區(qū)域貿(mào)易協(xié)定-ESG跨境

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(Regional Trading Agreements)

什么是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是指兩個或兩個以上的國家，或者不同關(guān)稅地區(qū)之間，為了消除成員間的各種貿(mào)易壁壘，規(guī)范彼此之間貿(mào)易合作關(guān)系而締結(jié)的國際條約。

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的特點(diǎn)

從法學(xué)角度分析，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定具有以下內(nèi)在特征：

1．條約的支撐性。首先，條約在締約各方之間就是法律。因?yàn)闂l約的基本定義是“具有締約能力的至少兩個國際法主體意在按照國際法產(chǎn)生、改變或廢止相互權(quán)利義務(wù)的意思表示的一致”。所以，條約可以說是締約各方根據(jù)國際法上的“意思自主原則”為自己立法。其次，條約所具有的造法性功能和契約性功能可以為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的有效運(yùn)作提供法律支持。而作為國際合作模式之一，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定通常同時運(yùn)用條約的上述兩種性質(zhì)，為成員方提供他們必須遵守韻行為規(guī)則的造法性條約，以及為具有不同目的和利益就某一具體事項而確立權(quán)利和義務(wù)的契約性條約。再次，因?yàn)槠鋽?shù)量和調(diào)整的范圍廣大，國際條約在國際社會已被認(rèn)為是支配國際關(guān)系的數(shù)量倍增的成文法。作為跨國家或跨地區(qū)的經(jīng)濟(jì)合作方式——區(qū)域貿(mào)易協(xié)定當(dāng)然也需要條約的法律支持。

2．領(lǐng)域的特定性。目前，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定所涉及的領(lǐng)域，從貨物貿(mào)易發(fā)展到服務(wù)貿(mào)易以及與服務(wù)貿(mào)易有關(guān)的范圍，如非關(guān)稅壁壘、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、投資措施，等等。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的領(lǐng)域范圍主要來自于成員方相互間達(dá)成的意愿，同時也受到成員方意志因素的制約。如發(fā)達(dá)國家傾向于服務(wù)貿(mào)易自由化，而發(fā)展中國家則傾向于農(nóng)產(chǎn)品和紡織品貿(mào)易的自由化，這是因?yàn)檫@些行業(yè)分別是兩種類型國家經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢部門。其范圍是有限和循序漸進(jìn)的。當(dāng)然成員方的意愿與當(dāng)時的國際政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等因素是緊密相連的。

3．機(jī)構(gòu)的必備性。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的實(shí)施往往是實(shí)現(xiàn)成員方經(jīng)濟(jì)利益的重要舉措，因此需要設(shè)置具有立法職能的機(jī)構(gòu)、有執(zhí)行最高權(quán)力機(jī)關(guān)決定的機(jī)構(gòu)，以及處理區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的爭端解決的司法或準(zhǔn)司法功能的機(jī)構(gòu)。這些永久性機(jī)構(gòu)包括立法、行政、執(zhí)法、司法或具有司法性質(zhì)等方面的職能，具有制度性場所、相當(dāng)?shù)姆€(wěn)定性和相對持久性的特征，這些永久性機(jī)構(gòu)的設(shè)置，一方面體現(xiàn)了參與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定成員方的意志，另一方面也是完成該區(qū)域貿(mào)易協(xié)定任務(wù)或宗旨的必要手段。

4．規(guī)則的導(dǎo)向性。首先，以規(guī)則為導(dǎo)向的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定可以較公正、公平地分配以貨物、服務(wù)貿(mào)易及資本流動為主要內(nèi)容的世界或區(qū)域的經(jīng)濟(jì)利益，即貨物服務(wù)貿(mào)易及資本流動最終的實(shí)現(xiàn)是以合同的履行、財產(chǎn)的保護(hù)所表現(xiàn)出來的，這就有了對具有保護(hù)功能的法律制度的需求。③其次，以規(guī)則為導(dǎo)向的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定往往具有可操作性、可預(yù)見性以及穩(wěn)定性等功能，這為人們提供了合理性預(yù)期。④再次，實(shí)施這些統(tǒng)一規(guī)則和法律制度有固定的、永久性的機(jī)構(gòu)或一定機(jī)制作保障因而具有一定的強(qiáng)制性。同時，這些規(guī)則和法律制度又具有一些內(nèi)在的價值觀或特定的機(jī)制，如公平、效率、成本是多少以及市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制、國家經(jīng)濟(jì)優(yōu)先增長機(jī)制等等。

5．機(jī)制的強(qiáng)制性。這不僅體現(xiàn)在上述的機(jī)構(gòu)設(shè)置、條約方式、法律規(guī)則的適用等方面，更重要的是，在這些形式里，貫穿一些帶有強(qiáng)制性的機(jī)制于其中，如歐盟的歐盟法優(yōu)先原則、主權(quán)讓渡原則，北美自由貿(mào)易區(qū)和東盟的爭端解決機(jī)制，WTO的爭端解決機(jī)制，以及各成員方的承諾兌現(xiàn)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定制度的機(jī)制等等。

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的類型

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)角度

經(jīng)濟(jì)學(xué)上，按照組織性質(zhì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展程度的高低，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定可以劃分為以下六種類型：

1．優(yōu)惠貿(mào)易安排(Preferential Trade Arrangement，PTA)。它是指在成員國之間通過簽署優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定或其他安排形式，對其全部貿(mào)易或部分貿(mào)易互相提供特別的關(guān)稅優(yōu)惠，對非成員國之問的貿(mào)易則設(shè)置較高的貿(mào)易壁壘的一種區(qū)域經(jīng)濟(jì)安排。這是最為松散的一種區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織形式，最典型的例子是英國與加拿大、澳大利亞等國于1932年建立的英聯(lián)邦特惠制。不過由于優(yōu)惠貿(mào)易安排一體化的發(fā)展程度較低，現(xiàn)在許多區(qū)域貿(mào)易協(xié)定大多直接以自由貿(mào)易區(qū)為起點(diǎn)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)一體化。

2．自由貿(mào)易區(qū)(Free Trade Area，F(xiàn)TA)。它是指在兩個或兩個以上的國家或行政上獨(dú)立的地區(qū)經(jīng)濟(jì)體之間通過達(dá)成自由貿(mào)易協(xié)議，相互取消進(jìn)口關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，但對非成員方仍保留獨(dú)立的貿(mào)易保護(hù)措施而形成的一種經(jīng)濟(jì)一體化組織。

自由貿(mào)易區(qū)較優(yōu)惠貿(mào)易安排進(jìn)步之處在于締約方間取消關(guān)稅等貿(mào)易壁壘，但對外無共同貿(mào)易政策。隨之而來的問題是，在執(zhí)行各自的自由貿(mào)易政策時很難分清某種產(chǎn)品是來自成員方還是來自非成員方或第三國，因此容易導(dǎo)致這種情況發(fā)生：來自自由貿(mào)易區(qū)外的商品從對外關(guān)稅較低的成員方進(jìn)入自由貿(mào)易區(qū)市場后，再轉(zhuǎn)而進(jìn)入關(guān)稅水平較高的成員方，從而造成較高關(guān)稅成員稅收流失和對外貿(mào)易政策失效。為了解決這一問題，自由貿(mào)易區(qū)通常采取“原產(chǎn)地規(guī)則”，這一原則的基本內(nèi)容是只有產(chǎn)自成員經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的商品才享有自由貿(mào)易及免征進(jìn)口關(guān)稅的待遇。

3．關(guān)稅同盟(Customs Union，CU)。它是指在自由貿(mào)易區(qū)的基礎(chǔ)上，兩個或兩個以上成員方通過簽署協(xié)議，彼此之間減免關(guān)稅，并對非成員方實(shí)行統(tǒng)一的進(jìn)口關(guān)稅或其他貿(mào)易政策措施的一種區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織。它與自由貿(mào)易區(qū)不同之處在于成員方在相互取消進(jìn)口關(guān)稅的同時，設(shè)立共同對外關(guān)稅，成員經(jīng)濟(jì)體之間的商品流動無須再附加原產(chǎn)地證明。關(guān)稅同盟把區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程又向前推進(jìn)了一步。

4．共同市場(Common Market)。它是指在兩個或兩個以上的成員方之間，不僅完全取消了關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，建立了共同對外關(guān)稅，實(shí)現(xiàn)了自由貿(mào)易，而且還實(shí)現(xiàn)了服務(wù)、資本和勞動力等生產(chǎn)要素的自由流動。

5．經(jīng)濟(jì)同盟(Economic Union)。它是指在成員方之間不但廢除了貿(mào)易壁壘，建立了統(tǒng)一的對外貿(mào)易政策進(jìn)口關(guān)稅制度，實(shí)現(xiàn)了商品、生產(chǎn)要素的自由流動，而且在協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，各成員方還制定和執(zhí)行了許多共同的經(jīng)濟(jì)政策，并采取某些統(tǒng)一的社會政策和政治綱領(lǐng)，從而將一體化的程度從商品交換擴(kuò)展到生產(chǎn)、分配乃至整個國民經(jīng)濟(jì)的一種區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織。

經(jīng)濟(jì)同盟的主要特征是成員方之間在形成共同市場的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步協(xié)調(diào)它們之間的財政政策、貨幣政策和匯率政策，一些超國家的機(jī)構(gòu)(如議會和中央銀行)開始出現(xiàn)并行使職能。由于貨幣往往與財政政策、貨幣政策和匯率政策等宏觀政策密切交織在一起，當(dāng)這些政策的協(xié)調(diào)達(dá)到一定的程度，以致需要創(chuàng)設(shè)成員共同使用的貨幣或統(tǒng)一貨幣時，這時經(jīng)濟(jì)同盟又稱為經(jīng)濟(jì)貨幣同盟。

經(jīng)濟(jì)同盟與共同市場最大的區(qū)別是各成員方必須把許多經(jīng)濟(jì)主權(quán)移交給超國家的機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理，這意味著各成員方不僅讓渡了建立共同市場所需讓渡的權(quán)利，而且更重要的是成員方讓渡了使用宏觀經(jīng)濟(jì)政策干預(yù)本國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的權(quán)利。經(jīng)濟(jì)同盟的一個例子是比荷盧經(jīng)濟(jì)同盟，它是在第二次世界大戰(zhàn)后由比利時、荷蘭和盧森堡倡導(dǎo)形成的。另一個完全經(jīng)濟(jì)貨幣同盟的例子就是當(dāng)今的歐盟。

6．完全的經(jīng)濟(jì)一體化(Perfectly Economic Integration)。它是指成員方在實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)同盟的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)制度、政治制度和法律制度等方面的協(xié)調(diào)，乃至形成統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)的一體化組織形式。

二、成員國角度

1．北北型合作：也有新問題

北北型區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作即發(fā)達(dá)國家型合作，是世界上出現(xiàn)最早的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作形式。據(jù)WTO統(tǒng)計，截至2006年10月底，在WTO成員通報的214項區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，有22個是北北型的。其中比較著名的有歐洲經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟、美加自由貿(mào)易區(qū)、歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟、澳新自由貿(mào)易區(qū)等。

國際上公認(rèn)，北北型區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作一般都比較成功。其中歐盟是最典型的例子。歐盟是截至目前世界上發(fā)展最快，一體化程度最高的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織。按照一體化程度的高低，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化具有以下6種形式：特惠貿(mào)易安排(成員國之間對全部或一些進(jìn)口相互給予稅收優(yōu)惠)、自由貿(mào)易區(qū)(實(shí)行商品自由流動)、關(guān)稅同盟(除商品自由流動外，還實(shí)行統(tǒng)一關(guān)稅)、共同市場(除實(shí)行關(guān)稅同盟的政策外，資本等生產(chǎn)要素也能自由流動)、經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟(在共同市場的基礎(chǔ)上，成員國之間還實(shí)行一些共同的經(jīng)濟(jì)和社會政策)、完全經(jīng)濟(jì)一體化(以經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟為基礎(chǔ)，建立超國家的組織來管理統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì))。目前，歐盟已經(jīng)達(dá)到了經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟階段，實(shí)行了統(tǒng)一的貨幣，建立了統(tǒng)一的中央銀行，正在向完全經(jīng)濟(jì)一體化邁進(jìn)。2005年，歐盟內(nèi)成員國的相互貿(mào)易已經(jīng)占?xì)W盟各國對外貿(mào)易的66．8％。

北北型區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作之所以能成功，主要原因有三：第一，發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，國內(nèi)市場需求大，具有較強(qiáng)的相互吸納對方產(chǎn)品的能力；第二，發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化水平高，規(guī)模經(jīng)濟(jì)性強(qiáng)，相互之間可以通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工來分享更高的效率；第三，發(fā)達(dá)國家財力雄厚，可以設(shè)立充足的共同基金，給因市場開放受沖擊的企業(yè)和農(nóng)民以補(bǔ)償。

當(dāng)然，北北型區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作也并非沒有問題。例如，即便過去發(fā)展最為順利的歐盟目前也面臨重重困難。如《歐盟憲法條約》在法國和荷蘭沒有獲得通過；在應(yīng)對外部沖擊上各成員國分歧加重，多數(shù)歐洲大陸國家主張貿(mào)易保護(hù)，而英國和北歐國家則主張自由貿(mào)易等。歐盟要實(shí)現(xiàn)完全經(jīng)濟(jì)一體化，恐怕還會有很長的道路要走。

2．南南型合作：開花未結(jié)果

南南型區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作就是發(fā)展中國家型合作，出現(xiàn)的時間比北北型稍晚，但數(shù)量眾多。根據(jù)WTO的統(tǒng)計，向該組織通報的北北型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定有109個，占總數(shù)的一半以上。比較著名的南南型區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織有：拉丁美洲的中美洲共同市場、安第斯條約集團(tuán)、加勒比共同體、拉丁美洲一體化聯(lián)盟、南方共同市場；非洲的中非關(guān)稅與經(jīng)濟(jì)同盟、西非經(jīng)濟(jì)共同體、西非國家經(jīng)濟(jì)共同體、大湖國家經(jīng)濟(jì)共同體、東南非洲共同市場、馬格里布聯(lián)盟；亞洲的阿拉伯共同市場、東南亞國家聯(lián)盟、海灣合作委員會和經(jīng)濟(jì)合作組織等。

盡管發(fā)展中國家追求內(nèi)部經(jīng)濟(jì)一體化的熱情很高，南南型區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織眾多，但真正取得成功的幾乎沒有。根據(jù)世界銀行《2006年世界發(fā)展指標(biāo)》提供的數(shù)據(jù)，目前絕大部分南南型區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織的內(nèi)部貿(mào)易占各成員對外貿(mào)易的比重都不超過15％，一般都在10％以下，只有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的東南亞國家聯(lián)盟、南方共同市場和中美洲四國集團(tuán)的這一比重超過了20％，其中東盟最高，為22％。也就是說，南南型區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織對成員國貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用非常有限，大多數(shù)南南型組織內(nèi)部貿(mào)易的比重在組織成立后上升幅度很小，有的甚至是下降的。

南南型區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作之所以普遍不成功，其根本原因在于它不具備像北北型組織那樣成功的條件。首先，大多數(shù)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，人均收入水平低，國內(nèi)市場狹小，對其他成員的產(chǎn)品吸納能力很低。其次，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一并且雷同，生產(chǎn)鏈條也短，無法形成緊密的產(chǎn)業(yè)分工。第三，發(fā)展中國家財政普遍困難，根本無力建立共同基金來補(bǔ)償受市場開放沖擊的企業(yè)和農(nóng)民。同時，關(guān)稅收入是發(fā)展中國家很重要的財政收入來源，如果取消關(guān)稅，政府財政收入將受到嚴(yán)重影響。因此，在南南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，大部分都沒有得到真正的實(shí)施。

3．南北型合作：未來新主流

南北型合作即發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的合作。按照傳統(tǒng)的理論，發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)體系是發(fā)達(dá)國家剝削發(fā)展中國家的工具，發(fā)展中國家不可能與發(fā)達(dá)國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)一體化。但自上世紀(jì)90年代以來，這種理論開始被打破，以1994年墨西哥加入北美自由貿(mào)易區(qū)為開端，越來越多的南北型區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織建立了起來。據(jù)WTO的統(tǒng)計，WTO成員向其通報的214個區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，有83個是南北型的。2004年5月1日，隨著東歐10國的加入，歐盟也由北北型轉(zhuǎn)變?yōu)槟媳毙偷膮^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織。

從目前情況看，南北型區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作效果普遍良好。以北美自由貿(mào)易區(qū)為例，其區(qū)內(nèi)貿(mào)易的比重由成立之初的45．8％上升到2004年的55．8％，增加整整10個百分點(diǎn)。北美自由貿(mào)易協(xié)定使成員國普遍受益，但國際上公認(rèn)墨西哥是最大的受益者。東歐10國加入歐盟后，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)也普遍獲得了較快發(fā)展。

當(dāng)前區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展的突出特點(diǎn)是跨區(qū)域的雙邊或區(qū)域貿(mào)易協(xié)定發(fā)展迅速，其中南一北型、南一南型貿(mào)易協(xié)定的數(shù)目不斷增加。在WTO的154個成員中已有65個成員簽署了或正在簽署跨區(qū)域或跨洲的貿(mào)易協(xié)定。從未來趨勢看，南北型區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作將成為今后世界各國發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的主要形式。尤其是對于發(fā)展中國家來說，發(fā)達(dá)國家是其最主要的出口市場、資本和先進(jìn)技術(shù)來源，參與南北型區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，對于發(fā)展中國家的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有至關(guān)重要的意義。

三、法學(xué)角度

關(guān)于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定及區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的研究大多集中在經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)領(lǐng)域，鮮有法學(xué)方面的研究。本文另辟蹊徑，對區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的類型進(jìn)行法學(xué)角度的分析，并主要集中在對其法律制度的研究。

1．自由貿(mào)易區(qū)及其法律制度

自由貿(mào)易區(qū)是兩個或兩個以上的經(jīng)濟(jì)體，依據(jù)談判達(dá)成協(xié)議而建立起來的成員之間相互取消貿(mào)易壁壘的國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的組織形態(tài)。基本特點(diǎn)是：貿(mào)易壁壘只在成員之間取消，非成員不能享受同等待遇，從而形成了自由貿(mào)易區(qū)下的對內(nèi)自由、對外保護(hù)的差別。

其法律制度主要包括：一是成員方對自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)貨物進(jìn)出口所實(shí)施的管制措施。如東盟在1992年簽署的《新加坡宣言》中的經(jīng)濟(jì)部分對建立東盟自由貿(mào)易區(qū)提出了建議，同時確認(rèn)了成員方合作的具體計劃和時間表。二是成員方相應(yīng)合作的具體計劃和進(jìn)程表。如東盟最初規(guī)定是從1993年起的15年實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易區(qū)，即從1993年起的15年內(nèi)，后來在《加強(qiáng)東盟經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定修改議案》中又將時間進(jìn)程表改為10年，并加列了清單。三是取消數(shù)量限制以及其他貿(mào)易障礙等。四是與貨物進(jìn)出口有關(guān)的管制措施，如原產(chǎn)地規(guī)則。它的整個運(yùn)作主要是基于成員方對條約履行的義務(wù)，機(jī)構(gòu)在組織協(xié)商談判、簽署條約或解決爭端方面所發(fā)揮的作用。有人評價道：自由貿(mào)易區(qū)在政治上簡單易行，但在執(zhí)行上令人頭痛，如原產(chǎn)地的認(rèn)定問題。②不管怎樣，自由貿(mào)易區(qū)制度仍舊是經(jīng)濟(jì)一體化的主要類型，法律規(guī)則相對簡單而易行，效果比較直接顯著。因此，它是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中常采用的制度。如北美自由貿(mào)易區(qū)、東盟自由貿(mào)易區(qū)以及正在談判的中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)等等。

2．關(guān)稅同盟及其法律制度

關(guān)稅同盟是兩個或兩個以上的經(jīng)濟(jì)體，依據(jù)談判達(dá)成協(xié)議而建立起來的成員之間消除相互之間貿(mào)易壁壘并建立共同對外關(guān)稅的國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的組織形態(tài)。共同對外關(guān)稅的建立標(biāo)志著各成員放棄了自己對外關(guān)稅的制定權(quán)，形成了統(tǒng)一的排他性政策，構(gòu)成了對非成員方在商品流入方面明顯的差別待遇。

關(guān)稅同盟的法律制度是關(guān)于一定區(qū)域內(nèi)的若干單獨(dú)關(guān)稅區(qū)以協(xié)定的方式組成的一體化集團(tuán)，在其內(nèi)部已實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易化的基礎(chǔ)上，對外實(shí)行以共同關(guān)稅為核心的一致對外的通商政策的一系列法律規(guī)定。它主要包括：一是成員方共同認(rèn)定的統(tǒng)一關(guān)稅率或共同關(guān)稅制度。即當(dāng)貨物通過同盟區(qū)的邊界時，需繳納關(guān)稅。而這一關(guān)稅在一成員方的邊境與在其他成員方邊境的關(guān)稅必須是一樣的，即一致關(guān)稅率。二是建立一個超國家的實(shí)體。一致關(guān)稅率的制定和執(zhí)行需要一個超國家的機(jī)構(gòu)來進(jìn)行，這也意味著各成員方實(shí)際上要將一部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)交給這個實(shí)體。因而有關(guān)如何建立、運(yùn)作這個超國家的實(shí)體，其權(quán)力范圍及其與各成員方的關(guān)系如何等就必須要有一系列的法律規(guī)定。三是有關(guān)協(xié)調(diào)各成員方的對外貿(mào)易政策的法律機(jī)制。歐盟香蕉案中，涉及到了因?yàn)檫M(jìn)口香蕉的產(chǎn)地不同而關(guān)稅也難以統(tǒng)一的問題。在這一案例中，雖然主要涉及的問題是特惠制與最惠國待遇制度的關(guān)系，但在歐盟內(nèi)部卻主要涉及到共同關(guān)稅的制度問題。四是對外法律制度。一般有海關(guān)估價、數(shù)量限制、產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保等共同規(guī)章。這些制度由于直接涉及到成員方的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品狀況、有差異的市場等需要長期努力才能改變的因素，因此，起初的統(tǒng)一關(guān)稅率和貿(mào)易規(guī)章可能會給成員帶來不同的利益和影響，從而造成各成員方對同一措施的態(tài)度和反應(yīng)也不盡一樣。目前，采用關(guān)稅同盟的組織有歐共體、中美洲共同市場、加勒比聯(lián)盟等。但采用這類法律制度而取得成功的一體化集團(tuán)不占多數(shù)。

3．共同市場及其法律制度

共同市場是成員方在實(shí)現(xiàn)了關(guān)稅同盟目標(biāo)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步實(shí)行服務(wù)、資本和人員自由流動的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的組織形態(tài)。這意味著成員之問不僅實(shí)現(xiàn)了商品和服務(wù)的完全自由流動，還因?yàn)閷?shí)現(xiàn)了生產(chǎn)要素的區(qū)內(nèi)自由流動，而使內(nèi)部市場達(dá)到統(tǒng)一。

共同市場的法律制度則主要是指有關(guān)共同市場的一系列法律規(guī)定。它主要包括：一是一體化集團(tuán)內(nèi)的貨物自由流動的法律制度。如取消關(guān)稅和其他貿(mào)易限制的規(guī)定，這部分實(shí)際上在關(guān)稅同盟階段就已實(shí)行了。此外，還包括取消成員間的進(jìn)口數(shù)量限制的制度。二是有關(guān)生產(chǎn)要素的自由流動的規(guī)則：即有關(guān)人員、勞務(wù)、資金、企業(yè)、技術(shù)等因素的自由流動的法律規(guī)定。這些生產(chǎn)要素的跨國或跨地區(qū)無障礙流動涉及到各成員方的政治、經(jīng)濟(jì)、法律等體制，因此運(yùn)作起來十分復(fù)雜。如人員流動，涉及到學(xué)歷與履歷的認(rèn)定等。正因?yàn)轭愃粕鲜鲋贫壬钌畹赜|及到一成員方的體制方面的法律和法規(guī)，因此，在沒有一個強(qiáng)大的合作內(nèi)動力的情況下，這類一體化的法律制度在目前來說是很難被國際社會所采用的。

4．經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟及其法律制度

經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟是在共同市場的基礎(chǔ)上將超強(qiáng)控制協(xié)調(diào)管理機(jī)制延伸至區(qū)內(nèi)成員方國民經(jīng)濟(jì)幾乎所有領(lǐng)域的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織形態(tài)。這一階段，由于在區(qū)域內(nèi)部實(shí)行了貨幣統(tǒng)一，所以給成員帶來了貿(mào)易便利，交易成本大大降低。在內(nèi)部市場足夠?qū)拸V的情況下，成員之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的加強(qiáng)會導(dǎo)致其對外部市場依賴性的減弱，從而進(jìn)一步強(qiáng)化了內(nèi)部市場的封閉性。

其法律制度主要包括：一是上述共同市場的法律制度。二是確定有關(guān)經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的目標(biāo)和原則的機(jī)制。如唯一實(shí)行了經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟體制的歐盟確認(rèn)了3個目標(biāo)和原則：資源有效配置原則、自由競爭原則、開放性的市場經(jīng)濟(jì)原則。然后，經(jīng)過一定程序，公布這些基本原則。三是經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟中的政策協(xié)調(diào)和經(jīng)濟(jì)多邊監(jiān)控機(jī)制。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)聯(lián)盟需要采取高度統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)政策，實(shí)行統(tǒng)一的貨幣聯(lián)盟，形成統(tǒng)一的貨幣單位和建立統(tǒng)一的中央銀行，乃至于發(fā)行統(tǒng)一的貨幣。四是有關(guān)統(tǒng)一貨幣的一系列法律制度。如一系列的統(tǒng)一金融管理機(jī)構(gòu)，中央銀行的建立和運(yùn)作及其與成員方的關(guān)系；如成員方在貨幣聯(lián)盟建立中的權(quán)利和義務(wù)——成員方要完成在成員方之間、與非成員方之間支付資本流動的一切限制，禁止成員方向有關(guān)政府等公共機(jī)構(gòu)提供透支安排等。五是設(shè)定一定標(biāo)準(zhǔn)作為進(jìn)入經(jīng)濟(jì)與貨幣聯(lián)盟的規(guī)則?？傊诔蓡T方之上建立一個中央權(quán)威機(jī)構(gòu)以便控制、運(yùn)作有關(guān)事務(wù)，從而使成員方有效地成為一個地區(qū)的“同一”國家。經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的這些法律制度對各成員方讓渡主權(quán)提出了很多的要求。這些要求使其法律制度要比上述幾種一體化類型要復(fù)雜得多，范圍也廣泛得多。正因?yàn)槿绱?，?shí)行這種體制的區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織并不多。

總之，關(guān)于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的類型的理論研究，實(shí)際上首先是經(jīng)濟(jì)學(xué)家設(shè)計出每一種類型的理性模式，政治家和法學(xué)家用政治制度、法律制度將這些內(nèi)容確定下來，讓參與經(jīng)濟(jì)一體化的成員方選擇體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理性于其中的政治制度和法律制度。

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展路徑

路徑一：由一體化的低級形態(tài)向高級形態(tài)不斷發(fā)展的路徑。典型的如歐盟，其演進(jìn)路徑是：1952年，歐洲其中的6個國家設(shè)立歐洲煤炭鋼鐵聯(lián)合體；1957年3月，6國成立歐洲經(jīng)濟(jì)共同體；20世紀(jì)90年代初期，建成包括12個西歐國家的統(tǒng)一市場；歐洲聯(lián)盟條約于1993年11月1日正式生效，成立歐盟；2002年1月1日，歐元紙幣和硬幣開始流通，同年3月1日，歐元成為該區(qū)域唯一的法定貨幣。

路徑二：一體化覆蓋的內(nèi)容由少到多。一般來說，在大多數(shù)一體化談判的初期，成員國將較為成熟的貨物貿(mào)易產(chǎn)品納入貿(mào)易關(guān)稅減免的談判內(nèi)容中，隨著相互貿(mào)易和投資關(guān)系的不斷發(fā)展，待時機(jī)和條件成熟后，再將其他各國比較關(guān)注或敏感的產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易納入一體化進(jìn)程。

路徑三：針對各國關(guān)注的共同的戰(zhàn)略性資源或物資產(chǎn)品，為協(xié)調(diào)其生產(chǎn)和出口而建立單個商品的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織。如1960年9月14日，伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿拉伯和委內(nèi)瑞拉5國宣告成立石油輸出國組織(OPEC)，宗旨是協(xié)調(diào)和統(tǒng)一各成員國的石油政策，并確定以最適宜的手段來維護(hù)其各自和共同的利益。

路徑四：地理位置上相鄰的國家或地區(qū)由于相互經(jīng)濟(jì)、政治關(guān)系的發(fā)展需要建立一體化。如NAFTA(北美自由貿(mào)易區(qū))、東盟、西非國家共同體、南非發(fā)展共同體和東南非共同市場等，其成員國在地理位置上是相鄰的。

路徑五：地理位置上不相鄰國家之問根據(jù)某種目的而建立一體化。如美國所倡導(dǎo)的要在2013年分別和中東國家建立中東自由貿(mào)易區(qū)。根據(jù)布什的自由貿(mào)易區(qū)建議，美國將逐步同中東國家簽署自由貿(mào)易協(xié)定，當(dāng)然，這些國家需要滿足一定的條件，如停止支持恐怖主義并對其進(jìn)行打擊，同意降低他們對美國公司貿(mào)易和投資設(shè)置的門檻等。

路徑六：單個國家問建立的雙邊經(jīng)濟(jì)一體化組織。如1983年澳大利亞——新西蘭緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系協(xié)定、美國2000年與約旦達(dá)成的雙邊FTA(自由貿(mào)易協(xié)定)以及談判中的中國一智利自由貿(mào)易區(qū)等。

路徑七：單個國家與一個國家集團(tuán)之間建立一體化組織。往往是某個國家申請加入業(yè)已存在的一體化組織。如2000年7月墨西哥與歐盟達(dá)成了雙邊FTA；在加勒比海地區(qū)，13個成員的加勒比共同體與多米尼亞和古巴達(dá)成雙邊FTA等。

路徑八：集團(tuán)與集團(tuán)之間簽定一體化協(xié)定進(jìn)行合并。如1958年1月1日．法國、德國、意大利、比利時、荷蘭和盧森堡6國簽署的《羅馬條約》生效，隨后，6國又在布魯塞爾簽訂了《布魯塞爾條約》，決定將歐洲煤鋼共同體、歐洲經(jīng)濟(jì)共同體和歐洲原子能共同體合并，統(tǒng)稱歐洲共同體。

v路徑九：已有的一體化集團(tuán)與一個國家形成。先是談判，達(dá)成整體方向性一致以后，國外再單獨(dú)與該集團(tuán)的各個國家就自身關(guān)心的問題進(jìn)行談判來構(gòu)建一體化。典型如中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)談判。

路徑十：地理范圍上連接的國家不斷擴(kuò)展形成的一體化。如以美國為主導(dǎo)的美洲自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建。其主要發(fā)展進(jìn)程可分為三個階段：階段一，1986年美國與加拿大簽署FFA)階段二，1992年美國、加拿大的FTA吸收墨西哥，擴(kuò)展為NAlWA；階段三，當(dāng)前正在進(jìn)行的以美國為主導(dǎo)的FTAA(美洲自由貿(mào)易區(qū))談判等。

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展趨勢

1．合作形式和層次由低級向高級發(fā)展，但基本組織形式仍然以自由貿(mào)易區(qū)為主。以區(qū)域貿(mào)易協(xié)定為基礎(chǔ)的區(qū)域一體化程度日益加深，正在形成由低級到高級的金字塔階梯式體系。

2．規(guī)則涉及的內(nèi)容更加豐富廣泛，有些已經(jīng)超越了WTO范圍，即通常所稱的“WTO plus”。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定涵蓋范圍更加廣泛，從過去單一的產(chǎn)品、部門、領(lǐng)域迅速向更廣泛的貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域延伸。

3．區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的軸心——輻條體系正在形成，呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化趨勢。

4．以發(fā)達(dá)國家為中心的國際格局保持不變，大國爭奪國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)。

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制的關(guān)系

(一)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制就是非零和博弈的產(chǎn)物

從博弈類型本身看，雖然博弈的形式多樣又多變，但基本的形式無非是“零和博弈”與“非零和博弈”兩種。前者是指一方所得必是它方所失，其結(jié)果可用“此消彼長”、“一方受益，一方受損”等術(shù)語來形容，后者是指雙方或各方得失不等，各方收益綜合不等于零。在非零和博弈中，參與者既存在著共同利益，又是彼此優(yōu)勢競爭關(guān)系。它們既可能采取合作策略(即為“合作博弈”)，又有可能放棄合作(即為“非合作博弈”)。

(二)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制關(guān)系的實(shí)質(zhì)是協(xié)作型博弈

協(xié)作型博弈，即非合作博弈，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制是“囚徒的困境”在國際貿(mào)易關(guān)系領(lǐng)域的真實(shí)再現(xiàn)。

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制之間實(shí)質(zhì)上就是協(xié)作型博弈，理由基于以下幾點(diǎn)：

1．區(qū)域談判與多邊談判的“協(xié)同作用”

“協(xié)同作用”是指，區(qū)域集團(tuán)內(nèi)有關(guān)一方面的談判，正值多邊內(nèi)進(jìn)行同樣的談判，兩場并駕齊驅(qū)的談判相互推動，彼此汲取新技巧的現(xiàn)象。

進(jìn)入20世紀(jì)80年代中后期，美、加、歐共體和GATT都在進(jìn)行有關(guān)擴(kuò)大和改進(jìn)政府采購規(guī)則與紀(jì)律的談判。歐共體在有關(guān)把公共事業(yè)部門納入采購實(shí)體問題上首先獲得進(jìn)展，無疑推動了GATT在這方面的多邊談判進(jìn)程，因而烏拉圭回合所形成的《政府采購協(xié)議》就包括了公用事業(yè)部門。多邊談判的這一進(jìn)展又推動了北美自由貿(mào)易區(qū)的談判。北美自由貿(mào)易區(qū)的談判起初并不包括州或者省級政府采購單位，在烏拉圭回合于1992年取得突破性進(jìn)展把地方政府采購單位納入采購實(shí)體清單后，北美自由貿(mào)易區(qū)的談判隨即在這方面達(dá)成了協(xié)議。

2．區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制在目的、機(jī)制和規(guī)則等方面的博弈

在國際貿(mào)易的歷史上，區(qū)域主義先于全球主義，遠(yuǎn)在GATT生效前即已存在。以GATT為起點(diǎn)，半個多世紀(jì)，散布全球五大洲各地區(qū)所成立的區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織，以歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和亞太經(jīng)合組織最具代表性，其經(jīng)貿(mào)密切程度較高，成為自由貿(mào)易市場的三大主流。

在多元化的當(dāng)代國際社會，僅依靠一種貿(mào)易法律制度是無法調(diào)控各個不同層面的經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)程的，由于各國、各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡及特定時期因素的影響．需要多種類別、不同形式的經(jīng)濟(jì)合作形式。50多年的歷史證明，多邊貿(mào)易體制已逐步成為經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中最重要的全球性制度安排，而在該體制之下，雙邊及區(qū)域性的貿(mào)易協(xié)定亦漸次形成，世界經(jīng)濟(jì)已呈現(xiàn)諸多雙邊、區(qū)域、多邊的貿(mào)易體制的并存之態(tài)。

首先，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制是相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充的。

(1)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是多邊貿(mào)易體制的互補(bǔ)性制度安排和法律框架。

(2)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展促進(jìn)了多邊貿(mào)易法律制度的不斷充實(shí)完善。

其次，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制又是相互排斥、相互競爭的。

(1)區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)實(shí)行對內(nèi)自由、對外保護(hù)的貿(mào)易政策，這種內(nèi)外有別的政策實(shí)際上形成了保護(hù)主義的貿(mào)易壁壘，與全球多邊貿(mào)易體制所奉行的非歧視原則相背離。

(2)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定具有明顯的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，對非成員國造成了損害，而且往往導(dǎo)致集團(tuán)內(nèi)外的貿(mào)易摩擦和沖突。

(3)區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)形成的局部壟斷力量，削弱了多邊貿(mào)易體制的公平性。

(4)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定更多地把貿(mào)易自由化安排在區(qū)域性集團(tuán)內(nèi)部，影響了全球多邊貿(mào)易體制作用的正常發(fā)揮。

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的啟示

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定只有充分考慮到環(huán)境保護(hù)的問題，貿(mào)易自由化的利益才能有保證，NAFTA和歐盟的經(jīng)驗(yàn)充分說明了這一點(diǎn)。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與環(huán)境之間的關(guān)系，主要體現(xiàn)在市場準(zhǔn)入和競爭力方面，NAFTA和歐盟的與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境措施在這兩方面上下了功夫。NAFTA和歐盟都意識到貿(mào)易自由化不應(yīng)凌駕于合法的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)之上，都是通過司法約束來促進(jìn)貿(mào)易自由化。歐共體條約的第36條涉及了成員國的措施，包括影響貿(mào)易的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。NAFTA的第7章第2節(jié)和第9章，限制使用影響貿(mào)易的限制性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。NAFTA和歐盟市場準(zhǔn)入依賴的是法律規(guī)定，如對國內(nèi)和進(jìn)口產(chǎn)品的非歧視性以及避免對貿(mào)易不必要的障礙。兩者也包括了保護(hù)合法的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)不致犧牲貿(mào)易自由化的利益。在環(huán)境保護(hù)方案上兩者存在較大差異，歐盟產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)逐漸成為解決市場準(zhǔn)入問題的核心，NAFTA最終保持了各自國家的環(huán)境政策，而未建立新的超國家環(huán)境法律。在競爭力問題上，歐盟主要是標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)，NAFTA是承諾加強(qiáng)國際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)法。

環(huán)境問題已成為多邊貿(mào)易體系的主要問題，但是WTO在貿(mào)易自由化和環(huán)境保護(hù)之間沒有取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，對兩者的關(guān)聯(lián)性的忽視威脅著WTO，正在弱化WTO作為國際經(jīng)濟(jì)體系管理者的能力。因此，WTO應(yīng)該汲取歐盟、NAFTA的一些成熟的經(jīng)驗(yàn)來減弱貿(mào)易環(huán)境之間的緊張態(tài)勢。

首先，WTO不可忽視隨著全球化的發(fā)展為改善市場準(zhǔn)入要求產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的壓力越來越強(qiáng)的趨勢，歐盟對標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)只限于核心標(biāo)準(zhǔn)，詳細(xì)的產(chǎn)品規(guī)格由歐盟標(biāo)準(zhǔn)組織來制定，這一方法值得WTO借鑒。雖然WTO未將競爭力作為一個重要的問題，但是發(fā)達(dá)國家越來越抱怨發(fā)展中國家的低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的競爭問題，WTO必須在競爭力上限制保護(hù)主義意圖；對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行協(xié)調(diào)可以避免競爭使環(huán)境惡化，但是歐盟的經(jīng)驗(yàn)表明系統(tǒng)不應(yīng)僵化，可以通過靈活的系統(tǒng)戰(zhàn)略將產(chǎn)品差異的條件考慮進(jìn)去，最低的標(biāo)準(zhǔn)、多層協(xié)調(diào)或者一套共同的基
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