美國制裁觀察｜《防止強迫維吾爾人勞動法案》的應對建議【走出去智庫】-ESG跨境

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6月21日起生效的美國《防止強迫維吾爾人勞動法案》，包含一項核心概念為“可反駁的推定”的制度，即除非得到美國當局的無強迫勞動認證，否則一律推定凡在新疆制造的產(chǎn)品均使用了強迫勞動并禁止進口。

走出去智庫（CGGT）特約法律專家、卓緯律師事務所顧問劉向東指出，從美國海關和邊境保護局（CBP）的指引要求來看，需要準備的認證文件涉及貨物的整個供應鏈方面信息，而且主要也只能由出口商和制造商提供，往往需要數(shù)月時間才能準備齊全，可見，美國政府這次給中國出口企業(yè)甩過來一個巨大的、難以承重的包袱。當前的強迫勞動已成為歐美國家對我國經(jīng)濟實施打擊的新政治工具，遠遠超出法律解決貿(mào)易問題的范疇，如訴訟我國企業(yè)勝訴的幾率非常低。

中企如何應對《防止強迫維吾爾人勞動法案》帶來的影響？今天，走出去智庫(CGGT)刊發(fā)卓緯律師事務所顧問劉向東的文章，供關注美國制裁的讀者參閱。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

2022年6月21日正式生效的美國《防止強迫維吾爾人勞動法案》，將會給眾多出口貨物至美國的中國企業(yè)帶來嚴重不利的影響，如果貨物被美國海關認定為部分或全部在中國新疆地區(qū)開采、生產(chǎn)、制造，根據(jù)美國《1930年關稅法案》第307節(jié)（19 U.S.C. § 1307）的規(guī)定，將被禁止進入美國，除非美國海關和邊境保護局（簡稱CBP）的局長認為，進口商已經(jīng)有清晰并令人信服的證據(jù)能夠證明該貨物沒有使用過強迫勞動。法案使用了可反駁推定規(guī)則（Rebuttable Presumption）。這里的禁止進口包括貨物可能被美國海關扣留，退運或沒收。

一、法案生效將給我國出口企業(yè)帶來哪些額外的新要求

實際上，這部法案在大約半年前（即2021年12月23日）已由美國拜登總統(tǒng)簽署，在過去的近180天的時間中，美國政府成立的“強迫勞動問題特別工作組”向美國公眾發(fā)布紀事公告來征求法案實施意見，舉辦多方人員參加的新疆強迫勞動聽證會，向國會提供執(zhí)法方案。僅在本周一，即美國時間2022年6月13日，美國海關和邊境保護局CBP才在網(wǎng)上公布《進口商操作指引》（CBP’s Operational Guidance for Importers），為美國進口商進行方案中的可反駁推定做準備。美國進口商僅有一周時間來為即將進口的中國貨物準備書面材料，而且指引中要求的材料遠非短期內(nèi)能迅速搜集完成。所以，該法案在下周二生效后，必然將給美國海關和中國出口企業(yè)帶來很多混亂。

根據(jù)CBP的《進口商操作指引》，如果美國進口商認為貨物并不屬于該法案的執(zhí)法范圍，應該準備如下文件來證明貨物來自非中國新疆地區(qū)，與法案上的實體沒有關聯(lián)：

1.供應鏈溯源信息，包括供應鏈的詳細描述，供應商的具體情況和所扮演的角色，供應商承諾書；商品信息，包括采購訂單，包裝信息，物料信息，庫存信息，原產(chǎn)地證明等；有關采礦，生產(chǎn)商或制造商信息等；

2.證明貨物并非產(chǎn)自新疆的信息，即貨物供應鏈信息。

如果進口商認為貨物不涉及強迫勞動，需要向CBP申請法案推定豁免(presumption exception)的，則需要準備如下文件：

1.供應鏈盡職調(diào)查資料，包括能展示與供應商合作的詳細文件，強迫勞動風險評估，供應商行為守則，對供應商的盡職調(diào)查報告等；

2.供應鏈管理措施，包括防止強迫勞動風險的風控措施，會計審計文件等；

3.證明貨物未使用強迫勞動進行生產(chǎn)制造，包括供應鏈地圖，工人信息及工資信息等。

對于貨物為棉花、多晶硅和西紅柿的進口商，《進口商操作指引》附錄中詳細列明需要的針對性文件。

從以上CBP指引要求來看，需要準備的文件涉及貨物的整個供應鏈方面信息，而且主要也只能由出口商和制造商提供，往往需要數(shù)月時間才能準備齊全?？梢?，美國政府這次給中國出口企業(yè)甩過來一個巨大的，難以承重的包袱。

美國CBP還在網(wǎng)上聲明，根據(jù)法案要求，將公布強迫勞動執(zhí)法工作小組戰(zhàn)略，為進口商提供額外指引。

如果回到《防止強迫維吾爾人勞動法案》，法案中曾明確要求美國國務卿向國會相關委員會提供新疆強迫勞動有關的報告，包括使用或從新疆強迫勞動獲益的中國企業(yè)清單，進口該類新疆貨物的外國人名單。目前，美國政府已公布相應的制裁企業(yè)名單。

二、回溯法案出臺背景

當然，我們常說，山雨欲來風滿樓，冰凍三尺非一日之寒。美國海關對中國企業(yè)貨物以強迫勞動的名義實行的扣押始于2021年6月，當時美國CBP對我國企業(yè)合盛硅業(yè)（鄯善）有限公司實施了暫扣令（WRO），扣留該公司及其子公司制造的硅基產(chǎn)品，或源自、使用這些硅基產(chǎn)品生產(chǎn)的材料和貨物。同日，美國商務部BIS將五個新疆企業(yè)包括合盛硅業(yè)（鄯善）有限公司，新疆生產(chǎn)建設兵團等列入實體清單，禁止向其出口、再出口或國內(nèi)轉移任何受美國EAR管控的物項（包括硬件、軟件及技術），理由是他們存在“參與、接受或使用強迫勞工”的現(xiàn)象，并對“侵犯新疆維吾爾族及其他少數(shù)民族人權”有貢獻。

更早之前，自2018年開始中美貿(mào)易戰(zhàn)以來，美國國務院、商務部和財政部等對我國企業(yè)和個人采取了大量與新疆有關的制裁措施。如美國國務院宣布對部分涉及新疆事務的中國政府和黨員實施簽證制裁；美國商務部工業(yè)和安全局將幾十家中國企業(yè)包括高科技企業(yè)列入實體清單，禁止他們進口美國產(chǎn)品和技術，中斷科技交流；美國財政部將新疆生產(chǎn)建設兵團現(xiàn)任及前任多名領導人列入特別指定國民名單（SDN），包括新疆生產(chǎn)建設兵團，新疆維吾爾自治區(qū)公安廳實施凍結資產(chǎn)等金融制裁和簽證制裁。

我國政府從去年開始采取了一系列反制措施，包括出臺《中華人民共和國反外國制裁法》，對美國、加拿大、英國和歐盟有關機構、人員和實體實施制裁；發(fā)表《新疆各民族平等權利的保障》白皮書和《新疆的人口發(fā)展》白皮書等等。我國外交部發(fā)言人多次重申，美國故意制造散播關于新疆“強迫勞動”謊言，目的就是為了把中國從全球供應鏈產(chǎn)業(yè)鏈中排擠出去。

三、我們的觀點和建議

具體到企業(yè)的運營或出口規(guī)劃，我們認為在當前形勢下：

1.原計劃出口美國的企業(yè)首先要確定自身是否屬于美國海關重點執(zhí)法的新疆棉花、番茄、多晶硅行業(yè)內(nèi)的企業(yè)，美國勞工部已在去年6月將中國多晶硅放入到“童工或強迫勞動生產(chǎn)的商品清單”，禁止美國海關進口，并積極與美國進口商溝通貨物能否順利通關。如果不能或可能性較小，可及時調(diào)整出口計劃，避免被美國海關扣押后的各種經(jīng)濟損失和糾紛；

2.對于不屬于美國海關執(zhí)法范圍，不涉及新疆勞工或新疆生產(chǎn)制造的出口企業(yè)，為保證未來順利出口，可以根據(jù)美國海關要求準備相應的文件資料，但在向美國進口商提交材料時，應遵守我國關于企業(yè)數(shù)據(jù)信息出境相關的法律要求，避免涉及國家安全相關的信息出境。同時可修訂與美國進口商合同中的部分條款，如終止條款，保證條款，不可抗力條款，賠償條款等，增加企業(yè)自保能力；

3.據(jù)我們了解，企業(yè)內(nèi)供應鏈合規(guī)和勞動合規(guī)是歐美跨國企業(yè)傳統(tǒng)的合規(guī)領域，其中早已包含禁止使用強迫勞動和童工等內(nèi)容，很多大型企業(yè)運行多年并形成了成熟的機制，在國際商界互認度很高。我國出口企業(yè)可以借此機會建立完善的供應鏈合規(guī)和勞動合規(guī)體系，從根本上保證企業(yè)的產(chǎn)品可溯源，保證勞動用工完全符合中國和國際勞動組織的勞動用工標準。對企業(yè)而言，這是一項系統(tǒng)工程，也是提高管理水平的機會；

4.根據(jù)《防止強迫維吾爾人勞動法案》，美國已成立由國土安全局局長牽頭的跨機構強迫勞動執(zhí)法工作小組，并會在近期出臺強迫勞動執(zhí)法策略(Strategy);企業(yè)如果遇到被美國政府無理執(zhí)法，可以向美國有關當局提出申訴，但是，當前的強迫勞動已成為歐美國家對我國經(jīng)濟實施打擊的新政治工具，遠遠超出法律解決貿(mào)易問題的范疇，我國企業(yè)勝訴的幾率非常低，所以企業(yè)應多方面衡量利弊，慎重做決策，避免冒進帶來更大損失。

來源：北京卓緯律師事務所

專家介紹

劉向東

走出去智庫（CGGT）特約法律專家

卓緯律師事務所顧問

業(yè)務領域：出口管制，經(jīng)濟制裁，海關合規(guī)

有多年從事貿(mào)易合規(guī)事務的經(jīng)驗，曾在兩家中外大型跨國企業(yè)負責貿(mào)易合規(guī)與經(jīng)濟制裁管理工作，幫助企業(yè)從無到有建立貿(mào)易合規(guī)體系，培養(yǎng)合規(guī)團隊，組織實施貿(mào)易合規(guī)IT工具，合規(guī)培訓、進行貿(mào)易合規(guī)內(nèi)審等工作。對于美國，歐盟和中國貿(mào)易管制法律和經(jīng)濟制裁法律制度在企業(yè)的運作有著豐富的實踐經(jīng)驗，曾承擔所在企業(yè)與美國政府及其合規(guī)監(jiān)管團隊的重要溝通職責，也曾處理所在企業(yè)出口管制合規(guī)監(jiān)管、海關稽查等重大合規(guī)事項。

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