跨境合規(guī)觀察 | 美將33家中國實體列入出口管制“未經(jīng)核實名單”，中企如何應對【走出去智庫】-ESG跨境

走出去智庫觀察

2月7日，美國宣布將33家中國實體列入出口管制“未經(jīng)核實名單”（UVL）。對此，中國商務部表示，美方以所謂“無法令人滿意地完成最終用戶訪問而導致其誠信無法核實”為由，將中國實體列入“未經(jīng)核實名單”，中方堅決反對。

走出去智庫（CGGT）特約法律專家、北京大成總部高級合伙人蔡開明指出，美國商務部工業(yè)與安全局（BIS）此次公告并未提及將相關實體列入UVL的具體原因，也未見相關公開報道，但結合此次措施公布的時機（中國新年假期后第一天）以及BIS官員的表述，我們理解BIS此次將相關企業(yè)列入UVL清單，具有較為明顯的政治意圖，旨在加強對EAR管制物項的接收主體以及最終用途/戶的監(jiān)管。

今天，走出去智庫（CGGT）刊發(fā)蔡開明律師團隊的分析文章，供關注美國制裁和跨境合規(guī)管理的讀者參閱。

要 點

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、由于不同企業(yè)的風險管控策略各不相同，部分企業(yè)可能會對UVL內(nèi)主體采取“過度合規(guī)”的舉措，從而可能對UVL內(nèi)主體的其他非受限業(yè)務造成不必要的影響。

2、在此類黑名單移除中，BIS可能不止一次的追加要求申請者提供相應文件資料，有時要求的文件資料的范圍可能遠遠偏離申請移除所需。在相關案件中BIS也往往面臨來自美國社會各界的壓力，這就使得UVL內(nèi)主體申請移除的工作面臨更多困難。

3、若經(jīng)判斷，UVL內(nèi)主體決定申請移除，則該等主體向BIS提供相關信息前，還需經(jīng)過中國相關主管部門溝通獲得相關許可后方可向境外執(zhí)法機關跨境傳輸。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文/蔡開明 阮東輝

美國東部時間2022年2月7日，美國商務部的工業(yè)與安全局(“BIS”)發(fā)表公告[1]，宣布將33家中國實體列入UVL。

1.?此次被列入UVL企業(yè)信息

經(jīng)公開信息檢索，我們初步整理了此次被列入UVL清單的當前可查證的32家中國主體的中英文名單：

a． AECC South Industry Co., Ltd. 中國航發(fā)南方工業(yè)有限公司；

b． BeijingSWT Science. 北京世維通科技發(fā)展有限公司[2]；

c． Beijing Zhonghehangxun Technology Co., Ltd. 北京眾合航迅科技有限公司（疑似，經(jīng)營狀態(tài)為已注銷）[3]；

d． ChinaNational Erzhong Group Deyang Wanhang Die Forging Co., Ltd. 中國第二重型機械集團德陽萬航模鍛有限責任公司；

e． Chuzhou HKC Optoelectronics Technology Co., Ltd. 滁州惠科光電科技有限公司；

f． Dongguan Durun Optical Technology Co., Ltd. 東莞市度潤光電科技有限公司；

g． Dongguan Huiqun Electronic Co., Ltd. 東莞惠群電子有限公司；

h． Guangdong Guanghua Sci-Tech Co. 廣東光華科技股份有限公司；

i． Guangxi Intai Technology Co., Ltd. 廣西銦泰科技有限公司；

j． Guangzhou Hymson Laser Tehnology Co., Ltd. 廣州市海目星激光科技有限公司；

k． Harbin Xinguang Feitian 哈爾濱新光飛天光電科技有限公司；

l． Hefei Anxin Reed Precision Co., Ltd. 合肥安信瑞德精密制造有限公司；

m． Heshan Deren Electronic Technology Co.,Ltd. 鶴山市得潤電子科技有限公司；

n． Hubei Longchang Optical Co., Ltd. 湖北龍昌光學有限公司；

o． Hubei Sinophorus Electronic Materials Co., Ltd. 湖北興福電子材料有限公司；

p． Hunan University State Key Lab of Chemo/Biosensing& Chemometrics 湖南大學化學生物傳感與計量學國家重點實驗室；

q． Jinan Bodor CNC Machine Co., Ltd. 濟南邦德激光股份有限公司；

r． Jiutian Intelligent Equipment Co., Ltd. 久天智能裝備有限公司；

s． Kunshan Heng Rui Cheng Industrial Technology Co.,Ltd. 昆山恒瑞誠工業(yè)科技有限公司；

t． Shanghai Fansheng Optoelectronic Science & Technology Co., Ltd. 上海帆聲圖像科技有限公司（疑似）/上海帆晟光電科技有限公司（疑似）[4]；

u． Shanghai Micro Electronics Equipment (Group) Co.,Ltd. 上海微電子裝備（集團）股份有限公司；

v． Shuang Xiang (Fujian) Electronics 雙翔（福建）電子有限公司；

w． Southern University of Science and Technology Departmentof Mechanical and Energy Engineering南方科技大學機械與能源工程系；

x． Suzhou Chaowei Jingna Optoelectric Co., Ltd. 蘇州超微精納光電有限公司；

y． Suzhou Gyz Electronic Technology Co., Ltd. 蘇州昀冢電子科技股份有限公司；

z． Suzhou Lylap Mould Technology Co., Ltd. 蘇州亮宇模具科技有限公司；

aa． Wuxi Biologics Co., Ltd. 無錫藥明生物技術股份有限公司；

bb． Wuxi Biologics (Shanghai) Co., Ltd. 上海藥明生物技術有限公司[5]；

cc． Wuxi Turbine Blade Co., Ltd. 無錫透平葉片有限公司；

dd． Yunnan Tianhe Optoelectronic Co., Ltd. 云南天合立光電技術有限公司；

ee． Zhengzhou Baiwai Intelligent Automation 鄭州百維智能自動化設備有限公司；

ff． Zhuzhou CRRC Special Equipment Technology Co. 株洲中車特種裝備科技有限公司。

2.?UVL基本制度

（1）?被列入UVL清單的原因

一般美國商務部BIS在相關公告中并不會點明相關主體被列入UVL的具體原因，根據(jù)相關公告以及以往我們的業(yè)務經(jīng)驗，相關主體被列入UVL的原因大致有以下三種：

a．?外國實體正在參與或已參與涉及EAR管制物項的交易，但BIS無法核實參與交易的該等外國實體是否“善意”（bona fides）或具有合法性，或者無法判斷最終用途；

b． BIS啟動了最終用戶核實程序，但根據(jù)部分產(chǎn)品的出口申報文件中所列的外國實體的地址及聯(lián)系方式不能查到該實體的存在；或

c． BIS向東道國政府機構請求要求其進行最終用戶核實或請求東道國政府機構提供某些文件，東道國政府機構不回復或拒絕該請求、或者拒絕將該等請求及時納入工作計劃。

本次BIS的前述公告中也未說明具體列入原因，且當前也未見任何官員或西方主流媒體的相關公開報道。結合此次措施公布的時機（中國新年假期后第一天），以及BIS官員Matthew S. Axelrod 在前述公告中的表述“今天將中國的33個當事方加入‘未經(jīng)核實名單’將協(xié)助美國出口商從事盡職調(diào)查并評估風險，并向中國政府發(fā)出信號，表明他們在安排最終用戶核查方面予以配合的重要性?！庇纱?，我們理解BIS此次將相關中國主體列入UVL清單，具有較為明顯的政治意圖，主要原因仍是美國方面無法核實受EAR管制物項的接收主體、最終用戶/途。

（2）被列入UVL后有什么后果

根據(jù)《美國出口管制條例》（EAR）第744.15節(jié)[6]，如相關主體被列入UVL，若交易鏈條中有此類主體，且該交易中涉及受EAR管制的物項，則：

a．?該交易不得適用許可證例外；且

b．?在交易之前，出口商、再出口商或轉(zhuǎn)讓方必須向該UVL內(nèi)主體索取其授權代表簽署的包含規(guī)定內(nèi)容的“未經(jīng)核實名單聲明”（“UVL statement”，以下簡稱“UVL聲明”）。

此外，由于不同企業(yè)的風險管控策略各不相同，部分企業(yè)可能會對UVL內(nèi)主體采取“過度合規(guī)”的舉措，從而可能對UVL內(nèi)主體的其他非受限業(yè)務造成不必要的影響。

（3）“UVL聲明”如何做出

根據(jù)EAR第744.15節(jié)規(guī)定，UVL內(nèi)主體的UVL聲明在對每次交易做好記錄的情況下，可用于與同一合作方之間相同物品的多次出口、再出口和轉(zhuǎn)移（國內(nèi)）。此外，EAR對“UVL聲明”在格式和內(nèi)容方面也具有較為具體的規(guī)定，包括：

a． 必須采用書面形式，且需要該主體內(nèi)具有足夠權威的授權代表簽署并注明日期；

b．?內(nèi)容需要包括做出該聲明的主體名稱、完整的地址（包括送貨地址、公司地址和最終用戶地址）、電話號碼、傳真號碼、電子郵箱、網(wǎng)站（如有）、簽署人姓名和頭銜。

c．?同意不將美國管制物項用于EAR禁止的用途、或再出口、轉(zhuǎn)移（國內(nèi)）至EAR禁止的目的地或用戶；

d．?說明管制物項的最終用途、最終用戶和最終目的地（國家/地區(qū)）；

e．?同意配合美國商務部BIS對過去5年涉及的管制物項交易的最終用途進行審查，同意配合美國商務部對過去5年涉及的管制物項交易開展包括事后核實工作（Post-Shipment Verification）在內(nèi)的最終用途審查，并提供關于管制物項處置情況的全部信息；并提供關于處理相關管制物項的全面而準確的信息；

f．?同意提供UVL聲明副本，以及根據(jù)EAR第762節(jié)保留的相關交易記錄；

g．?證明UVL聲明簽署人擁有足夠的權利管束該UVL清單內(nèi)主體。

（4）?UVL清單移除

EAR第744.15節(jié)對UVL清單內(nèi)主體的申請從UVL清單中移除的程序做出了如下規(guī)定：

a．?申請移除的理由及用于核實真實性的信息必須以書面形式通過指定渠道提交；

b．?負責出口管制的執(zhí)法助理副部長（the Deputy Assistant Secretary for Export Enforcement）將對移除申請進行審查，并對申請者是否“善意”（bona fides）進行評估，最終書面下達是否同意移除一裁終局的決定（無進一步的行政復議程序）。

根據(jù)以往我們的相關項目經(jīng)驗，在此類黑名單移除中，BIS可能不止一次的追加要求移除申請者提供相應文件資料，有時要求的文件資料的范圍可能遠遠偏離申請移除所需。在相關案件中BIS也往往面臨來自美國社會各界的壓力，這就使得相關移除工作面臨更多困難，需要綜合采取申請移除、政府和社會公關等在內(nèi)的綜合應對舉措；在當前中國數(shù)據(jù)安全相關制度日益嚴格的大環(huán)境下，中國申請者也還需要做好相應數(shù)據(jù)合規(guī)工作，在向BIS傳輸相關信息數(shù)據(jù)前與相關國內(nèi)監(jiān)管機構提前進行溝通獲得其許可，并在信息傳輸過程中采取一定的數(shù)據(jù)安全保護措施。

3.?UVL內(nèi)企業(yè)應采取何等合規(guī)措施

如被列入UVL，我們建議相關主體盡快開展以下工作：

a．?排查本公司/本單位獲得/使用/銷售的受EAR管制物項的

i. 獲得范圍；

ii. 當前來源（自美國進口、自其他國家進口或來自國內(nèi)轉(zhuǎn)售）；

iii. ECCN/EAR99編碼；

iv. 最終用途和最終用戶；

v. 依賴程度（是否可尋求替代來源，對業(yè)務的影響）；

vi. 合規(guī)管理情況（是否有合規(guī)體系、是否存在可能違反EAR的行為等）等因素；

b．?基于前述排查情況發(fā)布公開聲明，點明UVL下相關限制措施的有限性，避免合作伙伴過度合規(guī)，特別是上市公司（或其關聯(lián)單位），應考慮盡快就該事件發(fā)布聲明；

c．?對必要的難以替代的EAR管制物項，需在專業(yè)人士的指導下，研判是否可簽署UVL，以及是否可能配合后續(xù)美國商務部的檢查工作；

d．?綜合研判是否向美國BIS申請自UVL中移除；

e．?若經(jīng)判斷，UVL內(nèi)主體決定申請移除，則該等主體向BIS提供相關信息前，還需與中國相關主管部門溝通，獲得相關許可后方可向境外執(zhí)法機關傳輸相關信息。

腳注：

1. https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/2903-2022-02-05-press-release-final/file

2. 官網(wǎng)鏈接：http://www.swt-oc.com/index.php/About/aboutas

（公司官網(wǎng)地址與美國商務部公布的地址不一致，美國商務部公布的地址是世維通2000年的原地址）

3. 信息來源：https://aiqicha.baidu.com/detail/compinfo?pid=xlTM-TogKuTw8v5nau-hv1ZbnMpe-43NHAmd&rq=ef&pd=ee&from=ps

（歷史地址與美國商務部公布的地址極為相似）

4. 信息來源：https://www.tianyancha.com/company/2416448583以及https://aiqicha.baidu.com/detail/compinfo?pid=xlTM-TogKuTwCsjTRoSRhM617UyUAe0pGQmd&rq=ef&pd=ee&from=ps（兩家相關歷史地址均與美國商務部公布的地址有一定相似之處，但均未精準符合）

5. 信息來源：https://www.qcc.com/firm/d1bc5099521a53b00e908e6fd5a5b502.html（公開信息地址與美國商務部公布的地址稍許不一致）

6.https://www.ecfr.gov/cgi-bin/text-idx?rgn=div5&node=15:2.1.3.4.28#15:2.1.3.4.28.0.1.15

專家介紹

■蔡開明?|?中美貿(mào)易合規(guī)專家

蔡開明律師從事跨境合規(guī)、出口管制、經(jīng)濟制裁、數(shù)據(jù)保護等相關業(yè)務。

蔡律師入選中國司法部“中國千名領軍涉外律師”名單；入選錢伯斯（Chambers）全球國際貿(mào)易（海關、出口管制及經(jīng)濟制裁）第二級別（Band 2）律師；入選錢伯斯（Chambers）亞太地區(qū)國際貿(mào)易（海關、出口管制及經(jīng)濟制裁）第二級別（Band 2）律師；入選法律500強（Legal500）亞太地區(qū)WTO/國際貿(mào)易領域推薦律師（2020）；入選法律500強（Legal500）亞太地區(qū)數(shù)據(jù)保護領域推薦律師（2020）；入選LegalBand國際貿(mào)易/WTO中國頂級律師（2020）；被《中國商法月刊》（CHINA BUSINESS LAW JOURNAL）評為A-List精英律師（China’s A-list lawyers, 2018）。

目前擔任中國貿(mào)易促進委員會（CCPIT）及中國國際商會（CCOIC）經(jīng)貿(mào)摩擦專家委員會委員、CCPIT海外常年美國地區(qū)法律事務的法律顧問、走出去智庫（CGGT）特約專家、仲裁員、北京理工大學法學院法碩校外導師。

蔡開明律師服務的客戶包括中國貿(mào)促會、國家發(fā)改委國際合作中心、上海市商委、浙江省商務廳、招商局集團、中興通訊、騰訊、阿里巴巴、中芯國際、聯(lián)想、華大基因、三峽國際、中外運、菜鳥物流、東航物流、華泰證劵、北方工業(yè)、傳音手機、中科曙光、齊魯制藥、遼港集團、渤海銀行、安克科技、渤海銀行、小米、京東方、安塞樂米塔爾等，其專業(yè)表現(xiàn)獲得了客戶的高度認可。

蔡律師帶領團隊向中國商務部提交了對《出口管制法》（草案）的立法建議，部分建議被采納后體現(xiàn)于正式立法。

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