國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法-ESG跨境

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法(Law of International Trade and Technology)

  國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法概念

《國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法》是調(diào)整跨越一國(guó)境的技術(shù)貿(mào)易關(guān)系規(guī)范的總和。其基本法律特征如下：

首先，《國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法》的調(diào)整對(duì)象是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易關(guān)系。所謂國(guó)際技術(shù)貿(mào)易關(guān)系，是指技術(shù)轉(zhuǎn)讓人跨越國(guó)境、轉(zhuǎn)所有技術(shù)轉(zhuǎn)讓給技術(shù)受讓人時(shí)形成的法律關(guān)系，以及國(guó)家或國(guó)際組織在控制技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為過(guò)程中形成的法律關(guān)系。雖然國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的目標(biāo)是技術(shù)，當(dāng)事人通常是自然人和法人，但國(guó)家或國(guó)際組織往往根據(jù)國(guó)家安全、國(guó)內(nèi)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力等各種考慮干預(yù)和控制國(guó)際技術(shù)貿(mào)易。因此，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易關(guān)系應(yīng)包括雙重法律關(guān)系。

第二，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法的范圍包括國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面，技術(shù)享有的權(quán)利或知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種私有權(quán)利，當(dāng)事人可以像其他民事權(quán)利一樣自由處罰。但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易當(dāng)事人實(shí)際上處于不平等的交易地位，技術(shù)轉(zhuǎn)讓人可能會(huì)濫用其技術(shù)優(yōu)勢(shì)。因此，在受讓人國(guó)家，技術(shù)貿(mào)易干預(yù)強(qiáng)于貨物貿(mào)易干預(yù)；轉(zhuǎn)讓人國(guó)家也將干預(yù)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易，以保護(hù)其國(guó)民權(quán)利。簡(jiǎn)而言之，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易相對(duì)不自由。

根據(jù)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的上述特點(diǎn)，《國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法》應(yīng)當(dāng)包括《國(guó)內(nèi)法》和《國(guó)際法》。從法律規(guī)范的性質(zhì)來(lái)看，它包括：私人法律規(guī)范和公法規(guī)范。具體來(lái)說(shuō)，這些規(guī)范包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、技術(shù)貿(mào)易法、合同法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和進(jìn)出口貿(mào)易管制法。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法國(guó)際法規(guī)范的范圍有兩種觀(guān)點(diǎn)：國(guó)際法規(guī)范為國(guó)際條約和國(guó)際慣例；國(guó)際法規(guī)范為國(guó)際條約、國(guó)際商業(yè)慣例和國(guó)際組織內(nèi)部決議。③在當(dāng)代，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易控制的重要主體是國(guó)際組織，其控制通常是基于組織設(shè)立的章程和內(nèi)部決議，如巴黎協(xié)調(diào)委員會(huì)，現(xiàn)在取代的瓦瑟納爾常規(guī)武器、兩用物品和技術(shù)出口控制安排。因此，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法規(guī)范中的國(guó)際法規(guī)范也應(yīng)包括國(guó)際組織的內(nèi)部決議。

  國(guó)內(nèi)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易立法 國(guó)內(nèi)立法 國(guó)內(nèi)立法 國(guó)內(nèi)立法 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易國(guó)內(nèi)立法

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是一種跨國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家有著完全不同的立法。

1.關(guān)于發(fā)展中國(guó)家國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的立法。

大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家主要處于國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的技術(shù)引進(jìn)地位。從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，他們認(rèn)識(shí)到，為了確保技術(shù)引進(jìn)工作服務(wù)于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，技術(shù)引進(jìn)工作必須通過(guò)法律手段進(jìn)行管理。因此，其國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法的內(nèi)容主要是技術(shù)引進(jìn)。

發(fā)展中國(guó)家對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的立法模式主要有兩種：一種是技術(shù)貿(mào)易的專(zhuān)項(xiàng)立法，另一種是沒(méi)有專(zhuān)項(xiàng)立法。技術(shù)貿(mào)易的規(guī)定分散在不同的法律規(guī)定中，由國(guó)家授權(quán)的有關(guān)政府部門(mén)管理。第一種方法在發(fā)展中國(guó)家更為普遍，如1978年菲律賓建立工業(yè)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓局執(zhí)行第1520總統(tǒng)法令第5節(jié)、1978年多米尼加外國(guó)投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓第861法律、1976年哥倫比亞技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同批準(zhǔn)和注冊(cè)第44法律等。后者，如1969年印度與外國(guó)簽訂合作協(xié)議的政策和程序。

雖然發(fā)展中國(guó)家對(duì)技術(shù)引進(jìn)的立法有不同的規(guī)定，但基本上包括技術(shù)引進(jìn)的法律意義、技術(shù)引進(jìn)的要求、技術(shù)引進(jìn)合同的審批機(jī)關(guān)、法律的適用范圍、技術(shù)引進(jìn)合同的限制性條款。

除遵循相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法外，技術(shù)輸出還必須管理法。

2.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易立法發(fā)達(dá)國(guó)家。

發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中主要處于出口技術(shù)的地位。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)出口技術(shù)的法律規(guī)定主要是通過(guò)出口貿(mào)易管理法或?qū)ｉT(mén)的技術(shù)出口管理法來(lái)控制尖端技術(shù)出口。在這方面，巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)和美國(guó)的出口管制法具有代表性。此外，這些國(guó)家對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的規(guī)定一般納入《民商法》的調(diào)整范圍，一些國(guó)家制定了專(zhuān)門(mén)的法律，如1970年法國(guó)《關(guān)于與外國(guó)人簽訂工業(yè)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)知識(shí)合同的法律》、1977年葡萄牙《關(guān)于調(diào)整技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的命令》、1973年西班牙《關(guān)于調(diào)整技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律》等。

目前，美國(guó)實(shí)施的技術(shù)出口法有：《1979年出口管理法》和《出口管理?xiàng)l例》。除政府其他部門(mén)根據(jù)特殊法律控制的特殊項(xiàng)目外，所有其他商品和技術(shù)出口均屬于這兩項(xiàng)法律法規(guī)的控制范圍。這兩項(xiàng)法律法規(guī)授權(quán)美國(guó)總統(tǒng)以維護(hù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)利益、安全利益、促進(jìn)國(guó)家對(duì)外政策為由，對(duì)美國(guó)出口技術(shù)享有巨大的控制權(quán)。美國(guó)商務(wù)部是負(fù)責(zé)實(shí)施出口管制的執(zhí)行部門(mén)。其主要控制手段是實(shí)施出口許可證制度、國(guó)家分類(lèi)制度和出口控制商品清單。

  國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法國(guó)內(nèi)法主要內(nèi)容

1.禁止限制性商業(yè)行為。

關(guān)于國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的限制性商業(yè)行為，世界上沒(méi)有統(tǒng)一的定義，大多數(shù)國(guó)家立法只列出了限制性商業(yè)行為，而不是下一個(gè)定義。例外，1973年西班牙第2343號(hào)法令將其定義為阻礙、損害和阻礙受讓人的技術(shù)發(fā)展、限制企業(yè)自由或?yàn)E用技術(shù)轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利。

無(wú)論立法形式如何，各國(guó)法律都對(duì)限制性商業(yè)行為作出了不同程度的規(guī)定。從國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中限制性商業(yè)行為的法律規(guī)定來(lái)看，主要有以下幾種：①限制出口區(qū)域，即限制技術(shù)受讓人生產(chǎn)的技術(shù)產(chǎn)品的出口區(qū)域。有關(guān)限制出口區(qū)域的法律規(guī)定存在一定的差異。有些規(guī)定不允許專(zhuān)利產(chǎn)品出口，有些規(guī)定只允許出口某些國(guó)家或地區(qū)，技術(shù)產(chǎn)品的每個(gè)出口都經(jīng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓人許可。②限制出口數(shù)量和價(jià)格，即限制技術(shù)受讓人生產(chǎn)的技術(shù)產(chǎn)品的數(shù)量和價(jià)格。③限制受讓人生產(chǎn)和銷(xiāo)售與合同產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品，或限制受讓人引進(jìn)與合同技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)。④限制原材料來(lái)源，即限制受讓人只能向轉(zhuǎn)讓人或其代理人購(gòu)買(mǎi)原材料。⑤限制銷(xiāo)售方式，即限制受讓人只能通過(guò)轉(zhuǎn)讓人或其代理人銷(xiāo)售其專(zhuān)利產(chǎn)品。⑥限制技術(shù)改進(jìn)，即受讓人在使用采購(gòu)技術(shù)的過(guò)程中，必須通知轉(zhuǎn)讓人，并歸轉(zhuǎn)讓人所有或免費(fèi)使用。⑦不合理的技術(shù)使用費(fèi)，即轉(zhuǎn)讓人對(duì)其過(guò)期專(zhuān)利收取使用費(fèi)，或者在合同中規(guī)定，對(duì)不使用其技術(shù)生產(chǎn)的技術(shù)產(chǎn)品收取技術(shù)使用費(fèi)。

不同國(guó)家控制上述限制性商業(yè)行為立法的起點(diǎn)不同，控制方法也不同。發(fā)達(dá)國(guó)家將限制性商業(yè)行為視為阻礙公平競(jìng)爭(zhēng)的行為。因此，反托拉斯法主要用于控制國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的限制性商業(yè)行為。例如，美國(guó)、日本和歐盟成員國(guó)的反托拉斯立法涉及限制性商業(yè)行為的規(guī)定。發(fā)達(dá)國(guó)家立法對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中限制性商業(yè)行為的主要規(guī)定是禁止濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。

發(fā)展中國(guó)家控制限制性商業(yè)行為的目的不是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，而是加強(qiáng)技術(shù)受讓人的交易地位，促進(jìn)技術(shù)發(fā)展，加強(qiáng)國(guó)際支付能力，平衡或損害技術(shù)受讓人的利益。這一禁令的結(jié)果將直接導(dǎo)致國(guó)際技術(shù)貿(mào)易合同的不被批準(zhǔn)。然而，發(fā)展中國(guó)家對(duì)該行為的控制也具有一定的靈活性。在某些情況下，即使技術(shù)貿(mào)易合同中有限制性商業(yè)條款，技術(shù)貿(mào)易合同也可以獲得批準(zhǔn)；或者對(duì)限制性商業(yè)行為條款的合同作出例外批準(zhǔn)。

2.審批國(guó)際技術(shù)貿(mào)易合同。

各國(guó)法律對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易合同的審批制度有詳細(xì)有詳細(xì)的規(guī)定。審批合同的主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)審批合同的技術(shù)、效益和條款進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)，必要時(shí)提出要求當(dāng)事人修改合同的建議。審批機(jī)關(guān)必須在法定期限內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。超過(guò)法定期限不答復(fù)的，視為合同已經(jīng)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)的合同必須在法定期限內(nèi)向指定機(jī)構(gòu)登記，以便政府主管部門(mén)監(jiān)督管理合同的執(zhí)行。

在合同審批和管理制度方面，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的一個(gè)重要區(qū)別在于，前者基本上采用預(yù)申報(bào)審批制度，后者基本上采用事后申報(bào)審批制度。預(yù)申報(bào)審批制度以積極的預(yù)防政策為基礎(chǔ)，通過(guò)預(yù)申報(bào)審批，可以提前消除合同中的不合理?xiàng)l款，以保護(hù)當(dāng)事人的利益。但是，預(yù)申報(bào)審批制度應(yīng)在時(shí)間和效率上支付相當(dāng)大的成本，推遲合同成立時(shí)間，提前了解政府各部門(mén)的工作關(guān)系。后申報(bào)審批制度的優(yōu)點(diǎn)是可以區(qū)分合同審查和合同的生效和履行，確保合同及時(shí)生效和履行，不妨礙必要的監(jiān)督管理；缺點(diǎn)是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題較晚，難以糾正。

上述審批制度僅適用于技術(shù)的引進(jìn)。至于技術(shù)輸出的審批制度，則更為復(fù)雜。一般來(lái)說(shuō)，大多數(shù)國(guó)家通過(guò)專(zhuān)利法或商標(biāo)法限制專(zhuān)利技術(shù)或商標(biāo)使用權(quán)的出口；對(duì)于非專(zhuān)利技術(shù)，采用出口控制法進(jìn)行調(diào)整。以美國(guó)《出口管理法》為例，所有非專(zhuān)利技術(shù)出口統(tǒng)稱(chēng)為技術(shù)數(shù)據(jù)(TechnicalData)出口。根據(jù)本法的規(guī)定，技術(shù)數(shù)據(jù)的出口類(lèi)似于一般商品的出口，也需要通過(guò)出口許可證進(jìn)行管理。技術(shù)數(shù)據(jù)出口許可證分為兩類(lèi)：第一類(lèi)是普通許可證，包括：普通技術(shù)數(shù)據(jù)的普通許可證(GTDA)以及限制性技術(shù)資料的普通許可證(GTDR)。前者技術(shù)數(shù)據(jù)的出口只需從商務(wù)部取得許可證，無(wú)需提交書(shū)面申請(qǐng)和特別批準(zhǔn)；后者技術(shù)數(shù)據(jù)的出口不需要書(shū)面申請(qǐng)?zhí)貏e批準(zhǔn)，但技術(shù)數(shù)據(jù)的出口僅限于向自由世界國(guó)家出口，出口商必須事先獲得受讓人的書(shū)面保證。第二類(lèi)是特別許可證。所有方向Q、S、W、Y、Z組國(guó)家①與中華人民共和國(guó)出口未披露的技術(shù)資料，必須申請(qǐng)?zhí)厥獬隹谠S可證。該許可證下的技術(shù)資料出口與核技術(shù)和航空設(shè)備制造技術(shù)有關(guān)，不適用普通許可證。取得特殊許可證必須經(jīng)書(shū)面申請(qǐng)和批準(zhǔn)。

3.其他國(guó)際技術(shù)貿(mào)易規(guī)定。

一些國(guó)家的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法還規(guī)定了外匯和稅收問(wèn)題。由于國(guó)際技術(shù)貿(mào)易涉及外匯收付問(wèn)題，根據(jù)一些國(guó)家關(guān)于技術(shù)貿(mào)易法的有關(guān)規(guī)定，外匯收支必須通過(guò)國(guó)家銀行。部分國(guó)家在公布特殊技術(shù)貿(mào)易法和建立技術(shù)合同審批登記制度之前，由國(guó)家銀行根據(jù)外匯管制法進(jìn)行審批管理。合同審批管理制度建立后，國(guó)家銀行只負(fù)責(zé)平衡國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的外匯收支。

同時(shí)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易必然涉及稅收問(wèn)題。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的稅收制度一般體現(xiàn)在各國(guó)稅法中。

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