎo)致的規(guī)模效應(yīng)激勵(lì)著更強(qiáng)的研發(fā)活動(dòng)，而且還體現(xiàn)在自由貿(mào)易對(duì)人力資本相對(duì)報(bào)酬產(chǎn)生影響，進(jìn)而重新配置資源。貿(mào)易開放既有促進(jìn)一國(guó)創(chuàng)新率和增長(zhǎng)率的情形，又有抑制一國(guó)創(chuàng)新率和增長(zhǎng)率的情形。在格羅斯曼和赫爾普曼所總結(jié)的貿(mào)易開放阻礙長(zhǎng)期增長(zhǎng)的四種情形中，有兩種是與知識(shí)不能實(shí)現(xiàn)全球溢出有關(guān)。在知識(shí)全球溢出的情形下，從實(shí)證結(jié)果來看，貿(mào)易開放對(duì)創(chuàng)新和增長(zhǎng)的正面影響還是很明顯的。Coe和Helpman的研究支持了通過貿(mào)易形式的技術(shù)溢出假說，國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)一國(guó)生產(chǎn)力水平有著正向影響。Eaton和Kortum發(fā)現(xiàn)，OECD國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步主要并不是依賴于國(guó)內(nèi)的研發(fā)投入，而是依賴于國(guó)際技術(shù)的擴(kuò)散。Keller指出，欠發(fā)達(dá)國(guó)家通過使用國(guó)外的先進(jìn)中間產(chǎn)品而獲得的技術(shù)擴(kuò)散對(duì)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率提高具有重要作用。Coe、Helpman和Holfmaister以77個(gè)欠發(fā)達(dá)國(guó)家1971 1990年的數(shù)據(jù)作為樣本進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，在南北貿(mào)易過程中，發(fā)展中國(guó)家的全要素生產(chǎn)率與其貿(mào)易伙伴國(guó)(工業(yè)國(guó))的RD活動(dòng)以及機(jī)械設(shè)備的進(jìn)口呈顯著正相關(guān)。

源于內(nèi)生個(gè)人專業(yè)化的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)

報(bào)酬遞增理論研究的展開基本上是沿著兩條思路進(jìn)行的，一是以Smith和Young為代表的基于分工的報(bào)酬遞增，二是以DS模型為基礎(chǔ)的基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的報(bào)酬遞增。新貿(mào)易理論和新增長(zhǎng)理論基本上是沿著第二條思路進(jìn)行的，沿第一條思路進(jìn)行的研究中既涉及貿(mào)易理論又涉及增長(zhǎng)理論的文獻(xiàn)的發(fā)展，主要是Yang和Ng、楊小凱的研究。雖然基于DS模型的新貿(mào)易理論以規(guī)模經(jīng)濟(jì)解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，是傳統(tǒng)貿(mào)易理論的重要擴(kuò)展，但楊小凱認(rèn)為，基于DS模型的新貿(mào)易理論不能內(nèi)生個(gè)人的專業(yè)化水平，仍是外生貿(mào)易模型。以楊小凱為代表的新興古典貿(mào)易理論內(nèi)生化了個(gè)人專業(yè)化，將個(gè)人專業(yè)化視為動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的來源。

(一)內(nèi)生個(gè)人專業(yè)化、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)與國(guó)際分工模式

阿吉翁和霍依特認(rèn)為，基本的熊彼特模型與內(nèi)生增長(zhǎng)模型都有一個(gè)最主要的局限，即對(duì)制度和交易成本缺乏研究。而楊小凱的新興古典貿(mào)易理論彌補(bǔ)了這一缺陷，成功地將交易費(fèi)用納入貿(mào)易理論的研究之中。與新貿(mào)易理論不同，新興古典貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)，即使沒有外生比較優(yōu)勢(shì)，但只要每個(gè)人選擇不同專業(yè)，就會(huì)形成內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)首先就是動(dòng)態(tài)的。新興古典貿(mào)易理論形式化了動(dòng)態(tài)的、內(nèi)生的比較優(yōu)勢(shì)，即將斯密的“個(gè)人生產(chǎn)率之間的差異是分工的結(jié)果，而不是分工的原因”的觀點(diǎn)進(jìn)行了形式化。

楊小凱構(gòu)建了具有內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的斯密模型，說明了分工經(jīng)濟(jì)的存在，即分工狀態(tài)下兩個(gè)人的生產(chǎn)總轉(zhuǎn)換曲線高于自給自足時(shí)兩個(gè)人的生產(chǎn)總轉(zhuǎn)換曲線的部分。與這種分工經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)的是源于選擇不同專業(yè)化的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。這種比較優(yōu)勢(shì)一方面使得從事專業(yè)化分工的個(gè)人活動(dòng)范圍縮小，另一方面使得工廠的活動(dòng)范圍擴(kuò)大。從這個(gè)角度來看，個(gè)人專業(yè)化與規(guī)模報(bào)酬遞增的內(nèi)涵是一致的。當(dāng)個(gè)人專業(yè)化于某一行業(yè)時(shí)，在“干中學(xué)”效應(yīng)的作用下，他就會(huì)比外行獲得更高的生產(chǎn)率；但同時(shí)隨著專業(yè)種類數(shù)的增加，交易費(fèi)用可能上升。楊小凱以交易效率的提高來折衷這一兩難：隨著交易效率不斷地改進(jìn)，勞動(dòng)分工演進(jìn)會(huì)發(fā)生，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展、貿(mào)易和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化等現(xiàn)象都是這個(gè)演進(jìn)過程的不同側(cè)面?？梢姡瑮钚P的一般均衡的超邊際分析能夠很好地解釋經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)現(xiàn)象，而內(nèi)生增長(zhǎng)與基于個(gè)人專業(yè)化的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是直接相連的。對(duì)于基于內(nèi)生個(gè)人專業(yè)化的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)對(duì)國(guó)際分工與貿(mào)易模式的影響，楊小凱做了概括：當(dāng)交易效率既不是太高也不是太低時(shí)，均衡狀態(tài)下只有那些有較顯著的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)或較高交易效率或消費(fèi)者更偏好的商品才更可能被卷入貿(mào)易。

(二)內(nèi)生個(gè)人專業(yè)化、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)與國(guó)際發(fā)展模式

楊小凱的一般均衡的超邊際分析還能解釋內(nèi)生發(fā)展現(xiàn)象，而國(guó)際發(fā)展模式主要體現(xiàn)在二元結(jié)構(gòu)的演進(jìn)上。Sachs、Yang和Zhang以同時(shí)具有內(nèi)生與外生比較優(yōu)勢(shì)的斯密模型來解釋二元結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，強(qiáng)調(diào)報(bào)酬遞增和決策者之間的事前差異共存是二元結(jié)構(gòu)的共同特征。從報(bào)酬遞增角度研究二元結(jié)構(gòu)演進(jìn)主要是從Krugman和VanaB/Le、Fujita和Krugman開始的，他們將二元經(jīng)濟(jì)歸因于產(chǎn)業(yè)聚集。但這些模型都是在Murphy、Shleifer和Vishny(MSV 模型) 的基礎(chǔ)上展開的。MSV模型最大的突破就在于從規(guī)模報(bào)酬遞增角度對(duì)工業(yè)化進(jìn)程進(jìn)行了解釋。在該模型中，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，規(guī)模報(bào)酬遞增的不同來源使得該模型的均衡結(jié)果并不一定穩(wěn)定和唯一。正如楊小凱指出的：在一個(gè)特定的參數(shù)空間下，MSV模型存在著無(wú)限的均衡。Sachs和Yang將規(guī)模經(jīng)濟(jì)、內(nèi)生工業(yè)化程度和交易費(fèi)用同時(shí)納入MSV模型，內(nèi)生化了二元結(jié)構(gòu)。新興古典貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)來源于個(gè)人專業(yè)化，或者說，來源于規(guī)模報(bào)酬遞增的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)，但他并沒有排斥外生比較優(yōu)勢(shì)(源于規(guī)模報(bào)酬不變的外生差異) ，而是將這兩者綜合起來分析動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)對(duì)貿(mào)易模式和發(fā)展的影響。楊小凱將決定貿(mào)易模式的因素概括為三種：外生技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)、內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)以及交易效率；貿(mào)易的確切模式是由內(nèi)生和外生的生產(chǎn)與交易上的比較優(yōu)勢(shì)決定的；在一個(gè)均衡的貿(mào)易模式中，一國(guó)將出口那些在生產(chǎn)和交易上具有凈綜合比較優(yōu)勢(shì)的商品。新興古典貿(mào)易理論是新貿(mào)易理論的擴(kuò)展，內(nèi)生化了個(gè)人專業(yè)化水平，并從交易效率的角度考察了貿(mào)易模式、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展和分工演進(jìn)之間的內(nèi)生關(guān)系，將一系列共生經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象(國(guó)際分工和貿(mào)易模式、經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)和發(fā)展)視為交易效率改進(jìn)和分工水平提高的不同側(cè)面。新興古典貿(mào)易理論雖然將內(nèi)生專業(yè)化和內(nèi)生商品種類數(shù)聯(lián)系起來了，但并不是象內(nèi)生增長(zhǎng)理論那樣將新產(chǎn)品種類數(shù)增加視為研發(fā)投資導(dǎo)致的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，而是將它視為分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大的結(jié)果，分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大是交易效率提高的結(jié)果，僅僅進(jìn)行研發(fā)投資是不能保證新產(chǎn)品和相關(guān)新生產(chǎn)技術(shù)的出現(xiàn)的。

參考文獻(xiàn)

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