規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論-ESG跨境

規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論

規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論

規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論（Economies of Scale and Trade Theory）

規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論概述

規(guī)模收益不變是傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的重要假設(shè)，即假定廠商無論生產(chǎn)多少數(shù)量的產(chǎn)品，每多生產(chǎn)一件產(chǎn)品，增加的成本總是不變的，即邊際成本不變?；蛘哒f，投入增加一倍，產(chǎn)出也增加一倍。事實上，現(xiàn)代許多工業(yè)部門具有規(guī)模經(jīng)濟特點，即收益遞增、成本遞減。規(guī)模經(jīng)濟愈大生產(chǎn)效率愈高，投入增加一倍，產(chǎn)出可以增加一倍以上。舉例來說，生產(chǎn)10輛汽車用150萬元的資本投入，生產(chǎn)25輛汽車用300萬的資本投入，投入增加一倍，產(chǎn)出增加了1.5倍，這就是規(guī)模經(jīng)濟。很多工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟的特點，它們多為資本、技術(shù)集約的大壟斷公司經(jīng)營。

著名經(jīng)濟學家克魯格曼(Paul Krugman)在與艾瀚南(Helpman Elhanan)合著的《市場結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易》(1985)一書中提出了規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易學說。其主要觀點為：規(guī)模收益遞增為國際貿(mào)易直接提供了基礎(chǔ)，當某一產(chǎn)品的生產(chǎn)發(fā)生規(guī)模收益遞增時，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，單位產(chǎn)品成本遞減而取得成本優(yōu)勢，由此導致專業(yè)化生產(chǎn)并出口這一產(chǎn)品。[1]

規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論的兩個假設(shè)條件：

1、企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟

規(guī)模經(jīng)濟（Economies of Scale）是指在企業(yè)生產(chǎn)擴張的開始階段，企業(yè)由于擴大生產(chǎn)規(guī)模而使經(jīng)濟效益得到提高。如，企業(yè)參與國際貿(mào)易，獲得更為廣闊的市場空間，可以擴大生產(chǎn)規(guī)模，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，單位產(chǎn)品的成本呈下降趨勢。這種規(guī)模經(jīng)濟的取得，使企業(yè)增強了競爭力，提高贏利水平。國內(nèi)外市場環(huán)境的變化為各國企業(yè)的市場觀念和經(jīng)營方法提出了更高的要求，規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，企業(yè)便可以擴大生產(chǎn)規(guī)模，更加專業(yè)化地進行產(chǎn)品的大規(guī)模生產(chǎn)。

2、國際市場的競爭是不完全的

不完全競爭即壟斷競爭（Monopolistic Competition），是一種壟斷和競爭并存的市場結(jié)構(gòu)。在實際國際貿(mào)易中，大量的市場結(jié)構(gòu)是壟斷和競爭混合并存的市場，而這類市場又可分為：壟斷競爭市場或寡頭壟斷市場。

在“規(guī)模經(jīng)濟”和“壟斷競爭”的條件下，任何一國都不可能囊括一行業(yè)的全部產(chǎn)品，從而使國際分工和貿(mào)易成為必然。某國集中生產(chǎn)什么樣的產(chǎn)品，沒有固定的模式，既可以自由發(fā)展，也可以協(xié)議分工。但發(fā)達國家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢。

規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論認為，企業(yè)的長期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降，企業(yè)面對的是市場需求曲線，市場需求量會隨著價格的下跌而增加。在參與國際貿(mào)易以前，企業(yè)所面向的只是國內(nèi)的需求。由于國內(nèi)市場需求有限，企業(yè)不能生產(chǎn)太多，從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格不得不保持在較高的水平上。如果企業(yè)參與國際貿(mào)易，產(chǎn)品所面臨的市場就會擴大，國內(nèi)需求加上國外需求，企業(yè)生產(chǎn)就可以增加。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟階段，產(chǎn)量的增加反而使產(chǎn)品的平均成本降低，從而在國際市場上增加了競爭能力。規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)使資源稟賦即使無差異的國家之間也能憑生產(chǎn)規(guī)模大的優(yōu)勢形成競爭力，取得貿(mào)易利益。

規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論的價值

1、規(guī)模經(jīng)濟因素導入國際貿(mào)易，標志著傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論向新貿(mào)易理論的轉(zhuǎn)變

傳統(tǒng)貿(mào)易理論認為，國際貿(mào)易格局的形成取決于各國的資源稟賦、技術(shù)水平甚至需求偏好這類基本的經(jīng)濟特征，各國為了充分發(fā)揮以這些基本特征的國際差異為基礎(chǔ)所形成的比較利益而進行貿(mào)易。[2]但實踐表明，發(fā)達工業(yè)化國家之間的貿(mào)易，特別是資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易，并不是以這些基本經(jīng)濟特征的差異為基礎(chǔ)的。從當代國際貿(mào)易的發(fā)展看，規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭、產(chǎn)品差異已躍居當代國際貿(mào)易發(fā)展的主導因素。特別是在區(qū)域內(nèi)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，規(guī)模經(jīng)濟的作用甚至超過了常規(guī)的比較利益，這已是不爭的事實。規(guī)模經(jīng)濟因素被抽象出來作為國際貿(mào)易的決定因素，在理論上具有極高的價值，它標志著傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論向當代新貿(mào)易理論的轉(zhuǎn)變。

2、說明了當代國際貿(mào)易越來越普遍的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象

自上世紀60年代以來，約一半甚至更多的國際貿(mào)易屬于發(fā)達國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易或水平貿(mào)易，發(fā)達國家與發(fā)展中國家間、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易或垂直貿(mào)易的比重在下降，用規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易學說可以很好地說明這一現(xiàn)象。

通過國際貿(mào)易，廠商可以面對更為廣闊的市場，生產(chǎn)規(guī)?？梢詳U大，規(guī)模經(jīng)濟使擴大生產(chǎn)規(guī)模后的廠商的生產(chǎn)成本、產(chǎn)品價格下降，生產(chǎn)相同產(chǎn)品而規(guī)模不變的其他國內(nèi)廠商就會被淘汰。因此，在存在規(guī)模經(jīng)濟的某一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)，各國將各自專于該產(chǎn)業(yè)部門的某些差異產(chǎn)品的發(fā)展，再相互交換(即開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易)以滿足彼此的多樣化需要。國家間的要素稟賦越相似，就越可能生產(chǎn)更多相同類型的產(chǎn)品，它們之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量就越大。正是有了越來越多的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，規(guī)模經(jīng)濟因素在國際貿(mào)易中的作用越來越重要。

3、解釋了當代國際貿(mào)易格局形成的根本原因

傳統(tǒng)貿(mào)易理論認為，兩國相對要素稟賦的差異決定了兩國相對要素報酬的差異，這又直接導致了兩國相對商品價格的差異并進行交易，從而形成國際貿(mào)易，相對要素稟賦的差異是貿(mào)易形成的根本原因。如果兩國不存在相對要素稟賦差異，兩國間的貿(mào)易就不會發(fā)生。但從當代貿(mào)易的發(fā)展來看，發(fā)達工業(yè)化國家之間的貿(mào)易，特別是資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易，并不是以要素稟賦差異為基礎(chǔ)的。

規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易學說可以解釋國際貿(mào)易形成的另一個根本原因，只要有規(guī)模經(jīng)濟的因素存在，即使是兩個技術(shù)水平和資源條件完全相同的國家，也同樣可以發(fā)生專業(yè)化分工和貿(mào)易。由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，兩國相對商品價格的差異就不能由要素價格差異直接得出。在其他條件相同的情況下，兩國規(guī)模經(jīng)濟的不同就會導致生產(chǎn)成本的差異，也就影響到商品的價格。商品相對價格差異決定的機制是：相對要素稟賦的差異決定了相對要素價格差異，相對要素價格的差異和國家間的規(guī)模經(jīng)濟差異(具體說是產(chǎn)出水平的差異)共同決定了商品相對價格的差異。所以，相對要素稟賦差異與相對要素價格差異是等價的，但兩者與相對商品價格差異不再是等價的。相對要素稟賦差異與國家間規(guī)模經(jīng)濟差異的共同作用才是貿(mào)易形成的根本原因。也可以這樣說，即使兩國間沒有要素稟賦的差異，由于規(guī)模經(jīng)濟的不同也會出現(xiàn)貿(mào)易。這就解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論面臨的發(fā)達國家間存在大量貿(mào)易這一難題。

一國一旦以獲取規(guī)模經(jīng)濟為目標開始在一個行業(yè)進行大規(guī)模生產(chǎn)，哪怕啟動之初的規(guī)模優(yōu)勢很微弱，這種優(yōu)勢也會隨著生產(chǎn)擴張而滾雪球式地增大，最終達到專業(yè)化生產(chǎn)和相互貿(mào)易。許多貿(mào)易(尤其是資源、技術(shù)相似的國家之間的貿(mào)易)就是這種以規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的專業(yè)化分工的產(chǎn)物，而不是以比較利益為依據(jù)的專業(yè)化分工的結(jié)果。例如，飛機制造業(yè)的最低限度的規(guī)模經(jīng)濟是很大的。據(jù)估算，美國波音公司在銷售一架777噴氣式飛機前須投資3O億美元，銷售300架才能拉平成本與收益，這樣高昂的固定成本需要巨大的規(guī)模經(jīng)濟，而世界需求或世界市場容量只能支持三家這樣的寡頭壟斷公司?？梢姡澜缡袌鲋荒苋菁{下屈指可數(shù)的達到有效規(guī)模的生產(chǎn)廠家，由此而形成的少數(shù)幾個廠家便能完全滿足世界市場的需要，為了使這些廠家為世界市場服務(wù)，國際貿(mào)易勢在必行。

4、修正了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論關(guān)于要素價格效應(yīng)的觀點

赫克歇爾一俄林一薩繆爾遜模型(H—O—S定理)指出，在某些嚴格的假定條件(包括不完全專業(yè)化和不存在要素密集度逆轉(zhuǎn))下，國際貿(mào)易不僅會使商品價格均等化，還會使要素價格均等化。但從規(guī)模經(jīng)濟學說來看，如果存在規(guī)模收益遞增，哪怕具備了上述嚴格的假定條件，要素價格均等化一般也不會發(fā)生。這是因為，在具備規(guī)模經(jīng)濟的條件下，生產(chǎn)要素的價格既取決于生產(chǎn)規(guī)模的大小，也取決于H—O—S定理成立所必需的若干因素。

因此，在滿足了H—O—S定理成立所必需的某些嚴格的條件之后，如果各國并不是以同樣的經(jīng)濟規(guī)模進行生產(chǎn)，貿(mào)易還是不會使要素價格的國際差異趨于均等化。在規(guī)模經(jīng)濟使國際專業(yè)化分工的基礎(chǔ)日益擴展的今天，情況更是如此?？梢姡陉P(guān)于國際貿(mào)易中要素價格效應(yīng)的分析上，規(guī)模經(jīng)濟學說得出了一個新的結(jié)論。

5、揭示了當代貿(mào)易利益的又一重要來源

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論認為國家的貿(mào)易利益主要是由生產(chǎn)要素稟賦的國際差異孕育而成。規(guī)模經(jīng)濟學說則提示了規(guī)模收益遞增是貿(mào)易利益的又一重要來源。規(guī)模收益遞增的存在意味著，即使是兩個經(jīng)濟情形相似的國家之間也可以從貿(mào)易中獲利，這種新型貿(mào)易利益可以區(qū)別于任何利益而獨立存在。

國際經(jīng)驗也表明，一國缺乏規(guī)模經(jīng)濟或只在國內(nèi)具有規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)，在開展貿(mào)易后都能獲得國際規(guī)模的遞增收益，本國制造業(yè)和某些服務(wù)業(yè)會得到更快更好的發(fā)展，消費者也能獲得更多的福利。前面說過，兩國進行汽車貿(mào)易，每一國生產(chǎn)100萬輛在國內(nèi)消費，如果進行貿(mào)易，兩個市場形成一體化，共有200萬輛汽車，這樣的市場對廠商和消費者都是有利的。一些經(jīng)濟學家指出，對于一些西歐小國，規(guī)模經(jīng)濟是它們從區(qū)域貿(mào)易一體化中獲利的主要來源，其重要性并不亞于常規(guī)的比較利益。就算是大國，規(guī)模經(jīng)濟因素同樣也是很重要的。有學者論證到，當貿(mào)易雙方絕對規(guī)模不等時，大國能夠獲得更多的來源于規(guī)模收益遞增的貿(mào)易利益。

規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論的實踐意義

規(guī)模經(jīng)濟因素被抽象出來作為國際貿(mào)易的決定因素，在實踐上具有極其重要的意義，今后所有形式的規(guī)模經(jīng)濟因素都將受到人們的重視、開發(fā)和利用，我國的對外貿(mào)易政策選擇應(yīng)更為重視規(guī)模經(jīng)濟的作用。

1、充分利用國內(nèi)國外兩個市場培育規(guī)模經(jīng)濟

與一般的發(fā)展中小國不同，我國疆域遼闊、人口眾多，目前的經(jīng)濟增長較快，國內(nèi)市場容量廣闊，發(fā)展?jié)摿σ蚕喈敶螅由蠂鴥?nèi)的資源條件，這些都為發(fā)展專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟提供了必要條件。因此，我們應(yīng)該有可能依托國內(nèi)市場需求發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟。但要看到，我國已建立的部門比較齊全的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)是在國家的高度保護下建立起來的，有規(guī)模小、生產(chǎn)效率低、布局不合理的特點，行政區(qū)劃導致的地方主義和國內(nèi)交通運輸通訊的不完善從主客觀方面造成了市場分割。因此，需要打破行政壟斷和地方封鎖，促進企業(yè)聯(lián)合兼并，成立大型企業(yè)集團，規(guī)范市場行為，真正為發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟創(chuàng)造條件。在利用國內(nèi)市場的同時，要想方設(shè)法在擴大開放和擴大對外貿(mào)易中利用國際資源和國際市場發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟，提高綜合競爭能力。

2、大打“規(guī)模經(jīng)濟”牌，扶植起一大批強大的集團企業(yè)參與國際分工和貿(mào)易

當前，我國單個企業(yè)的出口規(guī)模偏小，且主要利用低工資和低土地成本優(yōu)勢彌補規(guī)模經(jīng)濟之不足，屬“力戰(zhàn)型”出口生產(chǎn)。許多行業(yè)的生產(chǎn)和出口規(guī)模較小，“小而全”，導致產(chǎn)品單位生產(chǎn)成本較高，從而使該行業(yè)在國際市場上不具備競爭能力。由于傳統(tǒng)貿(mào)易產(chǎn)品的技術(shù)進步緩慢，國際市場萎縮，這些貿(mào)易部門實際上并沒有很好地起到帶動國內(nèi)經(jīng)濟增長的目的，有的甚至造成國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的畸形。

規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易學說強調(diào)了國際貿(mào)易的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，而只有在那些與技術(shù)進步、資本密集密切相關(guān)的行業(yè)才會出現(xiàn)明顯的規(guī)模經(jīng)濟特征，這些行業(yè)比傳統(tǒng)貿(mào)易部門技術(shù)等級和資金密集程度的要求高，大規(guī)模開展這種貿(mào)易的意義絕不是傳統(tǒng)意義上的出口創(chuàng)匯，其核心意義在于通過改進技術(shù)和提高工藝，在享受規(guī)模經(jīng)濟的專業(yè)化分工中處于有利地位。[3]而且，這樣做還可以形成一批具有國際先進技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)面向日新月異的國際市場，技術(shù)等級和管理水平領(lǐng)先，可以有效地帶動國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)的成長。國家在制定貿(mào)易政策時，應(yīng)大打“規(guī)模經(jīng)濟”牌，扶植一大批強大的集團企業(yè)參與國際分工和貿(mào)易，這樣才能提升我國在國際貿(mào)易格局中的地位。

3、考慮采用“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護”政策，把產(chǎn)業(yè)政策與出口貿(mào)易政策更好地結(jié)合起來

如何使某些產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟？規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易學說提出了一個“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護”的問題。由于國際市場上的現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟以及不完全競爭的存在，如何擴大國際市場份額以擴大生產(chǎn)降低成本，成為企業(yè)能否在國際競爭中取勝的關(guān)鍵。[4]如果政府能夠正確地選擇某些發(fā)揮本國資源優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，通過政策支持，幫助其達到一定生產(chǎn)規(guī)模的話，對本國利益和發(fā)展都會有利。這種貿(mào)易保護著眼于一國長期的戰(zhàn)略發(fā)展，稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護”。

實施“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護”的主要方式是把產(chǎn)業(yè)政策與出口貿(mào)易政策有機地結(jié)合起來。可以形象地說，傳統(tǒng)貿(mào)易理論將國際貿(mào)易看作小麥之類典型商品的貿(mào)易，而規(guī)模經(jīng)濟下的新貿(mào)易理論則在很大程度上將國際貿(mào)易視為飛機之類的典型商品貿(mào)易。因此，我國必須抓緊提升出口產(chǎn)業(yè)層次，迎合規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的需要。當前，在適當發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)特別是輕紡工業(yè)的同時，應(yīng)重點發(fā)展重化工業(yè)，包括鋼鐵、機電、能源、交通工具(如汽車、鐵路、飛機)和各類化學工業(yè)，明確其出口導向的戰(zhàn)略目標。對于高科技產(chǎn)業(yè)，我國在某些領(lǐng)域已有一定基礎(chǔ)，但與發(fā)達國家相比仍有相當距離。目前階段以吸收消化改進為主，國家在財政許可的條件下應(yīng)多方面資助其發(fā)展。以期將來走高科技出口強國之路，從而實現(xiàn)由貿(mào)易大國向貿(mào)易強國的根本轉(zhuǎn)變。[5]

4、注意開掘和利用各種外部和內(nèi)部的、靜態(tài)和動態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟形式

廠商一旦成為出口型企業(yè)，將面對遠大于國內(nèi)市場的國際市場，因而能夠進一步拓展生產(chǎn)規(guī)模，獲得更多的規(guī)模經(jīng)濟效益。對那些尚未達到最佳規(guī)模經(jīng)濟水平而又面臨國內(nèi)市場限制或國外貿(mào)易壁壘的廠商來說，實行跨國經(jīng)營不失為進一步尋求規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展之上策?？鐕髽I(yè)可以有意識地將某些原材料、零部件和中間產(chǎn)品的生產(chǎn)集中在某一東道國的子公司，并將研究開發(fā)活動集中到母國總部或其他合適地點，令其為全公司的國際生產(chǎn)和市場服務(wù)，從而賦予其適度的規(guī)模經(jīng)濟，有效地突破東道國和所在國一地一隅的市場規(guī)模限制。跨國公司集下屬子、分公司各點的規(guī)模經(jīng)濟于一身，必能綜合成一種更大的規(guī)模經(jīng)濟。同時，如果我們能加入經(jīng)過選擇的地區(qū)性一體化組織，還可以在更大區(qū)域范圍內(nèi)開掘和形成規(guī)模經(jīng)濟。

參考文獻

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