國際技術(shù)貿(mào)易法-ESG跨境

國際技術(shù)貿(mào)易法

國際技術(shù)貿(mào)易法

國際技術(shù)貿(mào)易法(Law of International Trade and Technology)

  國際技術(shù)貿(mào)易法概念

《國際技術(shù)貿(mào)易法》是調(diào)整跨越一國境的技術(shù)貿(mào)易關(guān)系規(guī)范的總和。其基本法律特征如下：

首先，《國際技術(shù)貿(mào)易法》的調(diào)整對象是國際技術(shù)貿(mào)易關(guān)系。所謂國際技術(shù)貿(mào)易關(guān)系，是指技術(shù)轉(zhuǎn)讓人跨越國境、轉(zhuǎn)所有技術(shù)轉(zhuǎn)讓給技術(shù)受讓人時形成的法律關(guān)系，以及國家或國際組織在控制技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為過程中形成的法律關(guān)系。雖然國際技術(shù)貿(mào)易的目標是技術(shù)，當(dāng)事人通常是自然人和法人，但國家或國際組織往往根據(jù)國家安全、國內(nèi)產(chǎn)品競爭力等各種考慮干預(yù)和控制國際技術(shù)貿(mào)易。因此，國際技術(shù)貿(mào)易關(guān)系應(yīng)包括雙重法律關(guān)系。

第二，國際技術(shù)貿(mào)易法的范圍包括國內(nèi)法和國際法。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面，技術(shù)享有的權(quán)利或知識產(chǎn)權(quán)是一種私有權(quán)利，當(dāng)事人可以像其他民事權(quán)利一樣自由處罰。但由于知識產(chǎn)權(quán)的壟斷，國際技術(shù)貿(mào)易當(dāng)事人實際上處于不平等的交易地位，技術(shù)轉(zhuǎn)讓人可能會濫用其技術(shù)優(yōu)勢。因此，在受讓人國家，技術(shù)貿(mào)易干預(yù)強于貨物貿(mào)易干預(yù)；轉(zhuǎn)讓人國家也將干預(yù)國際技術(shù)貿(mào)易，以保護其國民權(quán)利。簡而言之，國際技術(shù)貿(mào)易相對不自由。

根據(jù)國際技術(shù)貿(mào)易的上述特點，《國際技術(shù)貿(mào)易法》應(yīng)當(dāng)包括《國內(nèi)法》和《國際法》。從法律規(guī)范的性質(zhì)來看，它包括：私人法律規(guī)范和公法規(guī)范。具體來說，這些規(guī)范包括：知識產(chǎn)權(quán)法、技術(shù)貿(mào)易法、合同法、反不正當(dāng)競爭法和進出口貿(mào)易管制法。國際技術(shù)貿(mào)易法國際法規(guī)范的范圍有兩種觀點：國際法規(guī)范為國際條約和國際慣例；國際法規(guī)范為國際條約、國際商業(yè)慣例和國際組織內(nèi)部決議。③在當(dāng)代，國際技術(shù)貿(mào)易控制的重要主體是國際組織，其控制通常是基于組織設(shè)立的章程和內(nèi)部決議，如巴黎協(xié)調(diào)委員會，現(xiàn)在取代的瓦瑟納爾常規(guī)武器、兩用物品和技術(shù)出口控制安排。因此，國際技術(shù)貿(mào)易法規(guī)范中的國際法規(guī)范也應(yīng)包括國際組織的內(nèi)部決議。

  國內(nèi)國際技術(shù)貿(mào)易立法 國內(nèi)立法 國內(nèi)立法 國內(nèi)立法 國際技術(shù)貿(mào)易國內(nèi)立法

國際技術(shù)貿(mào)易是一種跨國經(jīng)濟活動，發(fā)展中國家和發(fā)達國家有著完全不同的立法。

大多數(shù)發(fā)展中國家主要處于國際技術(shù)貿(mào)易中的技術(shù)引進地位。從實踐經(jīng)驗來看，他們認識到，為了確保技術(shù)引進工作服務(wù)于國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展目標，技術(shù)引進工作必須通過法律手段進行管理。因此，其國際技術(shù)貿(mào)易法的內(nèi)容主要是技術(shù)引進。

發(fā)展中國家對國際技術(shù)貿(mào)易的立法模式主要有兩種：一種是技術(shù)貿(mào)易的專項立法，另一種是沒有專項立法。技術(shù)貿(mào)易的規(guī)定分散在不同的法律規(guī)定中，由國家授權(quán)的有關(guān)政府部門管理。第一種方法在發(fā)展中國家更為普遍，如1978年菲律賓建立工業(yè)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓局執(zhí)行第1520總統(tǒng)法令第5節(jié)、1978年多米尼加外國投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓第861法律、1976年哥倫比亞技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同批準和注冊第44法律等。后者，如1969年印度與外國簽訂合作協(xié)議的政策和程序。

雖然發(fā)展中國家對技術(shù)引進的立法有不同的規(guī)定，但基本上包括技術(shù)引進的法律意義、技術(shù)引進的要求、技術(shù)引進合同的審批機關(guān)、法律的適用范圍、技術(shù)引進合同的限制性條款。

除遵循相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法和知識產(chǎn)權(quán)法外，技術(shù)輸出還必須管理法。

發(fā)達國家在國際技術(shù)貿(mào)易中主要處于出口技術(shù)的地位。發(fā)達國家對出口技術(shù)的法律規(guī)定主要是通過出口貿(mào)易管理法或?qū)ｉT的技術(shù)出口管理法來控制尖端技術(shù)出口。在這方面，巴黎統(tǒng)籌委員會和美國的出口管制法具有代表性。此外，這些國家對國際技術(shù)貿(mào)易的規(guī)定一般納入《民商法》的調(diào)整范圍，一些國家制定了專門的法律，如1970年法國《關(guān)于與外國人簽訂工業(yè)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)知識合同的法律》、1977年葡萄牙《關(guān)于調(diào)整技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的命令》、1973年西班牙《關(guān)于調(diào)整技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律》等。

目前，美國實施的技術(shù)出口法有：《1979年出口管理法》和《出口管理條例》。除政府其他部門根據(jù)特殊法律控制的特殊項目外，所有其他商品和技術(shù)出口均屬于這兩項法律法規(guī)的控制范圍。這兩項法律法規(guī)授權(quán)美國總統(tǒng)以維護國民經(jīng)濟利益、安全利益、促進國家對外政策為由，對美國出口技術(shù)享有巨大的控制權(quán)。美國商務(wù)部是負責(zé)實施出口管制的執(zhí)行部門。其主要控制手段是實施出口許可證制度、國家分類制度和出口控制商品清單。

  國際技術(shù)貿(mào)易法國內(nèi)法主要內(nèi)容

關(guān)于國際技術(shù)貿(mào)易中的限制性商業(yè)行為，世界上沒有統(tǒng)一的定義，大多數(shù)國家立法只列出了限制性商業(yè)行為，而不是下一個定義。例外，1973年西班牙第2343號法令將其定義為阻礙、損害和阻礙受讓人的技術(shù)發(fā)展、限制企業(yè)自由或濫用技術(shù)轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利。

無論立法形式如何，各國法律都對限制性商業(yè)行為作出了不同程度的規(guī)定。從國際技術(shù)貿(mào)易中限制性商業(yè)行為的法律規(guī)定來看，主要有以下幾種：①限制出口區(qū)域，即限制技術(shù)受讓人生產(chǎn)的技術(shù)產(chǎn)品的出口區(qū)域。有關(guān)限制出口區(qū)域的法律規(guī)定存在一定的差異。有些規(guī)定不允許專利產(chǎn)品出口，有些規(guī)定只允許出口某些國家或地區(qū)，技術(shù)產(chǎn)品的每個出口都經(jīng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓人許可。②限制出口數(shù)量和價格，即限制技術(shù)受讓人生產(chǎn)的技術(shù)產(chǎn)品的數(shù)量和價格。③限制受讓人生產(chǎn)和銷售與合同產(chǎn)品競爭的產(chǎn)品，或限制受讓人引進與合同技術(shù)競爭的技術(shù)。④限制原材料來源，即限制受讓人只能向轉(zhuǎn)讓人或其代理人購買原材料。⑤限制銷售方式，即限制受讓人只能通過轉(zhuǎn)讓人或其代理人銷售其專利產(chǎn)品。⑥限制技術(shù)改進，即受讓人在使用采購技術(shù)的過程中，必須通知轉(zhuǎn)讓人，并歸轉(zhuǎn)讓人所有或免費使用。⑦不合理的技術(shù)使用費，即轉(zhuǎn)讓人對其過期專利收取使用費，或者在合同中規(guī)定，對不使用其技術(shù)生產(chǎn)的技術(shù)產(chǎn)品收取技術(shù)使用費。

不同國家控制上述限制性商業(yè)行為立法的起點不同，控制方法也不同。發(fā)達國家將限制性商業(yè)行為視為阻礙公平競爭的行為。因此，反托拉斯法主要用于控制國際技術(shù)貿(mào)易中的限制性商業(yè)行為。例如，美國、日本和歐盟成員國的反托拉斯立法涉及限制性商業(yè)行為的規(guī)定。發(fā)達國家立法對國際技術(shù)貿(mào)易中限制性商業(yè)行為的主要規(guī)定是禁止濫用市場優(yōu)勢。

發(fā)展中國家控制限制性商業(yè)行為的目的不是保護競爭，而是加強技術(shù)受讓人的交易地位，促進技術(shù)發(fā)展，加強國際支付能力，平衡或損害技術(shù)受讓人的利益。這一禁令的結(jié)果將直接導(dǎo)致國際技術(shù)貿(mào)易合同的不被批準。然而，發(fā)展中國家對該行為的控制也具有一定的靈活性。在某些情況下，即使技術(shù)貿(mào)易合同中有限制性商業(yè)條款，技術(shù)貿(mào)易合同也可以獲得批準；或者對限制性商業(yè)行為條款的合同作出例外批準。

各國法律對國際技術(shù)貿(mào)易合同的審批制度有詳細有詳細的規(guī)定。審批合同的主管部門應(yīng)當(dāng)對審批合同的技術(shù)、效益和條款進行審查和評價，必要時提出要求當(dāng)事人修改合同的建議。審批機關(guān)必須在法定期限內(nèi)作出批準或者不批準的決定。超過法定期限不答復(fù)的，視為合同已經(jīng)批準。批準的合同必須在法定期限內(nèi)向指定機構(gòu)登記，以便政府主管部門監(jiān)督管理合同的執(zhí)行。

在合同審批和管理制度方面，發(fā)展中國家與發(fā)達國家的一個重要區(qū)別在于，前者基本上采用預(yù)申報審批制度，后者基本上采用事后申報審批制度。預(yù)申報審批制度以積極的預(yù)防政策為基礎(chǔ)，通過預(yù)申報審批，可以提前消除合同中的不合理條款，以保護當(dāng)事人的利益。但是，預(yù)申報審批制度應(yīng)在時間和效率上支付相當(dāng)大的成本，推遲合同成立時間，提前了解政府各部門的工作關(guān)系。后申報審批制度的優(yōu)點是可以區(qū)分合同審查和合同的生效和履行，確保合同及時生效和履行，不妨礙必要的監(jiān)督管理；缺點是發(fā)現(xiàn)問題較晚，難以糾正。

上述審批制度僅適用于技術(shù)的引進。至于技術(shù)輸出的審批制度，則更為復(fù)雜。一般來說，大多數(shù)國家通過專利法或商標法限制專利技術(shù)或商標使用權(quán)的出口；對于非專利技術(shù)，采用出口控制法進行調(diào)整。以美國《出口管理法》為例，所有非專利技術(shù)出口統(tǒng)稱為技術(shù)數(shù)據(jù)(TechnicalData)出口。根據(jù)本法的規(guī)定，技術(shù)數(shù)據(jù)的出口類似于一般商品的出口，也需要通過出口許可證進行管理。技術(shù)數(shù)據(jù)出口許可證分為兩類：第一類是普通許可證，包括：普通技術(shù)數(shù)據(jù)的普通許可證(GTDA)以及限制性技術(shù)資料的普通許可證(GTDR)。前者技術(shù)數(shù)據(jù)的出口只需從商務(wù)部取得許可證，無需提交書面申請和特別批準；后者技術(shù)數(shù)據(jù)的出口不需要書面申請?zhí)貏e批準，但技術(shù)數(shù)據(jù)的出口僅限于向自由世界國家出口，出口商必須事先獲得受讓人的書面保證。第二類是特別許可證。所有方向Q、S、W、Y、Z組國家①與中華人民共和國出口未披露的技術(shù)資料，必須申請?zhí)厥獬隹谠S可證。該許可證下的技術(shù)資料出口與核技術(shù)和航空設(shè)備制造技術(shù)有關(guān)，不適用普通許可證。取得特殊許可證必須經(jīng)書面申請和批準。

一些國家的國際技術(shù)貿(mào)易法還規(guī)定了外匯和稅收問題。由于國際技術(shù)貿(mào)易涉及外匯收付問題，根據(jù)一些國家關(guān)于技術(shù)貿(mào)易法的有關(guān)規(guī)定，外匯收支必須通過國家銀行。部分國家在公布特殊技術(shù)貿(mào)易法和建立技術(shù)合同審批登記制度之前，由國家銀行根據(jù)外匯管制法進行審批管理。合同審批管理制度建立后，國家銀行只負責(zé)平衡國際技術(shù)貿(mào)易的外匯收支。

同時，國際技術(shù)貿(mào)易必然涉及稅收問題。國際技術(shù)貿(mào)易中的稅收制度一般體現(xiàn)在各國稅法中。

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