概述美國(guó)SEC牌照的辦理?xiàng)l件有哪些？-ESG跨境

RIA 牌照是受美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）或州證券部門監(jiān)管的，專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)的牌照。在美國(guó)，只有成為注冊(cè)投資顧問(wèn)（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對(duì)客戶承擔(dān)委托責(zé)任。通常申請(qǐng)注冊(cè)投資顧的機(jī)構(gòu)的基金管理人必須通過(guò)相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問(wèn)考試—Series 65。

美國(guó)RIA牌照含金量---wisefc1---海外金融牌照的辦理?xiàng)l件

美國(guó)證券置業(yè)委員會(huì)，英文全稱U.S. Securities and Exchange Commission，簡(jiǎn)稱SEC。RIA牌照是受美國(guó)證券置業(yè)委員會(huì)（SEC）監(jiān)管的，專業(yè)133從事129投資29咨詢199業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)的牌照。獲頒機(jī)構(gòu)和個(gè)人必須經(jīng)過(guò)監(jiān)管層嚴(yán)格資格審查方可獲得認(rèn)證，也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的客戶管理費(fèi)，并對(duì)客戶承擔(dān)委托責(zé)任。

SEC RIA牌照業(yè)務(wù)范圍

大型跨國(guó)金融投資企業(yè)在美國(guó)運(yùn)營(yíng)都會(huì)申請(qǐng)SEC RIA（注冊(cè)投資顧問(wèn) Registered Investment Adviser, RIA)）牌照，目前大多數(shù)獲得 RIA牌照的公司，都是大型跨國(guó)投行，以及跨國(guó)的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機(jī)構(gòu)。

RIA牌照是受美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）或州證券部門監(jiān)管的，專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)的牌照。在美國(guó)，只有成為注冊(cè)投資顧問(wèn)（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議，并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對(duì)客戶承擔(dān)委托責(zé)任。

已獲得SEC會(huì)員的宜信財(cái)富、海投金融、KIB、Harbor、嘉盛集團(tuán)（GAIN Capital Group）、老虎證券（US TIGER SECURITIES,INC.）、盈透證券（Interactive Brokers）、嘉維證券（DriveWealth, LLC）、美國(guó)蕞大加密數(shù)字貨幣交易所平臺(tái)Coinbase、中國(guó)蕞大的數(shù)字貨幣投資社區(qū)TokenClub（全資收購(gòu)NEW ENGINE 咨詢公司）等交易商和平臺(tái)都獲得了美國(guó)SEC的監(jiān)管許可。

美國(guó)SEC RIA牌照的注冊(cè)、申請(qǐng)的資料：

1.一份牌照的辦理委托書(shū)：

2.公司注冊(cè)文件

3.美國(guó)公司注冊(cè)證明文件

4.公司的章程（如有）；

5董事的護(hù)照；

6.公司業(yè)務(wù)說(shuō)明報(bào)告；

7.系統(tǒng)報(bào)備：

1）注冊(cè)金融行業(yè)管理理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)

2）填寫(xiě)牌照的申請(qǐng)報(bào)告

3）填寫(xiě) SEC 的問(wèn)卷報(bào)告

4）代理理申請(qǐng)的聲明

8.合規(guī)報(bào)告等其他資料

已獲得SEC會(huì)員的機(jī)構(gòu)名單 

嘉盛集團(tuán)（GAIN Capital Group）

老虎證券（US TIGER SECURITIES,INC.）

盈透證券（Interactive Brokers）

嘉維證券（DriveWealth, LLC）

美國(guó)最大加密數(shù)字貨幣交易所平臺(tái)Coinbase

中國(guó)最大的數(shù)字貨幣投資社區(qū)TokenClub（全資收購(gòu)NEW ENGINE 咨詢公司）

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