中日觀察 | 日本《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法案》解讀【走出去智庫】-ESG跨境

走出去智庫觀察

今年5月，日本首相岸田文雄力推的《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法案》獲日本國會(huì)批準(zhǔn)正式成為法律。日本《每日新聞》稱，該法案旨在與歐美國家協(xié)調(diào)，減少對(duì)中國及俄羅斯的經(jīng)濟(jì)依賴程度。

走出去智庫（CGGT）觀察到，雖然中國已連續(xù)14年成為日本最大貿(mào)易伙伴，但在中美摩擦加劇的背景下，日美經(jīng)濟(jì)合作近年來卻不斷增強(qiáng)，于今年7月召開的“日美經(jīng)濟(jì)政策磋商委員會(huì)”會(huì)議將進(jìn)一步加強(qiáng)日美經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟。在美國調(diào)整亞太戰(zhàn)略并不斷斡旋下，此次日本加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)安保政策將打擊中日經(jīng)濟(jì)交流，或?qū)⒊蔀橹腥战?jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)摩擦的前兆。

日本《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法案》有哪些規(guī)定？今天，走出去智庫（CGGT）編譯貝克·麥堅(jiān)時(shí)國際律師事務(wù)所的相關(guān)文章（原文鏈接見文末），供關(guān)注中日經(jīng)濟(jì)合作的讀者參考。

要 點(diǎn)

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、有意確保特定關(guān)鍵材料或原材料等穩(wěn)定供應(yīng)的個(gè)人或公司可制定“安全供應(yīng)計(jì)劃”，包括建造新的生產(chǎn)設(shè)施、供應(yīng)來源多樣化、儲(chǔ)存、生產(chǎn)技術(shù)開發(fā)和/或替代材料開發(fā)，然后，安全供應(yīng)計(jì)劃必須提交給負(fù)責(zé)的部長并由其認(rèn)證。

2、該法案第49條至第59條為關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施引進(jìn)關(guān)鍵設(shè)備或委托維護(hù)/管理關(guān)鍵設(shè)備，仿照美國和德國關(guān)鍵設(shè)備系統(tǒng)的初步審查制度。

3、擁有可能屬于受秘密專利制度管轄的技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明公司，在提交專利申請(qǐng)之前需要仔細(xì)考慮限制的成本，并決定是提交申請(qǐng)還是將發(fā)明視為商業(yè)秘密。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

2022年5月11日，日本國會(huì)批準(zhǔn)了《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法案》 (簡稱“法案”)。該法案的主要內(nèi)容包括建立：(一)確保關(guān)鍵材料穩(wěn)定供應(yīng)的系統(tǒng)，(二)確保使用關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施穩(wěn)定提供服務(wù)的系統(tǒng)，(三)支持關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的系統(tǒng)，以及(四)秘密專利系統(tǒng)。該法案將于2023年2月18日或之前生效。

該法的目的和基本政策

該法案由七章99條和若干補(bǔ)充條款組成。其目的是“全面有效地促進(jìn)與確保國家安全有關(guān)的經(jīng)濟(jì)措施”，建立下文解釋的四個(gè)系統(tǒng)“作為確保國家安全的經(jīng)濟(jì)措施”。它還授權(quán)制定“通過綜合經(jīng)濟(jì)措施促進(jìn)國家安全的基本政策”。請(qǐng)注意，該法案謹(jǐn)慎地避免使用“經(jīng)濟(jì)安全”一詞，而是宣布其目的是促進(jìn)旨在確保國家安全的經(jīng)濟(jì)措施。

該法案要求政府批準(zhǔn)一項(xiàng)關(guān)于實(shí)施綜合經(jīng)濟(jì)措施的基本政策(“基本政策”)，并立即公布。必要時(shí)，日本首相可要求向相關(guān)部委/機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人提供信息、解釋和意見的文件，還可以要求報(bào)告所實(shí)施的措施。此外，該法案還包括一項(xiàng)條款，規(guī)定根據(jù)該法案所采取的監(jiān)管措施具有必要性——“鑒于這些措施對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響，在確保國家安全的合理必要范圍內(nèi)”。

確保關(guān)鍵材料穩(wěn)定供應(yīng)的系統(tǒng)

該法案規(guī)定了幾項(xiàng)支持措施，旨在確保對(duì)日本公眾的生存、日常生活和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有重大影響的材料的穩(wěn)定供應(yīng)。

首先，政府將征求專家意見，并根據(jù)基本政策制定確保特定關(guān)鍵材料穩(wěn)定供應(yīng)的基本指南（“穩(wěn)定供應(yīng)指南”）。在內(nèi)閣批準(zhǔn)后，政府必須及時(shí)公布穩(wěn)定供應(yīng)指南。根據(jù)該法案，“指定關(guān)鍵材料”定義如下：“日本公眾的生活和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所必需和依賴的材料，主要是從外國采購的原材料，或從外國采購的原材料制造的，政府承認(rèn)對(duì)于這些材料，確保穩(wěn)定的供應(yīng)對(duì)于防止外部活動(dòng)損害國家安全尤為必要?！北M管內(nèi)閣法令將進(jìn)一步規(guī)定每種“特定關(guān)鍵材料”，但該法案的專家會(huì)議以醫(yī)藥產(chǎn)品和半導(dǎo)體為例，強(qiáng)調(diào)需要注意的一個(gè)重點(diǎn)是，“原材料、組件、設(shè)施、設(shè)備、裝置和程序”（“原材料等”）不包括在法案下的“指定關(guān)鍵材料”定義中，因此將在產(chǎn)品層面制定規(guī)范。當(dāng)然，支持措施包括產(chǎn)品和原材料等。

在內(nèi)閣法令指定“特定關(guān)鍵材料”后，負(fù)責(zé)這些材料的部長將制定執(zhí)行政策，以確保這些材料的穩(wěn)定供應(yīng)。預(yù)計(jì)具體的支持措施及其期限將被納入實(shí)施政策。

有意確保特定關(guān)鍵材料或原材料等穩(wěn)定供應(yīng)的個(gè)人或公司可制定“安全供應(yīng)計(jì)劃”，包括建造新的生產(chǎn)設(shè)施、供應(yīng)來源多樣化、儲(chǔ)存、生產(chǎn)技術(shù)開發(fā)和/或替代材料開發(fā)，然后，安全供應(yīng)計(jì)劃必須提交給負(fù)責(zé)的部長并由其認(rèn)證。經(jīng)認(rèn)證后，個(gè)人或公司將有資格獲得各種支持措施，包括：（i）對(duì)上述活動(dòng)的補(bǔ)貼，（ii）對(duì)向個(gè)人或公司發(fā)放貸款的金融機(jī)構(gòu)的利息補(bǔ)貼，（iii）日本財(cái)務(wù)公司向特定金融機(jī)構(gòu)提供資金，（iv）購買將從事上述活動(dòng)的中小企業(yè)（“SME”）新成立的公司的股份，和（v）向中小企業(yè)提供信用保險(xiǎn)。

此外，如果負(fù)責(zé)特定關(guān)鍵材料的部長難以通過上述措施確保其穩(wěn)定供應(yīng)，部長可將該材料指定為“需要特殊措施的特定關(guān)鍵材料”，并采取必要措施，包括儲(chǔ)備。在部長認(rèn)為特別必要的情況下，部長可以轉(zhuǎn)讓、出借或以其他方式以低于當(dāng)前市場(chǎng)的價(jià)格提供這些材料。如果由于外部行動(dòng)造成的現(xiàn)有或潛在供應(yīng)短缺，相關(guān)材料的價(jià)格大幅上漲，部長就可以如此處理。部長還可以要求其他部長調(diào)查征收反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅或保障措施的情況，即部長發(fā)現(xiàn)足夠的證據(jù)表明，進(jìn)口補(bǔ)貼或傾銷的外國產(chǎn)品，或由于不可預(yù)見的事態(tài)發(fā)展而增加進(jìn)口的產(chǎn)品，對(duì)日本產(chǎn)業(yè)造成了重大/嚴(yán)重?fù)p害。

部長還可要求個(gè)人或?qū)嶓w，包括部長管轄下的公司，提交關(guān)于特定關(guān)鍵材料或原材料等的生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售、采購或儲(chǔ)備狀況的報(bào)告或其他文件。收到請(qǐng)求的個(gè)人或?qū)嶓w必須盡最大努力作出回應(yīng)。據(jù)媒體報(bào)道，根據(jù)最初的法案，對(duì)未作出答復(fù)的個(gè)人或?qū)嶓w可處以不超過30萬日元罰款的處罰。然而，由于執(zhí)政黨議員和行業(yè)團(tuán)體的反對(duì)，罰款被取消，所需義務(wù)減少到盡最大努力。

本章下的大多數(shù)規(guī)定將在法案正式公布后九個(gè)月內(nèi)生效（2022年5月18日）。

使用關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施確保穩(wěn)定提供服務(wù)的系統(tǒng)

該法案第49條至第59條為關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施引進(jìn)關(guān)鍵設(shè)備或委托維護(hù)/管理關(guān)鍵設(shè)備，仿照美國和德國關(guān)鍵設(shè)備系統(tǒng)的初步審查制度。這是新法的主要支柱之一。

政府首先制定有關(guān)確保穩(wěn)定提供特定社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的基本準(zhǔn)則（“穩(wěn)定提供準(zhǔn)則”）。然后，政府被要求在內(nèi)閣批準(zhǔn)后立即發(fā)布穩(wěn)定條款指南。負(fù)責(zé)“特定社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)”的部長將指定符合部長令規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人為“特定社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)經(jīng)營者”。特定社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)經(jīng)營者是指從事特定社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)的人，他們的“特定關(guān)鍵設(shè)備”的功能停止或退化將危及特定社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的穩(wěn)定提供，從而損害國家安全和公共安全。特定的社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)在該法案已經(jīng)指定的部門經(jīng)營。預(yù)計(jì)指定的社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)經(jīng)營者將限于其運(yùn)營超過一定門檻(如用戶數(shù)量、國內(nèi)市場(chǎng)份額等的企業(yè))和缺乏可替代性(例如，由于地理、業(yè)務(wù)的特殊性等原因)。

在從其他企業(yè)經(jīng)營者引進(jìn)特定的關(guān)鍵設(shè)備或?qū)㈥P(guān)鍵設(shè)備的維護(hù)或管理委托給其他企業(yè)經(jīng)營者之前，特定的社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)經(jīng)營者必須向?qū)ζ錁I(yè)務(wù)擁有管轄權(quán)的部長提交一份計(jì)劃。在部長收到計(jì)劃之日起30天內(nèi)，企業(yè)經(jīng)營者不得引進(jìn)或委托維護(hù)或管理關(guān)鍵設(shè)備。從部長收到計(jì)劃之日起，部長可將這一期限延長至四個(gè)月。如果部長發(fā)現(xiàn)特定的關(guān)鍵設(shè)備可能被用作“特定的阻礙行為”的手段，則部長可以提出建議，要求申請(qǐng)人修改計(jì)劃的內(nèi)容或中止計(jì)劃。如果接受建議的人沒有正當(dāng)理由不遵守建議，部長可以命令修改或中止計(jì)劃。在未備案的情況下引進(jìn)或委托維護(hù)/管理特定關(guān)鍵設(shè)備的人，在進(jìn)行虛假備案或違反修改或停止令后，將被處以不超過兩年的監(jiān)禁和/或不超過一百萬日元的罰款?？傮w而言，盡管該計(jì)劃類似于根據(jù)《外匯和外貿(mào)法》對(duì)直接投資的審查，但處罰略輕，因?yàn)樵瓌t上基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)經(jīng)營者可以自由引進(jìn)設(shè)備和選擇供應(yīng)商。新規(guī)定的出臺(tái)完全是出于經(jīng)濟(jì)安全的考慮。

該法案在政府將如何以及從什么角度進(jìn)行審查這一重要問題上模棱兩可。然而，一份討論法案草案內(nèi)容的理事會(huì)會(huì)議報(bào)告指出，這些判斷將基于供應(yīng)商、外包承包商、設(shè)備供應(yīng)鏈和分包商的信息。這承認(rèn)了預(yù)先指定對(duì)國家安全至關(guān)重要的設(shè)備的局限性。理事會(huì)會(huì)議報(bào)告還指出，為了確保企業(yè)經(jīng)營者的可預(yù)測(cè)性，政府應(yīng)制定準(zhǔn)則，盡可能清楚地描述審查的基本政策和標(biāo)準(zhǔn)。

關(guān)于指定特定社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營商的規(guī)定，將在法案正式發(fā)布后一年零六個(gè)月內(nèi)生效（2022年5月18日）。有關(guān)審查的規(guī)定將在正式公布后一年零九個(gè)月內(nèi)生效。請(qǐng)注意，第52（1）條不適用于商業(yè)經(jīng)營者，直至其被指定為特定社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施商業(yè)經(jīng)營者之日起六個(gè)月后。

支持關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)的系統(tǒng)

第60至64條建立了支持關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的制度。

政府首先制定關(guān)于促進(jìn)特定關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)和成果適當(dāng)使用的基本準(zhǔn)則(“技術(shù)開發(fā)準(zhǔn)則”)。在內(nèi)閣批準(zhǔn)后，政府必須立即公布技術(shù)發(fā)展準(zhǔn)則。特定關(guān)鍵技術(shù)被定義為“對(duì)維持未來公共生活和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能至關(guān)重要的技術(shù)，其中不合理地使用所述技術(shù)、其開發(fā)中使用的信息或由于依賴使用從外國獲得的此類技術(shù)的商品或服務(wù)而導(dǎo)致的外部行動(dòng)而無法穩(wěn)定使用這些技術(shù)，可能會(huì)損害國家安全和公共安全。”具體來說，政府目前認(rèn)為太空、海洋、量子和人工智能技術(shù)是“特定的關(guān)鍵技術(shù)”。

負(fù)責(zé)為特定關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā)提供政府資源的部長必須根據(jù)技術(shù)開發(fā)指南，在獲得項(xiàng)目代表批準(zhǔn)的情況下，為每個(gè)項(xiàng)目設(shè)立并任命委員會(huì)成員。理事會(huì)成員有義務(wù)努力提供必要的文件、解釋和意見等，他們也有義務(wù)像公職人員一樣保密。任何違反此義務(wù)泄露機(jī)密的委員會(huì)成員將被處以不超過一年的勞動(dòng)監(jiān)禁或不超過500000日元的罰款。委員會(huì)成員將決定如何處理研究成果。根據(jù)《工業(yè)技術(shù)促進(jìn)法》第17條規(guī)定的四個(gè)條件，理事會(huì)成員可以獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括專利權(quán)。

此外，該法案還規(guī)定建立一個(gè)新的智囊團(tuán)進(jìn)行必要的研究，以促進(jìn)特定關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展和研究成果的適當(dāng)利用。預(yù)計(jì)該智庫將于2023財(cái)年成立。

本章規(guī)定將在法案正式公布后9個(gè)月內(nèi)生效(2022年5月18日)。

秘密專利制度

第65條至第85條建立了一個(gè)所謂的“秘密專利制度”，類似于大多數(shù)其他G20國家所使用的制度。如下所述，日本的新制度暫停了專利審查,包括日本專利局（JPO）和內(nèi)閣辦公室兩個(gè)階段的審查。

政府首先征求專家意見，并制定關(guān)于不披露專利申請(qǐng)的基本準(zhǔn)則(“不披露準(zhǔn)則”)。內(nèi)閣批準(zhǔn)后，政府必須立即公布保密準(zhǔn)則。

日本專利局在審查專利申請(qǐng)時(shí)進(jìn)行初步審查，確定其是否屬于一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，在該領(lǐng)域中，發(fā)明如果公開，可能會(huì)由于外部行動(dòng)而損害國家安全和公共安全（“特定技術(shù)領(lǐng)域”）。JPO然后在提交后的三個(gè)月內(nèi)向內(nèi)閣辦公室發(fā)送相關(guān)專利申請(qǐng)（如果有）。申請(qǐng)人可要求初級(jí)專業(yè)人員將其申請(qǐng)發(fā)送至內(nèi)閣辦公室。由于初級(jí)專業(yè)人員每年審查約30萬份申請(qǐng)，因此不會(huì)進(jìn)行詳細(xì)審查，而只會(huì)標(biāo)記可能屬于特定技術(shù)領(lǐng)域的申請(qǐng)，因此需要進(jìn)一步審查。雖然具體的技術(shù)領(lǐng)域?qū)⒂蓛?nèi)閣法令指定，但預(yù)計(jì)除了核武器等單一用途技術(shù)外，僅將指定數(shù)量有限的兩用技術(shù)。如禁止在外國提交屬于特定技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)（第78（1）條），發(fā)明人可通過支付25000日元的費(fèi)用，申請(qǐng)事先確定其發(fā)明是否屬于此類技術(shù)領(lǐng)域。

在進(jìn)行第二次審查(“安全審查”)時(shí)，內(nèi)閣辦公室考慮幾個(gè)因素，如(1)一項(xiàng)發(fā)明，如果公開，是否可能因外部行動(dòng)而損害國家安全和公共安全，以及(2)如果該發(fā)明被指定(“安全指定”)，對(duì)工業(yè)發(fā)展的潛在影響。在審查過程中，內(nèi)閣辦公室可要求相關(guān)政府機(jī)構(gòu)或具有專門知識(shí)的外部機(jī)構(gòu)提供文件、信息、解釋和/或其他合作。內(nèi)閣辦公室原則上與相關(guān)部委的負(fù)責(zé)人協(xié)商。如果內(nèi)閣辦公室決定進(jìn)行安全指定會(huì)發(fā)出通知，要求申請(qǐng)人提交描述發(fā)明管理?xiàng)l件的文件。申請(qǐng)人必須在收到通知后14天內(nèi)提交文件。如果申請(qǐng)人未能這樣做，內(nèi)閣辦公室將在給予申請(qǐng)人解釋的機(jī)會(huì)后拒絕其申請(qǐng)。如果內(nèi)閣辦公室認(rèn)為保護(hù)有關(guān)發(fā)明的信息是適當(dāng)?shù)?，它將該發(fā)明指定為“受保護(hù)的發(fā)明”,并將安全指定通知申請(qǐng)人和JPO。每年都會(huì)審查安全指定期的延長。

一些限制適用于擔(dān)保發(fā)明。例如，（1）不能放棄或撤回對(duì)有擔(dān)保發(fā)明的專利申請(qǐng)， （2）申請(qǐng)人在實(shí)施發(fā)明之前必須獲得內(nèi)閣辦公室的許可，（3）禁止披露發(fā)明的細(xì)節(jié)，（4）申請(qǐng)人有義務(wù)采取必要和適當(dāng)?shù)拇胧?，防止有關(guān)發(fā)明的信息泄露， (5)其他企業(yè)經(jīng)營者在處理有關(guān)發(fā)明的信息之前必須獲得內(nèi)閣辦公室的批準(zhǔn)，和(6)禁止向外國提交發(fā)明專利申請(qǐng)。政府將以支付“正常發(fā)生的損失”的形式對(duì)申請(qǐng)人的這些限制進(jìn)行補(bǔ)償。

本章規(guī)定將在法案正式發(fā)布（2022年5月18日）后兩年內(nèi)生效，但有關(guān)保密指南的規(guī)定除外。

企業(yè)關(guān)注的要點(diǎn)

1、建議制造或生產(chǎn)特定關(guān)鍵材料或原材料的企業(yè)考慮是否提交計(jì)劃并獲得認(rèn)證。在作出這一決定時(shí)，他們應(yīng)考慮制定安全供應(yīng)計(jì)劃、開展相關(guān)工作和報(bào)告義務(wù)的負(fù)擔(dān)。一般而言，公司應(yīng)考慮利用支持措施，以減輕與其業(yè)務(wù)戰(zhàn)略相符的潛在項(xiàng)目的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)或風(fēng)險(xiǎn)。但是，如果潛在項(xiàng)目不一定與其業(yè)務(wù)戰(zhàn)略相一致，或者如果需要改變業(yè)務(wù)戰(zhàn)略以符合支持措施的條件，他們應(yīng)該仔細(xì)考慮是否申請(qǐng)支持措施。

2、特定關(guān)鍵設(shè)備維護(hù)或管理的外包供應(yīng)商和公司應(yīng)提前準(zhǔn)備包含其特定業(yè)務(wù)和組件供應(yīng)商等概述的文件，以最大限度地減少對(duì)其業(yè)務(wù)的潛在影響。此外，建議被指定為特定社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營商的公司盡可能在六個(gè)月的許可過渡期內(nèi)引進(jìn)設(shè)備。

3、公司應(yīng)首先明確其在尖端技術(shù)方面的競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域和合作領(lǐng)域，并應(yīng)積極參與理事會(huì)，開發(fā)屬于這些領(lǐng)域的特定關(guān)鍵技術(shù)。

擁有可能屬于受秘密專利制度管轄的技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明公司，在提交專利申請(qǐng)之前需要仔細(xì)考慮限制的成本，并決定是提交申請(qǐng)還是將發(fā)明視為商業(yè)秘密。此外，對(duì)于不確定其發(fā)明是否屬于受秘密專利制度約束的技術(shù)領(lǐng)域的公司，建議使用事先確定制度。

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