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《關(guān)于審核跟單信用證項(xiàng)下單據(jù)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)》（International Standard Banking Practice for the Examination of Documents under Documentary Credits，簡(jiǎn)稱ISBP）

ISBP概述

ISBP是國(guó)際商會(huì)繼UCP500之后在信用證領(lǐng)域編纂的最新的國(guó)際慣例, ISBP不僅是各國(guó)銀行、進(jìn)出口公司信用證業(yè)務(wù)單據(jù)處理人員在工作中的必備工具，也是法院、仲裁機(jī)構(gòu)、律師在處理信用證糾紛案件時(shí)的重要依據(jù)，它的生效必將在各國(guó)的金融界、企業(yè)界、法律界產(chǎn)生重大影響。

ISBP包括引言及200個(gè)條文，它不僅規(guī)定了信用證單據(jù)制作和審核所應(yīng)該遵循的一般原則，而且對(duì)目前跟單信用證的常見(jiàn)條款和單據(jù)都作出了具體的規(guī)定。

ISBP引言主要對(duì)ISBP的產(chǎn)生、作用、范圍等問(wèn)題作了說(shuō)明。ISBP的200個(gè)條文共分為11部分，包括先期問(wèn)題、一般原則、匯票與到期日的計(jì)算、發(fā)票、海洋/海運(yùn)提單（港到港運(yùn)輸）、租船合約提單、多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)、空運(yùn)單據(jù)、公路、鐵路或內(nèi)河運(yùn)輸單據(jù)、保險(xiǎn)單據(jù)和原產(chǎn)地證明。ISBP較UCP500增加了許多新的內(nèi)容，例如原產(chǎn)地證明、縮略語(yǔ)、未定義的用語(yǔ)、語(yǔ)言、數(shù)學(xué)計(jì)算、拼寫錯(cuò)誤及/或打印錯(cuò)誤、多頁(yè)單據(jù)的附件或附文、嘜頭等

ISBP提供了一套審核適用UCP500的信用證項(xiàng)下的單據(jù)的國(guó)際慣例，它對(duì)于各國(guó)正確理解和使用UCP500、統(tǒng)一和規(guī)范各國(guó)信用證審單實(shí)務(wù)、減少拒付爭(zhēng)議的發(fā)生具有重要的意義

ISBP是銀行、進(jìn)出口商、律師、法官和仲裁員在使用UCP500處理信用證實(shí)務(wù)和解決爭(zhēng)端時(shí)的重要依據(jù)，對(duì)各國(guó)國(guó)際業(yè)務(wù)從業(yè)人員正確理解和使用UCP500，統(tǒng)一和規(guī)范信用證單據(jù)的審核實(shí)務(wù)、減少不必要的爭(zhēng)議具有重要意義，也是UCP600定立的重要標(biāo)準(zhǔn)。

ISBP的制定背景

信用證業(yè)務(wù)的全部?jī)?nèi)容就是處理單據(jù)，正確審核信用證項(xiàng)下的單據(jù)是信用證業(yè)務(wù)順利進(jìn)行的關(guān)鍵。目前信用證業(yè)務(wù)最主要的依據(jù)——UCP500在第13條規(guī)定，銀行應(yīng)依據(jù)“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)”審核單據(jù)。但是UCP500并沒(méi)有明確指出何為“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)”。由于沒(méi)有統(tǒng)一的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和各國(guó)對(duì)UCP500的理解的不統(tǒng)一，信用證在第一次交單時(shí)被認(rèn)為存在不符點(diǎn)而遭到拒付的比例近年來(lái)已達(dá)到60%～70%，不僅引發(fā)大量爭(zhēng)議，也嚴(yán)重影響了國(guó)際貿(mào)易的正常發(fā)展。有鑒于此，國(guó)際商會(huì)銀行委員會(huì)于2000年5月成立了一個(gè)專門工作組對(duì)世界主要國(guó)家審單慣例加以統(tǒng)一編纂和解釋。專門工作組以美國(guó)國(guó)際金融服務(wù)協(xié)會(huì)制訂的慣例為基礎(chǔ)，收集了世界上有代表性的50多個(gè)國(guó)家的銀行審單標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)合國(guó)際商會(huì)匯編出版的近300份意見(jiàn)并邀請(qǐng)了13個(gè)國(guó)家的貿(mào)易融資業(yè)務(wù)專家和法律專家于2002年4月份完成了ISBP的初稿并向全世界的銀行征詢意見(jiàn)。2003年1月，ISBP作為國(guó)際商會(huì)第645號(hào)出版物正式出版。

ISBP的主要內(nèi)容

ISBP包括引言及200個(gè)條文，它不僅規(guī)定了信用證單據(jù)制作和審核所應(yīng)該遵循的一般原則，而且對(duì)目前跟單信用證的常見(jiàn)條款和單據(jù)都作出了具體的規(guī)定。 ISBP引言主要對(duì)ISBP的產(chǎn)生、作用、范圍等問(wèn)題作了說(shuō)明。ISBP的200個(gè)條文共分為11部分，包括先期問(wèn)題、一般原則、匯票與到期日的計(jì)算、發(fā)票、海洋/海運(yùn)提單（港到港運(yùn)輸）、租船合約提單、多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)、空運(yùn)單據(jù)、公路、鐵路或內(nèi)河運(yùn)輸單據(jù)、保險(xiǎn)單據(jù)和原產(chǎn)地證明。ISBP較UCP500增加了許多新的內(nèi)容，例如原產(chǎn)地證明、縮略語(yǔ)、未定義的用語(yǔ)、語(yǔ)言、數(shù)學(xué)計(jì)算、拼寫錯(cuò)誤及/或打印錯(cuò)誤、多頁(yè)單據(jù)的附件或附文、嘜頭等。

ISBP的與UCP500的關(guān)系及其適用

前文已經(jīng)述及，ISBP就是UCP500第13條所指的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)，它的大部分內(nèi)容是UCP500沒(méi)有直接規(guī)定的——它是對(duì)UCP500的補(bǔ)充、細(xì)化和解釋，而非對(duì)UCP500的修訂——正如ISBP引言所說(shuō)：“本出版物中體現(xiàn)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)做法與UCP500本身及國(guó)際商會(huì)銀行委員會(huì)已經(jīng)做出過(guò)的意見(jiàn)和決定相一致。本出版物沒(méi)有修訂UCP500, 而是解釋單據(jù)處理人員應(yīng)如何應(yīng)用UCP中所反映的實(shí)務(wù)做法?！盜SBP之于UCP500，就像血肉之于骨骼，二者是一個(gè)不可分割的整體。

ISBP也是國(guó)際商會(huì)有關(guān)信用證咨詢意見(jiàn)的反映和集中。ISBP抽象了國(guó)際商會(huì)自1994年以來(lái)作出的咨詢意見(jiàn)中所代表的審單慣例和這些慣例所體現(xiàn)出來(lái)的標(biāo)準(zhǔn)，反映了UCP500自1994年正式施行以來(lái)國(guó)際商會(huì)對(duì)它的理解和認(rèn)識(shí)。ISBP可以說(shuō)是這些意見(jiàn)和各國(guó)普遍做法的條文化、規(guī)范化。

當(dāng)事人在信用證上注明適用UCP500或開立SWIFT信用證時(shí)，UCP500即對(duì)當(dāng)事人具有法律效力。但是就ISBP而言，國(guó)際商會(huì)并不建議在信用證中直接予以援引。這是因?yàn)閁CP500第13條要求信用證業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)，而ISBP即為該條所指“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)”，ISBP本身又是對(duì)UCP500的補(bǔ)充，因此，當(dāng)事人選擇適用UCP500就意味著選擇適用了ISBP，而無(wú)須再作特別約定。

ISBP681的內(nèi)容（中文版）

先期問(wèn)題

信用證的申請(qǐng)和開立

1、 信用證獨(dú)立于基礎(chǔ)交易，即使信用證對(duì)該基礎(chǔ)交易作了明確的援引。但是，為避免在審單時(shí)發(fā)生不必要的費(fèi)用、延誤和爭(zhēng)議，開證申請(qǐng)人和受益人應(yīng)當(dāng)考慮清楚要求任何單據(jù)、單據(jù)由誰(shuí)出具和提交單據(jù)的期限。

2、 開證申請(qǐng)人承擔(dān)其有關(guān)開立或修改信用證的指示不明確所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。除非另有明確規(guī)定，開立或修改信用證的申請(qǐng)即意味著授權(quán)開證行以必要或適當(dāng)?shù)姆绞窖a(bǔ)充或細(xì)化信用證的條款，以使信用證得以使用。

3、 開證申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)知道，UCP600的許多條文，諸如第3條、第14條、第19條、第20條、第21條、第23條、第24條、第28條（i）款、第30條和第31條，對(duì)信用證條款的含義作了特別規(guī)定，可能導(dǎo)致出乎當(dāng)事人預(yù)想的結(jié)果，除非開證申請(qǐng)人對(duì)些條款完全通曉。例如，在多數(shù)情況下，要求提交提單而且禁止轉(zhuǎn)運(yùn)的信用證必須排除UCP600第20條（c）款的適用，才能使禁止轉(zhuǎn)運(yùn)發(fā)生效力。

4、 信用證不應(yīng)規(guī)定提交由開證申請(qǐng)人出具或副簽的單據(jù)。如果信用證含有此類條款，則受益人必須要求修改信用證，或者遵守該條款并承擔(dān)無(wú)法滿足這一要求的風(fēng)險(xiǎn)。

5、 如果對(duì)基礎(chǔ)交易、開證申請(qǐng)和信用證開立的上述細(xì)節(jié)加以審慎考慮，在審單過(guò)程中出現(xiàn)的許多問(wèn)題都能得以避免或解決。

一般原則

縮略語(yǔ)

6、 使用普遍承認(rèn)的縮略語(yǔ)不導(dǎo)致單據(jù)不符，例如，用“Ltd.”代替“Limited”（有限），用“Int’l”代替“International”（國(guó)際），用“Co.”代替“Company”（公司），用“kgs”或“kos.”代替“kilos”（千克），用“Ind”代替“Industry”（工業(yè)），用“mfr”代替“manufacturer”（制造商），用“mt”代替“metric tons”（公噸）。反過(guò)來(lái)，用全稱代替縮略語(yǔ)也不導(dǎo)致單據(jù)不符。

7、 斜線（“/”）可能有不同的含義，不得用來(lái)替代詞語(yǔ)，除非在上下文中可以明了其含義。

證明和聲明

8、 證明、聲明或類似文據(jù)可以是單獨(dú)的單據(jù)，也可以包含在信用證要求的其他單據(jù)內(nèi)。如果聲明或證明出現(xiàn)在另一份有簽字并注明日期的單據(jù)里，只要該聲明或證明表面看來(lái)系由出具和簽署該單據(jù)的同一人作出，則該聲明或證明無(wú)需另行簽字或加注日期。

單據(jù)的修正和變更

9、 除了由受益人制作的單據(jù)外，對(duì)其他單據(jù)內(nèi)容的修正和變更必須在表面上看來(lái)經(jīng)出單人或出單人的授權(quán)人證實(shí)。對(duì)經(jīng)過(guò)合法化、簽證、認(rèn)證或類似手續(xù)的單據(jù)的修正和變更必須經(jīng)使該單據(jù)合法化、簽證、認(rèn)證該單據(jù)的人證實(shí)。證實(shí)必須表明該證實(shí)由誰(shuí)作出，且應(yīng)包括證實(shí)人的簽字或小簽。如果證實(shí)書表面看來(lái)并非由出單人所為，則該證實(shí)必須清楚地表明證實(shí)人以何身份證實(shí)單據(jù)的修正和變更。

10、未合法化、簽證、認(rèn)證或采取類似措施的由受益人自己出具的單據(jù)（匯票除外）的修正和變更無(wú)需證實(shí)。參見(jiàn)“匯票和到期日的計(jì)算”

11、一份單據(jù)內(nèi)使用多種字體、字號(hào)或手寫，并不意味著是修正或變更。

12、當(dāng)一份單據(jù)包含不止一處修正或變更時(shí)，必須對(duì)每一處修正作出單獨(dú)證實(shí)，或者以一種恰當(dāng)?shù)姆绞绞挂豁?xiàng)證實(shí)與所有修正相關(guān)聯(lián)。例如，如果一份單據(jù)顯示出有標(biāo)為1，2，3的三處修正，則使用類似“上述編號(hào)為1，2，3的修正XXX經(jīng)證實(shí)”的聲明即滿足證實(shí)的要求。

日期

13、即使信用證沒(méi)有明確要求，匯票、運(yùn)輸單據(jù)和保險(xiǎn)單據(jù)也必須注明日期。如果信用證要求上述單據(jù)以外的單據(jù)注明日期，只要該單據(jù)援引了同時(shí)提交的其他單據(jù)的日期，即滿足信用證的要求（例如，裝運(yùn)證明可使用“日期同XXX號(hào)提單”或類似用語(yǔ)）。雖然要求的證明或聲明在作為單獨(dú)單據(jù)時(shí)宜注明日期，但其是否符合信用證要求取決于所要求的證明或聲明的種類、所要求的措辭以及證明或聲明中的實(shí)際措辭。至于其他單據(jù)是否要求注明日期則取決于單據(jù)的內(nèi)容和性質(zhì)。

14、 任何單據(jù)，包括分析證明、檢驗(yàn)證明和裝運(yùn)前檢驗(yàn)證明注明的日期都可以晚于裝運(yùn)日期。但是，如果信用證要求一份單據(jù)證明裝運(yùn)前發(fā)生的事件（例如裝運(yùn)前檢驗(yàn)證明），則該單據(jù)必須通過(guò)標(biāo)題或內(nèi)容來(lái)表明該事件（例如檢驗(yàn)）發(fā)生在裝運(yùn)日之前或裝運(yùn)日當(dāng)天。要求“檢驗(yàn)證明”并不表明要求證明裝運(yùn)前發(fā)生的事件。任何單據(jù)都不得顯示其在交單日之后出具。

15、載明單據(jù)準(zhǔn)備日期和隨后的簽署日期的單據(jù)應(yīng)視為在簽署之日出具。

16、經(jīng)常用來(lái)表示在某日期或事件之前或之后時(shí)間的用語(yǔ)：

a)“在……后的2日內(nèi)”(within 2 days after)表明的是從事件發(fā)生之日起至事件發(fā)生后兩日的這一段時(shí)間。

b)“不遲于在……后的2日”(not later than 2 days after)表明的不是一段時(shí)間，而是最遲日期。如果通知日期不能早于某個(gè)特定日期，則信用證必須明確就此作出規(guī)定。

c)“至少早于……的前2日”(at least 2 days before)表明的是一件事情的發(fā)生不得晚于某一事件的前兩日。該事件最早何時(shí)可以發(fā)生則沒(méi)有限制。

d)“在……的2日內(nèi)”表明的是在某一事件發(fā)生之前的兩日至發(fā)生之后的兩日之間的一段時(shí)間。

17、當(dāng)“在……之內(nèi)”(within)與日期連在一起使用時(shí)，在計(jì)算期限時(shí)該日期不包括在內(nèi)。

18、日期可以用不同的格式表示，例如2007年11月12日可以用12 Nov 07，12Nov07，12.11.07，2007.11.12，11.12.07，121107等形式表示，只要試圖表明的日期能夠從該單據(jù)或提交的其他單據(jù)中確定，上述任何形式都是可以接受的。為避免混淆，建議使用月份的名稱而不要使用數(shù)字。

UCP600運(yùn)輸條款不適用的單據(jù)

19、與貨物運(yùn)輸有關(guān)的一些常見(jiàn)單據(jù) ，例如交貨單、運(yùn)輸行收貨證明、運(yùn)輸行裝運(yùn)證明、運(yùn)輸行運(yùn)輸證明、運(yùn)輸行承運(yùn)貨物收據(jù)和大副收據(jù)都不是運(yùn)輸合同的反映，不是UCP600第19條到第25條規(guī)定的運(yùn)輸單據(jù)。因此，UCP600第14條C款不適用于這些單據(jù)。從而，應(yīng)以審核UCP600沒(méi)有特別規(guī)定的其他單據(jù)的相同方式審核這些單據(jù)，也即適用UCP600第14條F款。在任何情況下，單據(jù)必須在信用證有效內(nèi)提交。

20、運(yùn)輸單據(jù)的副本并不是UCP600第19條到第25條和第14條C款所指的運(yùn)輸單據(jù)。UCP600關(guān)于運(yùn)輸單據(jù)的條款僅適用于有正本運(yùn)輸單據(jù)提交時(shí)。如果信用證允許提交副本而不是正本單據(jù)，則信用證必須明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)顯示哪些細(xì)節(jié)。當(dāng)提交副本（不可轉(zhuǎn)讓的）單據(jù)時(shí)，無(wú)需顯示簽字、日期等。

UCP600未定義的用語(yǔ)

21、由于UCP600對(duì)諸如“裝運(yùn)單據(jù)”、“過(guò)期單據(jù)可接受”、“第三方單據(jù)可接受”和“出口國(guó)”等用語(yǔ)未作定義，因此，不應(yīng)使用此類用語(yǔ)。如果信用證使用了這些用語(yǔ)，則其含義應(yīng)能通過(guò)信用證上下文得以確定。否則，根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)做法，這些用語(yǔ)將做如下理解：

（1）“裝運(yùn)單據(jù)”—指信用證要求的除匯票以外的所有單據(jù)（不限于運(yùn)輸單據(jù)）；

（2）“過(guò)期單據(jù)可接受”—指在裝運(yùn)日的21日歷日后提交的單據(jù)是可以接受的，只要不遲于信用證規(guī)定的交單截止日；

（3）“第三方單據(jù)可接受”—指所有單據(jù)，不包括匯票，但包括發(fā)票，可由受益人之外的一方出具。如果開證行意在表示運(yùn)輸單據(jù)可顯示受益人之外的第三人作為托運(yùn)人，則無(wú)需寫入這一條款，因?yàn)閁CP600第14條K款已經(jīng)對(duì)此予以認(rèn)可；

（4）“出口國(guó)”—指受益人住所地國(guó)、及/或貨物原產(chǎn)地國(guó)、及/或承運(yùn)人接收貨物地所在國(guó)、及/或裝運(yùn)地或發(fā)貨地所在國(guó)。

單據(jù)的出單人

22、如果信用證要求單據(jù)由某具名個(gè)人或單位出具，只要表面看來(lái)單據(jù)系由該具名個(gè)人或單位出具，即符合信用證要求。單據(jù)使用印有該具名個(gè)人或單位抬頭的信箋，或如果未使用抬頭信箋，但表面看來(lái)系由該具名個(gè)人或單位，或其代理人，完成及/或簽署，則即為表面看來(lái)由該某具名個(gè)人或單位出具。

語(yǔ)言

23、根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)做法，受益人出具的單據(jù)應(yīng)使用信用證所使用的語(yǔ)言。如果信用證規(guī)定可以接受使用兩種或兩種以上語(yǔ)言的單據(jù)，指定銀行在通知該信用證時(shí)，可限制單據(jù)作用語(yǔ)言的數(shù)量，作為對(duì)該信用證承擔(dān)責(zé)任的條件。

數(shù)學(xué)計(jì)算

24、銀行不檢查單據(jù)中的數(shù)學(xué)計(jì)算細(xì)節(jié)，而只負(fù)責(zé)將總量與信用證及/或其他要求的單據(jù)相核對(duì)。

拼寫錯(cuò)誤及/或打印錯(cuò)誤

25、如果拼寫及/或打印錯(cuò)誤并不影響單詞或其所在句子的含義，則不構(gòu)成單據(jù)不符。例如，在貨物描述中用“machine”表示“machine”（機(jī)器），用“fountan pen”表示“fountain pen”（鋼筆），或用“modle”表示“model”（型號(hào)）都不會(huì)導(dǎo)致不符。但是，將“model 321”（型號(hào)321）寫成“model 123”（樣品123）則不應(yīng)視為打印錯(cuò)誤，而應(yīng)是不符點(diǎn)。

多頁(yè)單據(jù)和附件或附文

26、除非信用證或單據(jù)另有規(guī)定，被裝訂在一起、按序編號(hào)或內(nèi)部交叉援引的多頁(yè)單據(jù)，無(wú)論其名稱或標(biāo)題如何，都應(yīng)被作為一份單據(jù)來(lái)審核，即使有些頁(yè)張被視為附件。當(dāng)一份單據(jù)包括不止一頁(yè)時(shí)，必須能夠確定這些不同頁(yè)同屬一份單據(jù)。

27、如果一份多面的單據(jù)要求簽字或背書，簽字通常在單據(jù)的第一頁(yè)或最后一頁(yè)，但是除非信用證或單據(jù)自身規(guī)定簽字或背書應(yīng)在何處，簽字或背書可以在單據(jù)的任何地方。

正本和副本

28、單據(jù)的多份正本可用“正本”（original）、“第二份”（duplicate）、“第三份”（triplicate）、“第一份正本”(first original)、“第二份正本”(second original)等標(biāo)明。上述標(biāo)注均不否認(rèn)單據(jù)為正本。

29、提交的正本單據(jù)的數(shù)量必須至少為信用證或UCP600要求的數(shù)量，或當(dāng)單據(jù)自身表明了出具的正本單據(jù)數(shù)量時(shí)，至少為該單據(jù)表明的數(shù)量。

30、有時(shí)從信用證的措辭難以判斷信用證要求提交正本單據(jù)還是副本單據(jù)。

例如，當(dāng)信用證要求：

“發(fā)票”、“一份發(fā)票”(One Invoice)或“發(fā)票一份”(Invoice in 1 copy)，這些措辭應(yīng)被理解為要求一份正本發(fā)票。 “發(fā)票四份”（Invoice in 4 copies），則提交至少一份正本發(fā)票，其余用副本發(fā)票即滿足要求。 “發(fā)票的一份”(One copy of Invoice)，則提交一份副本發(fā)票或一份正本發(fā)票均可接受。

31、當(dāng)銀行不接受正本代替副本時(shí)，信用證必須規(guī)定禁止提交正本，例如，應(yīng)標(biāo)明“發(fā)票的復(fù)印件—不接受用正本代替復(fù)印件”，或類似措辭。 當(dāng)信用證要求一份運(yùn)輸單據(jù)副本并且表明正本運(yùn)輸單據(jù)的處理指示時(shí)，正本運(yùn)輸單據(jù)不可接受。

32、副本單據(jù)不需要簽字。

33、除UCP600第17條以外，在考慮有關(guān)正本和副本的問(wèn)題時(shí)，ICC銀行委員會(huì)（文件470/871（修訂）標(biāo)題為“確定正本單據(jù)”，在UCP500第20條（b）款項(xiàng)下的政策聲明，可提供進(jìn)一步指導(dǎo)，在UCP600中仍然有效。該政策聲明的內(nèi)容作為本出版物的附錄，以做參考。

嘜頭

34、使用嘜頭的目的在于能夠標(biāo)識(shí)箱、袋或包裝。如果信用證對(duì)嘜頭的細(xì)節(jié)作了規(guī)定，則載有嘜頭的單據(jù)必須顯示這些細(xì)節(jié)，但額外的信息是可以接受的，只要它與信用證的條款不矛盾。

35、某些單據(jù)中嘜頭所包含的信息常常超出通常意義上的嘜頭所包含的內(nèi)容，可能包括諸如貨物種類、易碎貨物的警告、貨物凈重及/或毛重等。在一些單據(jù)里顯示了此類額外內(nèi)容而其他單據(jù)沒(méi)有顯示，不構(gòu)成不符點(diǎn)。

36、集裝箱運(yùn)輸貨物的運(yùn)輸單據(jù)有時(shí)僅僅在“嘜頭”欄中顯示集裝箱號(hào)，其他單據(jù)則顯示詳細(xì)的嘜頭標(biāo)記，不能因此認(rèn)為不相符。

簽字

37、即使信用證沒(méi)有要求，匯票、證明和聲明自身的性質(zhì)決定其必須有簽字。運(yùn)輸單據(jù)和保險(xiǎn)必須根據(jù)UCP600的規(guī)定予以簽署。

38、單據(jù)上有專供簽字的方框或空格并不必然意味著這一方框或空格必須有簽字。例如，在運(yùn)輸單據(jù)如航空運(yùn)單或鐵路運(yùn)輸單據(jù)中經(jīng)常會(huì)有一處標(biāo)明“托運(yùn)人或其代理人簽字”或類似用語(yǔ)，但銀行并不要求在該處有簽字。如果單據(jù)表面要求簽字才能生效（例如，“單據(jù)無(wú)效除非簽字”，或類似規(guī)定），則必須簽字。

39、簽字不不一定手寫。摹本簽字、打孔簽字、印章、符號(hào)（例如戳記）或用來(lái)表明身份的任何電子或機(jī)械證實(shí)的方法均可。但是，有簽字的單據(jù)的復(fù)印件不能視為簽署過(guò)的正本單據(jù)，通過(guò)傳真發(fā)快遞的有簽字的單據(jù)如果不另外加具原始簽字的話，也不視為簽署過(guò)的正本。如果要求單據(jù)“簽字并蓋章”或類似措辭，則單據(jù)只要載有簽字及簽字人的名稱，無(wú)論該名稱是打印、手寫或蓋章，均滿足該項(xiàng)要求。

40、除非另有規(guī)定，在帶有公司抬頭的信箋上的簽字將被認(rèn)為是該公司的簽字。不需要在簽字旁重復(fù)公司的名稱。

單據(jù)的名稱和聯(lián)合單據(jù)

41、單據(jù)可以使用信用證規(guī)定的名稱或相似名稱，或不使用名稱。例如，信用證要求“裝箱單”，無(wú)論該單據(jù)冠名為“裝箱說(shuō)明”還是“裝箱和重量單”還是沒(méi)有名稱，只要單據(jù)包含了裝箱細(xì)節(jié)，即為滿足信用證要求。單據(jù)內(nèi)容必須在表面上滿足所要求單據(jù)的功能。

42、信用證列明的單據(jù)應(yīng)作為單獨(dú)單據(jù)提交。如果信用證要求裝箱單和重量單，當(dāng)提交兩份獨(dú)立的裝箱單和重量單或提交兩份正本裝箱單和重量聯(lián)合單據(jù)時(shí)，只要該聯(lián)合單據(jù)同時(shí)表明裝箱和重量細(xì)節(jié)，即視為符合信用證要求。

匯票和到期日的計(jì)算

票期

43、票期必須與信用證條款一致。

A.如果匯票不是見(jiàn)票即付或見(jiàn)票后定期付款，則必須能夠從匯票自身內(nèi)容確定到期日。

B.以下是通過(guò)匯票內(nèi)容確定匯票到期日的一個(gè)例子。如果信用證要求匯票的票期為提單日后60天，而提單日為2007年7月12日，則匯票期限可用下列任一方式表明：

①“提單日2007年7月12日后60日”；或，

②“2007年7月12日后60日”；或，

③“提單日后60日”，并且匯票表面的其他地方表明“提單日2007年7月12日”；或，

④在出票日期與提單日期相同的匯票上標(biāo)注“出票日后60日”；或，

⑤“2007年09月10日”，也就是提單日后的60日。

C.如果用提單日后XXX天表示票期，則裝船日應(yīng)視為提單日，即使裝船日早于或晚于提單簽發(fā)日。

D. UCP600第3條提供了對(duì)使用“從……起”（from）和“在……之后”（after）來(lái)確定匯票到期日的參考。到期日的計(jì)算從單據(jù)日期、裝運(yùn)日期或其他事件的次日起起算，也就是說(shuō)，從3月1日起10日或3月1日后10日均為3月11日。

E.如果信用證下提交的一套提單顯示不只一個(gè)裝船批注，而且需要出具匯票，例如，于提單日后60日或從提單日起60日付款，而提單上有多個(gè)裝船批注，且所有裝船批注均顯示貨物是從一個(gè)信用證允許的地理區(qū)域或地區(qū)裝運(yùn)，則將使用最早的裝船批注日期計(jì)算匯票到期日。例如，信用證要求從歐洲港口裝運(yùn)，提單顯示貨物于8月16日在都柏林裝上A船，于8月18日在鹿特丹裝上B船，則匯票到期日應(yīng)為在歐洲港口的最早裝船日，也就是8月16日起的60天。

F.如果信用證要求匯票開立成，例如，提單日后60日或從提單日起60日付款，而一張匯票項(xiàng)下提交了不止一套提單，則最晚的提單日期將被用來(lái)計(jì)算匯票的到期日。

44、上述例子中提及的盡管是提單日，但相同原則適用于所有運(yùn)輸單據(jù)。

到期日

45、如果匯票使用實(shí)際日期表示到期日，則該日期必須按信用證的要求計(jì)算。

46、如果匯票是“見(jiàn)票XXX日后”付款，則到期日應(yīng)按如下方法確定：

1.對(duì)于相符的單據(jù)，或雖不相符但付款銀行沒(méi)有拒付的單據(jù)，到期日應(yīng)為付款銀行收到單據(jù)后的第XXX日。

2. 對(duì)于不相符且付款銀行拒付過(guò)但隨后又同意接受的單據(jù)，匯票到期日最晚為付款銀行承兌匯票日后的第XXX日。匯票承兌日不得晚于同意接受單據(jù)的日期。

47、在所有的情況下付款銀行都必須向交單人通知匯票到期日。上述票期和到期日的計(jì)算也適用于延期付款信用證，即也適用于不要求受益人提交匯票的情況。

銀行工作日、寬限期、付款的遲延

48、付款應(yīng)于到期日在匯票或單據(jù)的付款地以立即能被使用的款項(xiàng)支付，只要到期日是付款地的銀行工作日。如果到期日不是銀行工作日，則應(yīng)在到期日后的第一個(gè)銀行工作日進(jìn)行付款。付款的遲延，例如寬限期、匯票需要的時(shí)間等不能在匯票或單據(jù)所規(guī)定或同意的到期日之外。

背書

49、如果必要，匯票必須背書。

金額

50、金額大寫必須準(zhǔn)確反映小定表示的金額，兩者均應(yīng)表明幣別及信用證規(guī)定的情況。

51、金額必須與發(fā)票一致，除非出現(xiàn)UC600第18條（b）款規(guī)定的情況

如何出票

52、匯票必須以信用證規(guī)定的人為付款人。

53、匯票必須由受益人出票。

以申請(qǐng)人為付款人的匯票

54、信用證可以要求提交以申請(qǐng)人為付款人的匯票作為所需單據(jù)的一種，但是不能開成憑以申請(qǐng)人為付款人的匯票兌用。

修正和變更

55、匯票如有修正和變更，必須在表面看來(lái)經(jīng)出票人證實(shí)。

56、有些國(guó)家不接受帶有修正和變更的匯票，即使有出票人的證實(shí)。此類國(guó)家的開證行應(yīng)在信用證中聲明匯票中不得出現(xiàn)修正或變更。

發(fā)票

發(fā)票的定義

57、信用證要求“發(fā)票”而未做進(jìn)一步定義，則提交的任何形式的發(fā)票都可以接受（如商業(yè)發(fā)票、海關(guān)發(fā)票、稅務(wù)發(fā)票、最終發(fā)票、領(lǐng)事發(fā)票等）。但是，“臨時(shí)發(fā)票”、“預(yù)開發(fā)票”或類似的發(fā)票是不可接受的。當(dāng)信用證要求提交商業(yè)發(fā)票時(shí)，標(biāo)為“發(fā)票“的單據(jù)是可以接受的。

貨物、服務(wù)或履約行為的描述和與發(fā)票相關(guān)的其他一般事項(xiàng)

58、發(fā)票中的貨物、服務(wù)或履約行為的描述必須與信用證規(guī)定的一致，但并不要求如同鏡子反射那樣一致。例如，貨物細(xì)節(jié)可以在發(fā)票中的若干地方表示，當(dāng)合并在一起時(shí)與信用證規(guī)定一致即可。

59、發(fā)票中的貨物、服務(wù)或履約行為的描述必須反映實(shí)際裝運(yùn)的貨物。例如，信用證的貨物描述顯示兩種貨物，如10輛卡車和5輛拖拉機(jī)，如果信用證不禁止分批裝運(yùn)，而發(fā)票表明只裝運(yùn)4輛卡車，是可以接受的。列明信用證規(guī)定的全部貨物描述，然后注明實(shí)際裝運(yùn)貨物的發(fā)票也是可以接受的。

60、發(fā)票必須表明裝運(yùn)貨物的價(jià)值。發(fā)票中顯示的單價(jià)（如有的話）和幣種必須與信用證中的一致。發(fā)票必須顯示信用證要求的折扣或扣減。發(fā)票還可顯示信用證未規(guī)定的與付款或折扣等有關(guān)的扣減額。

61、如果貿(mào)易術(shù)語(yǔ)是信用證中貨物描述的一部分，或與貨物金額聯(lián)系在一起表示，則發(fā)票必須顯示信用證指明的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，而且如果貨物描述提供了貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的來(lái)源，則發(fā)票必須表明相同的來(lái)源（如信用證條款規(guī)定“CIF新加坡Incoterms 2000”，那么“CIF新加坡Incoterms”就不符合信用證的要求）。費(fèi)用和成本必須包括在信用證和發(fā)票中標(biāo)明的價(jià)格術(shù)語(yǔ)所顯示的金額內(nèi)，不允許任何超出該金額的費(fèi)用或成本。

62、除非信用證要求，發(fā)票無(wú)需簽字或標(biāo)注日期。

63、發(fā)票顯示的貨物數(shù)量、重量和尺寸不得與其他單據(jù)顯示的同種數(shù)值相矛盾。

64、發(fā)票不得表明：

a）溢裝（UCP600第30條（b）款規(guī)定的除外）或

b）信用證未要求的貨物（包括樣品、廣告材料等）即使注明免費(fèi)。

65、信用證要求的貨物數(shù)量可以有5%的溢短裝幅度。但如果信用證規(guī)定貨物數(shù)量不得超額或減少，或信用證規(guī)定的貨物數(shù)量是以包裝單位或個(gè)數(shù)計(jì)算時(shí)，不適用此條。貨物數(shù)量在5%幅度內(nèi)的溢裝并不意味著允許支取的金額超過(guò)信用證金額。

66、即使信用禁止分批裝運(yùn)，只要貨物全部裝運(yùn)，且單價(jià)（如信用證有規(guī)定的話）沒(méi)有減少，則發(fā)票金額有5%的減幅是可接受的，如果信用證未規(guī)定貨物數(shù)量，發(fā)票的貨物數(shù)量即可視為全部貨物數(shù)量。

67、如果信用證要求分期裝運(yùn)，則每批裝運(yùn)必須與分期裝運(yùn)計(jì)劃一致。

涵蓋至少兩種不同運(yùn)輸方式的運(yùn)輸單據(jù)

UCP600第19條的適用

68、如果信用證要求提交包括至少兩種運(yùn)輸方式的運(yùn)輸單據(jù)（多式或聯(lián)合運(yùn)輸單據(jù)），并且運(yùn)輸單據(jù)明確表明其覆蓋自信用證規(guī)定的貨物接管地或港口、機(jī)場(chǎng)或裝貨地至最終目的地的運(yùn)輸，則適用UCP600第19條之規(guī)定。在此情況下，多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)不能表明運(yùn)輸僅由一種運(yùn)輸方式完成，但就采用何種運(yùn)輸方式可不予說(shuō)明。

69、本文件中所指多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)還包括聯(lián)合運(yùn)輸單據(jù)。單據(jù)不一定非使用“多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)”或“聯(lián)合運(yùn)輸單據(jù)”的名稱才是UCP600第19條下可接受的單據(jù)，即使信用證使用了此類表述。

全套正本

70、適用UCP600第19條的運(yùn)輸單據(jù)必須注明所出具的正本的份數(shù)。注明“第一正本”、“第二正本”、“第三正本”、“正本”、“第二份”、“第三份”等類似用語(yǔ)的運(yùn)輸單據(jù)都是正本。信用證項(xiàng)下多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)不必非要注明“正本”字樣才可被接受。除UCP600第17條以外，在考慮有關(guān)正本和副本的問(wèn)題時(shí)，ICC銀行委員會(huì)（文件470/871（修訂）標(biāo)題為“確定正本單據(jù)”，在UCP500第20條（b）款項(xiàng)下的政策聲明，可提供進(jìn)一步指導(dǎo)，在UCP600中仍然有效。該政策聲明的內(nèi)容作為本出版物的附錄，以做參考。

多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)的簽署

71、多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)必須按UCP600第19條（a）款（i）項(xiàng)規(guī)定的方式簽字，且承運(yùn)人的名稱必須出現(xiàn)在運(yùn)輸單據(jù)表面，并表明承運(yùn)人的身份。

a）如果多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)由代理人代表承運(yùn)人簽署，則必須表明其代理人身份，并且必須表明被代理人是誰(shuí)，除非多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)的其他地方已表明承運(yùn)人的名稱。

b) 如果船長(zhǎng)簽署多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)，則船長(zhǎng)的簽字必須表明“船長(zhǎng)”身份。在這種情況下，不必注明船長(zhǎng)的姓名。

c) 如果由代理人代表船長(zhǎng)簽署多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)，則必須表明其代理人身份。在這種情況下，不必注明船長(zhǎng)的姓名。

72、如果信用證規(guī)定“運(yùn)輸行多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)可接受”或使用了類似用語(yǔ)，則多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)可以由運(yùn)輸行以運(yùn)輸行身份簽署，而不必表明其為承運(yùn)人或其代理人。單據(jù)不必顯示承運(yùn)人名稱。

裝船批注

73、多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)的出具日期應(yīng)視為發(fā)運(yùn)、接管或裝船的日期，除非單據(jù)上另有單獨(dú)的注明日期的批注，表明貨物已在信用證規(guī)定的地點(diǎn)發(fā)運(yùn)、接管或裝船，在此情況下，該批注日期即被視為裝運(yùn)日期，而不論該日期是早于或遲于單據(jù)的出具日期。

74、“已裝船表面狀況良好”（“Shipped in apparent good order”）、“已載于船”（“Laden on board”）、“清潔已裝船”（“clean on board”）或其他包含“已裝運(yùn)”（“shipped”）或“已裝在船上”（“on board”）之類用語(yǔ)的措辭與“已裝運(yùn)于船”（“shipped　on board”）具有同樣產(chǎn)力。

接管地、發(fā)運(yùn)地、裝貨地和目的地

75、如果信用證給出了接管地、發(fā)運(yùn)地、裝貨地和目的地的地理區(qū)域（如“任一歐洲港口”），則多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)必須注明實(shí)際的接管地、發(fā)運(yùn)地、裝貨地和目的地拉，且該地點(diǎn)必須在規(guī)定的地理區(qū)域或范圍內(nèi)。

收貨人、指示方、托運(yùn)人、到貨被通知人和背書

76、如果信用證要求多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)抬頭以某具名人為收貨人（如“收貨人為XXX銀行”而不是“憑指示”或“憑XXX銀行的指示”等等）（即記名方式），則多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)不得在該具名人的名稱出現(xiàn)“憑指示”或“憑XXX指示”的字樣，不論該字樣是打印上的還是預(yù)先印就的。同樣，如果信用證要求多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)抬頭為“憑指示”或“憑某具名人指示”，則多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)不得做成以該具名人為收貨人的記名形式。

77、如果多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)做成指示式抬或做成憑托運(yùn)人指示式抬頭，則該單據(jù)必須經(jīng)托運(yùn)人背書。托運(yùn)人或代表托運(yùn)人做的背書可以接受。

78、如果信用證未規(guī)定到貨被通知人，則多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)上的相關(guān)欄位可以空白，或以任何方式填寫。

轉(zhuǎn)運(yùn)和分批裝運(yùn)

79、在多式聯(lián)運(yùn)方式下，將會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)運(yùn)，即自信用證規(guī)定的接管地、發(fā)運(yùn)地或裝貨地至最終目的地之間的運(yùn)輸過(guò)程中，將貨物從一種運(yùn)輸工具上卸下，再裝上另一種運(yùn)輸工具（不論是否為不同的運(yùn)輸方式）。

80、如果信用證禁止分批裝運(yùn)，而提交的正本多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)不止一套，覆蓋在一個(gè)或一個(gè)以上地點(diǎn)（信用證特別允許的地點(diǎn)或在給定的地理區(qū)域內(nèi)）的裝運(yùn)、發(fā)運(yùn)或接管，只要單據(jù)覆蓋的貨物運(yùn)輸系由同一運(yùn)輸工具完成，經(jīng)同一航程，前往同一目的地，則此類單據(jù)可以接受。如果提交了一套以上的單據(jù)，而單據(jù)表明不同的裝運(yùn)、發(fā)運(yùn)或接管日期，則發(fā)這此日期中的最遲者計(jì)算交單期，且該日期為信用證規(guī)定的最遲裝運(yùn)、發(fā)運(yùn)或接管的日期或之前。

81、由一件以上運(yùn)輸工具（一輛以上的卡車、一艘以上的輪船、一架以上的飛機(jī)等）進(jìn)行的運(yùn)輸即為分批裝運(yùn)，即使這些運(yùn)輸工具同日出發(fā)并駛向同一目的地。

清潔多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)

82、載有明確聲明貨物或包裝狀況有缺陷的條款或批注的多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)是不可接受的。未明確聲明貨物或包裝狀況有缺陷的條款或批注（如“包裝狀況有可能無(wú)法滿足航程”）不構(gòu)成不符點(diǎn)，而說(shuō)明包裝“無(wú)法滿足航程要求”的條款則不可接受。

83、如果多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)上出現(xiàn)“清潔”字樣，但又被刪除，并不視為有不清潔批注或條款，除非單據(jù)載有明確聲明貨物或包裝有缺陷的條款或批注。

貨物描述

84、多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)上的貨物描述可以使用與信用證規(guī)定不矛盾的貨物統(tǒng)稱。

修正和變更

85、多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)上的修正與變更必須經(jīng)過(guò)證實(shí)。證實(shí)從表面看必須由承運(yùn)人、船長(zhǎng)、或其代理人所為，該代理人可以與出具或簽署單據(jù)的代理人不同，只要表明其作為承運(yùn)人、船長(zhǎng)的代理人身份。

86、對(duì)于正本可能已做的任何修正或變更，多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)的副本無(wú)需任何簽字或證實(shí)。

運(yùn)費(fèi)和額外費(fèi)用

87、如果信用證要求多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)注明運(yùn)費(fèi)已付或到目的地支付，則多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)必須有相應(yīng)標(biāo)注。

88、申請(qǐng)人和開證行應(yīng)明確要求單據(jù)是注明運(yùn)費(fèi)預(yù)付還是到付。

89、如果信用證規(guī)定運(yùn)費(fèi)之外的額外費(fèi)用不可接受，則多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)不得表示運(yùn)費(fèi)之外的其他費(fèi)用已產(chǎn)生或?qū)⒁a(chǎn)生。此類表示可以通過(guò)明確提及額外費(fèi)用或使用與貨物裝卸費(fèi)有關(guān)的裝運(yùn)術(shù)語(yǔ)表達(dá)，例如“裝貨船方免責(zé)”（Free in (FI)）“卸貨船方免責(zé)”（Free Out (FO)）,“裝卸貨船方免責(zé)”（Free In and Out (FIO)）及“裝卸貨及堆積船方免責(zé)”（Free In and Out　Stowed (FIOS)）.運(yùn)輸單據(jù)上提到由于延遲卸貨或貨物卸載之后的可能產(chǎn)生費(fèi)用如未能及時(shí)返還集裝箱，不屬于此處所說(shuō)的額外費(fèi)用。

貨物涉及一套以上提單

90、如果多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)說(shuō)明某一集裝箱內(nèi)的貨物由該運(yùn)輸單據(jù)和另外一套或數(shù)套多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)一起代表，并聲明所有多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)均須提交，或有類似表述，則意味著與該集裝箱有關(guān)的所有多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)必須一并提交后才能交付該集裝箱的貨物，此種多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)不可接受，除非同一信用證項(xiàng)下的所有這類多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)在同一交交單時(shí)一并提交。

提單

UCP600第20條的適用

91、如果信用證要求提交海洋運(yùn)輸單據(jù)（海洋、海運(yùn)、港至港或其它表示），則適用UCP600第20條。

92、只要運(yùn)輸單據(jù)是港至港運(yùn)輸單據(jù)，單據(jù)不一定要使用“海運(yùn)提單”、“海洋提單”或“港至港提單”等措辭，才符合UCP600第20條的規(guī)定。

全套正本

93、適用UCP600第20條的運(yùn)輸單據(jù)必須注明所出具的正本的份數(shù)。注明“第一正本”、“第二正本” “第三正本”、“正本”、“第二份”、“第三份”等類似表述的運(yùn)輸單據(jù)都是正本。提單不一定非要注明“正本”字樣才能被接受為正本。除UCP600第17條以外，在考慮有關(guān)正本和副本的問(wèn)題時(shí)，ICC銀行委員會(huì)（文件470/871（修訂）標(biāo)題為“確定正本單據(jù)”，在UCP500第20條（b）款項(xiàng)下的政策聲明，可提供進(jìn)一步指導(dǎo)，在UCP600中仍然有效。該政策聲明的內(nèi)容作為本出版物的附錄，以做參考。

提單的簽署

94、正本提單必須以UCP600第20條（a）款（i）項(xiàng)規(guī)定的方式進(jìn)行簽字，且承運(yùn)人的名稱必須出現(xiàn)在提單上，并表明承運(yùn)人身份。

(1) 如果提單由代理人代表承運(yùn)簽署，則必須表明其代理人身份，而且必須表明所代理的承運(yùn)人，除非提單表面的其他地方已經(jīng)表明了承運(yùn)人。

(2)如果船長(zhǎng)簽署提單，則船長(zhǎng)的簽字必須表明“船長(zhǎng)”身份。在此情況下，不必標(biāo)明船長(zhǎng)的姓名。

(3)如果由代理人代表船長(zhǎng)簽署提單，則必須表明其代理人身份, 在此情況下，不必標(biāo)明船長(zhǎng)的姓名。

95、信用證規(guī)定“運(yùn)輸行提單可以接受”或使用了類似用語(yǔ)，則提單可以由運(yùn)輸行以運(yùn)輸行的身份而不必表明其為承運(yùn)人或具名承運(yùn)人的代理人。提單不必顯示承運(yùn)人的名稱。

裝船批注

96、如果提交的是預(yù)先印就“已裝運(yùn)于船”的提單，提單的出具日期即視為裝運(yùn)日，除非提單帶有加注日期的單獨(dú)裝船批注，此時(shí)，該裝船批注的日期即視為裝運(yùn)日，而不論該批注日期是在提單簽發(fā)日期之前還是之后。

97、“已裝運(yùn)表面狀況良好”、“已載于船”、“清潔已裝船”或其他包含“已裝運(yùn)”（”shipped”）或“已裝在船上”（“on board”）之類用語(yǔ)的措辭與“已裝運(yùn)于船”（“shipped on board”）具有同樣效力。

裝貨港和卸貨港

98、信用證要求的裝貨港名稱應(yīng)在提單的裝貨港欄中表明。如果很清楚貨物是由船只從收貨地運(yùn)輸，且有裝船批注表明貨物在“收貨地“或類似欄名下顯示的港口裝載在該船上的話，也可在”收貨地“或類似欄名下表明。

99、信用證要求的卸貨港名稱應(yīng)在提單的卸貨港欄中表明。如果很清楚貨物將由船只運(yùn)國(guó)際快遞最終目的地，且有批注表明卸貨港就是“最終目的地”或類似欄名下顯示的港口中，也要在“最終目的地”或類似欄名下表明。

100、如果信用證規(guī)定了裝貨港或卸貨港的地理區(qū)或范圍（如“任一歐洲港口”），則提單必須表明實(shí)際的裝港或卸貨港，而且該港口必須位于信用證規(guī)定的地理區(qū)域或范圍之內(nèi)。

收貨人、指示方、托運(yùn)人、到貨被通知人和背書

101、如果信用證要求提單抬頭以某具名人為收貨人，如“收貨人為XXX銀行”（即記名方式）而不是“憑指示”或“憑XXX銀行的指示”等等，則提單不得在具名人的名稱前出現(xiàn)“憑指示”或“憑的XXX指示”的字樣，不論該字樣是打印還是預(yù)先印就的。同樣，如果信用證要求提單抬頭為“憑指示”或“憑某人指示”，提單就不能做成以該具名人為收貨人的記名形式。

102、如果提單做成指示式抬頭或做成憑托運(yùn)人指示式抬頭，則該提單必須經(jīng)托運(yùn)人背書。代理人為或代表托運(yùn)人所做的背書是可以接受的。

103、如果信用證未規(guī)定到貨被通知人，則提單中的相關(guān)欄位可以空白，或以任何方式填寫。

轉(zhuǎn)運(yùn)和分批裝運(yùn)

104、轉(zhuǎn)運(yùn)是指信用證規(guī)定的裝貨港到卸貨港之間的海運(yùn)過(guò)程中將貨物從一艘船卸下再裝上另一艘船。如果卸貨和再裝船不是發(fā)生在裝貨港和卸貨港之間，則不視為轉(zhuǎn)運(yùn)。

105、如果信用證禁止分批裝運(yùn)，而提交的正本提單不止一套，裝運(yùn)港為一個(gè)或一個(gè)以上的港（信用證特別允許或在信用證規(guī)定的特定地理范圍內(nèi)），只要單據(jù)表明運(yùn)輸?shù)呢浳锸怯猛凰掖⒔?jīng)同一航程，目的地為同一卸貨港，則此種單據(jù)可以接受。如果提交了一套以上的提單，而提單表明不同的裝運(yùn)日期，則最遲的裝運(yùn)日期將被用來(lái)計(jì)算交單期限，且該日期必須在信用證規(guī)定的最遲裝運(yùn)日或之前。貨裝多艘船即構(gòu)成分批裝運(yùn)，即使這些船在同日出發(fā)并駛向同一目的地。

清潔提單

106、載有明確聲明貨物及/或包裝狀況有缺陷的條款或批注的提單是不可接受的，未明確聲明貨物及/或包裝狀況有缺陷的條款或批注（如“包裝狀況可能無(wú)法滿足海運(yùn)航程”），不構(gòu)成不符點(diǎn)。說(shuō)明包裝“是無(wú)法滿足海運(yùn)航程的”聲明不可接受。

107、如果提單下出現(xiàn)“清潔”字樣，但又被刪除，并不視為有不清潔批注或不清潔，除非提單載有明確聲明貨物或包裝的缺陷的條款或批注。

貨物描述

108、提單上的貨物描述可以使用與信用證規(guī)定不矛盾的貨物統(tǒng)稱。

修正和變更

109、提單上的修正和變更必須經(jīng)過(guò)證實(shí)。證實(shí)從表面看來(lái)必須是由承運(yùn)人、船長(zhǎng)，或其代理人所為（該代理人可以與出具或簽署提單的代理人不同），只要表明其作為承運(yùn)人或船長(zhǎng)的代理人身份。

110、對(duì)于正本可能已做的任何修正或變更，不可轉(zhuǎn)讓提單副本無(wú)需任何簽字或證實(shí)。

運(yùn)費(fèi)和額外費(fèi)用

111、如果信用證要求提單注明運(yùn)費(fèi)已付或到目的地支付，則提單必須有相應(yīng)標(biāo)注。

112、申請(qǐng)人和開證行應(yīng)明確要求單據(jù)是注明運(yùn)費(fèi)預(yù)付還是到付。

113、如果信用證規(guī)定運(yùn)費(fèi)之外的額外費(fèi)用不可接受，則提單不得顯示運(yùn)費(fèi)之外的其他費(fèi)用已產(chǎn)生或?qū)⒁a(chǎn)生。此類表示可以通過(guò)明確提及額外費(fèi)用或使用與貨物裝卸費(fèi)有關(guān)的裝運(yùn)術(shù)語(yǔ)表達(dá)，例如“裝貨船方免責(zé)”（Free in (FI)）“卸貨船方免責(zé)”（Free Out (FO)）,“裝卸貨船方免責(zé)”（Free In and Out (FIO)）及“裝卸貨及堆積船方免責(zé)”（Free In and Out Stowed (FIOS)）。運(yùn)輸單據(jù)上提到由于延遲卸貨或貨物卸載之后的可能產(chǎn)生費(fèi)用如未能及時(shí)返還集裝箱，不屬于此處所說(shuō)的額外費(fèi)用。

貨物涉及一套以上提單

114、如果一份提單說(shuō)明某一集裝箱內(nèi)的貨物由該提單和另外一套或多套提單一起代表，且該提單聲明所有提單均須提交，或有類似表述，則意味著與該集裝箱有關(guān)的所有提單必須一并提交后才能交付該集裝箱。此類提單不可接受，除非同一信用證項(xiàng)下的所有這類提單在同一次交單時(shí)一并提交。

租船合約提單

UCP600第22條的適用

115、如果信用證允許提交租船合約提單且租船合約提單被提交，則適用UCP600第22條。

116、一份以任何形式表明受租船合約約束的租船合約提單即為UCP600第22條所指的租船合約提單。

全套正本

117、適用UCP600第22條的運(yùn)輸單據(jù)必須注明所出具的正本份數(shù)。注明“第一正本”、“第二正本”、“第三正本”、“正本”、“第二份”、“第三份”等類似用語(yǔ)的運(yùn)輸單據(jù)均為正本。信用證項(xiàng)下，租船合約提單不必非要注明“正本”字樣才能被接受。除UCP600第17條以外，在考慮有關(guān)正本和副本的問(wèn)題時(shí)，ICC銀行委員會(huì)（文件470/871（修訂）標(biāo)題為“確定正本單據(jù)”，在UCP500第20條（b）款項(xiàng)下的政策聲明，可提供進(jìn)一步指導(dǎo)，在UCP600中仍然有效。該政策聲明的內(nèi)容作為本出版物的附錄，以做參考。

租船合約提單的簽署

118、正本租船合約提單必須以UCP600第20條（a）款（i）項(xiàng)規(guī)定的方式進(jìn)行簽字。

(1)如果租船合約提單由船長(zhǎng)、租船方或船東簽署，則船長(zhǎng)、租船方或船東的簽字必須表明其身份。

(2)如果由代理人代表船長(zhǎng)、租船方或船東簽署，則必須表明其代理人身份，在這種情況下，船長(zhǎng)的姓名不需要顯示，但是租船方或船東的姓名必須出現(xiàn)。

裝船批注

119、如果提交的是預(yù)先印就“已裝運(yùn)于船”字樣的租船合約提單，提單的也具日期即視為裝運(yùn)日期，除非提單上另有裝船批注，此時(shí)裝船批注日期即視為裝運(yùn)日期，而不論該日期是在提單簽發(fā)日期之前還是之后。

120、“已裝運(yùn)表面狀況良好”（“Shipped in apparent good order”）、“已載于船”（“Laden on board”）、“清潔已裝船”（“Clean on board”）或其他包含“已裝運(yùn)”（“Shipped”）或“已裝在船上”（“on board”）之類用語(yǔ)的措辭與”已裝運(yùn)于船”（“Shipped on board”）具有同樣效力。

裝貨港和卸貨港

121、如果信用證規(guī)定了裝貨港及/或卸貨港的地理區(qū)域或范圍（例如“任一歐洲港口”），租船合約提單必須注明實(shí)際的裝貨港且該裝貨港必須位于規(guī)定的地理區(qū)域或范圍內(nèi)，但可用地理區(qū)域或范圍表示卸貨港。

收貨人、指示方、托運(yùn)人、到貨被通知人和背書

122、如果信用證要求租船合約提單抬頭以某具名人為收貨人（如“收貨人為XXX銀行”而不是“憑指示”或“憑XXX銀行的指示”等等）（即記名方式），則租船合約提單不得在該具名人的名稱前出現(xiàn)“憑指示”或“憑XXX指示”的字樣，不論該字樣是打印上的還是預(yù)先印就的。同樣，如果信用證要求租船合約提單抬頭為“憑指示”或“憑某具名人指示”，則該提單不得做成以該具名人為收貨人的記名形式。

123、如果租船合約提單做成指示式抬頭或做成憑托運(yùn)人指示式抬頭，則該單據(jù)必須經(jīng)托運(yùn)人背書。代理人為或代表托運(yùn)人做的背書是可以接受的。

124、如果信用證未規(guī)定到貨被通知人，則租船合約提單上的相關(guān)欄位可以空白，或以任何方式填寫。

分批裝運(yùn)

125、如果信用證禁止分批裝運(yùn)，而提交的正本租船合約提單不止一套，且裝運(yùn)港為一個(gè)或一個(gè)以上港口中（信用證特別允許或在信用證規(guī)定的特定地理區(qū)域內(nèi)），只要單據(jù)表明運(yùn)輸?shù)呢浳锸怯猛凰掖⒔?jīng)同一航程，目的地為同一卸貨港、同一港口范圍或地理區(qū)域，單據(jù)是可以接受。如果提交了一套以上的租船合約提單，而提單表明不同的裝運(yùn)日期，則最遲的裝運(yùn)日期將被用來(lái)計(jì)算交單期限，且該日期必須在信用證規(guī)定的最遲裝運(yùn)日或之前。貨裝多艘船即構(gòu)成分批裝運(yùn)，即使這些船在同日出發(fā)并駛向一目的地。

清潔租船合約提單

126、載有明確聲明貨物及/或包裝狀況有缺陷的條款或批注的租船合約提單是不可接受的。未明確聲明貨物及/或包裝狀況有缺陷的條款或批注（如“包裝狀況有可能無(wú)法滿足海運(yùn)航程“），不構(gòu)成不符點(diǎn)。而說(shuō)明包裝“是無(wú)法滿足海運(yùn)航程的”的聲明則不可接受。

127、如果租船合約提單上出現(xiàn)“清潔”字樣，但又被刪除，并不視為有不清潔批注或不清潔，除非單據(jù)上載有明確聲明貨物或包裝有缺陷的條款或批注。

貨物描述

128、租船合約提單上的貨物描述可發(fā)使用與信用證規(guī)定不矛盾的貨物統(tǒng)稱。

修正和變更

129、租船合約提單上修正和變更必須經(jīng)過(guò)證實(shí)。證實(shí)須表面上看來(lái)系由船東、租船方、船長(zhǎng)，或其代理人所為（該代理人可以與出具或簽署提單的代理人不同），只要表明其作為船東、租船方或船長(zhǎng)的代理人身份。

130、對(duì)于正本上可能已做任何修正或變更，不可轉(zhuǎn)讓的租船合約提單副本無(wú)需任何簽字或證實(shí)。

運(yùn)費(fèi)和額外費(fèi)用

131、如果信用證要求租船合約提單注明運(yùn)費(fèi)已付或到目的地支付，則租船合約提單必須有相應(yīng)標(biāo)注。

132、申請(qǐng)人和開證行應(yīng)明確要求單據(jù)是注明運(yùn)費(fèi)預(yù)付還是到付。

133、如果信用證規(guī)定運(yùn)費(fèi)之外的額外費(fèi)用不可接受，則租船合約提單不得表示運(yùn)費(fèi)之外的其他費(fèi)用已產(chǎn)生或?qū)⒁a(chǎn)生。此類表示可以通過(guò)明確提及額外費(fèi)用或使用與貨物裝卸費(fèi)有關(guān)的裝運(yùn)術(shù)語(yǔ)表達(dá)，例如“裝貨船方免責(zé)”（Free In (FI)）,“卸貨船方免責(zé)”（Free Out (FIO)）及“裝卸貨及堆積船方免責(zé)”（Free In and Out Stowed (FIOS)）。運(yùn)輸單據(jù)上提到由于延遲卸貨或貨物卸載之后的延遲可能產(chǎn)生費(fèi)用，不屬于此處所說(shuō)的額外費(fèi)用。

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