中美科技觀察 | 如何應(yīng)對中國的國家技術(shù)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)？新美國安全中心的建議【走出去智庫】-ESG跨境

走出去智庫觀察

今年年初，美國智庫新美國安全中心（CNAS）發(fā)布《掌舵：應(yīng)對中國挑戰(zhàn)的國家技術(shù)戰(zhàn)略》的報告指出，目前中國的科技戰(zhàn)略對美國及其盟友構(gòu)成了直接挑戰(zhàn)，但美國的響應(yīng)措施遲緩滯后，美國政府必須制定國家技術(shù)競爭戰(zhàn)略，以保持其在創(chuàng)新和技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。

走出去智庫（CGGT）觀察到，世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）近日發(fā)布報告稱，2020年中國國際專利申請量高達(dá)68720件，已連續(xù)兩年力壓美國，在中國之后的是美國（59230件）、日本（50520件）、韓國（20060件）和德國（18643件）。外媒認(rèn)為，中美經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略競爭的下一階段戰(zhàn)線并不直接涉及軍事能力，而是爭奪下一代技術(shù)優(yōu)勢，技術(shù)競爭將是制高點(diǎn)。

美國如何制定技術(shù)戰(zhàn)略與中國競爭？今天，走出去智庫（CGGT）編譯CNAS報告的重點(diǎn)內(nèi)容（點(diǎn)擊文末“閱讀原文”可下載報告全文），供關(guān)注中美科技競爭的讀者參考。

要 點(diǎn)

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、1960年美國占全球研發(fā)資金的近70%，但到2018年這一比例降至28%。與此同時，中國正在加大研發(fā)投入，有望在本世紀(jì)20年代中期超過美國。

2、雖然美國正與中國在技術(shù)上展開競爭，但政府作為科技創(chuàng)新關(guān)鍵催化劑的作用表現(xiàn)不佳。

3、要確保美國的技術(shù)優(yōu)勢途徑，要重新確定出口管制的目標(biāo)，與伙伴國家就投資限制進(jìn)行合作，抵制和減少不必要的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，重組關(guān)鍵供應(yīng)鏈。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

美國應(yīng)積極制定與中國競爭的技術(shù)戰(zhàn)略

該報告指出，科技一直以來是美國軍事、經(jīng)濟(jì)和外交力量的源泉，當(dāng)前美國的技術(shù)領(lǐng)先地位比以往任何時候都重要，但美國的地位正處于危險之中。美國政府目前的技術(shù)政策是被動和零碎的，不足以應(yīng)對未來的地緣戰(zhàn)略挑戰(zhàn)，要充分利用其創(chuàng)新基礎(chǔ)并保持其競爭力，就需要制定積極的技術(shù)競爭戰(zhàn)略。

當(dāng)前，美國正與中國進(jìn)行長期的、多方面的地緣戰(zhàn)略競爭，其中技術(shù)競爭成為核心。另外，美國需要一個持久和積極的框架來指導(dǎo)其技術(shù)政策——尋求建立和應(yīng)用促進(jìn)安全和經(jīng)濟(jì)繁榮的技術(shù)，并確保美國和國外社會的技術(shù)改善。

從研發(fā)投資和人力資本兩方面來看:1960年美國占全球研發(fā)資金的近70%，但到2018年這一比例降至28%。與此同時，中國正在加大研發(fā)投入，有望在本世紀(jì)20年代中期超過美國。另外，由于美國科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)(STEM)教育投資不足，以及對高技能移民的限制政策日益嚴(yán)格，美國吸引人才的渠道正在惡化，而吸引和留住人才是整個競爭中重要的因素。

鑒于上述原因，美國在科技領(lǐng)域的主導(dǎo)地位正在減弱。雖然中國已經(jīng)制定并實(shí)施了長期的國家技術(shù)競爭戰(zhàn)略，但美國對此反應(yīng)遲滯脫節(jié)。例如5G，早在美國之前，中國政府就在為5G做準(zhǔn)備，并支持華為公司，使華為取得了巨大的全球市場份額，威脅到美國盟友的5G網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的完整和獨(dú)立。

美國制定國家技術(shù)戰(zhàn)略的指導(dǎo)原則

為應(yīng)對當(dāng)前中國科技戰(zhàn)略競爭的挑戰(zhàn)，該報告認(rèn)為，美國制定國家技術(shù)戰(zhàn)略的框架應(yīng)包括六項(xiàng)原則:

1.積極主動:美國領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)根據(jù)一致的戰(zhàn)略愿景，而不是競爭對手的聲明或行動，來確定美國的技術(shù)目標(biāo)和優(yōu)先事項(xiàng)。

2.廣泛:決策者應(yīng)最大限度地擴(kuò)大構(gòu)成美國科技基礎(chǔ)的廣泛投入，包括研發(fā)支出、教育、高技術(shù)移民、稅收政策、金融、基礎(chǔ)設(shè)施支出，以及美國政府實(shí)驗(yàn)室、私人公司和學(xué)術(shù)界在前沿研究方面的數(shù)十年經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識。

3.國家作用:立法者應(yīng)該明白研發(fā)和技術(shù)突破不能完全依賴私營企業(yè)，美國政府歷來在支持和指導(dǎo)技術(shù)發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用，特別是基礎(chǔ)研究方面，也應(yīng)該繼續(xù)發(fā)揮國家的重要作用。

4.靈活:政策制定者應(yīng)將促進(jìn)競爭力的積極措施(如在研發(fā)、教育和供應(yīng)鏈彈性方面的投資)和保護(hù)行動(如出口控制和關(guān)稅)結(jié)合起來，以維護(hù)關(guān)鍵優(yōu)勢，并隨著時間的推移在不同的技術(shù)學(xué)科之間作出變化。

5.反復(fù)修訂:技術(shù)預(yù)測是困難的，制定國家技術(shù)戰(zhàn)略的全球背景可以在很短的時間內(nèi)發(fā)生相當(dāng)大的變化，國家的技術(shù)重點(diǎn)也應(yīng)該相應(yīng)地轉(zhuǎn)移。

6.多邊合作:美國領(lǐng)導(dǎo)人必須與盟友和伙伴合作。美國無法有效地單方面解決大多數(shù)技術(shù)政策，美國的聯(lián)盟和伙伴關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是其最大的優(yōu)勢之一，應(yīng)該加以利用。

美國應(yīng)該如何競爭

該報告認(rèn)為，雖然美國正與中國在技術(shù)方面展開競爭，但政府作為科技創(chuàng)新關(guān)鍵催化劑的作用表現(xiàn)不佳。近幾年美國針對中國科技的保護(hù)主義措施發(fā)揮了積極的作用，如在出口控制、投資審查等方面，但政府尚未動用積極政策工具進(jìn)行競爭。

與此同時，中國正利用“中國制造2025”、“一帶一路”倡議和“數(shù)字絲綢之路”等國家主導(dǎo)的政策，引導(dǎo)和推動國內(nèi)技術(shù)在世界上占主導(dǎo)地位，這些措施給研發(fā)、專利和標(biāo)準(zhǔn)制定方面提供了大量的財政資源支持。

然而，科技領(lǐng)先的美國以及其他發(fā)達(dá)國家都沒有類似的政策，這為一場不公平的競爭創(chuàng)造了條件。與此同時，北京的政策也取得了令人印象深刻的成果：中國研發(fā)支出占全球貿(mào)易的12.4%，1998年以來年均增長15%。到本世紀(jì)20年代中期，中國的研發(fā)總支出有望超過美國，并處于人工智能、5G和量子計算等基礎(chǔ)技術(shù)的前沿。

美國的回應(yīng)主要是貿(mào)易保護(hù)主義和單邊主義，側(cè)重于出口控制、關(guān)稅和制造業(yè)回流，而研發(fā)支出占GDP的比例保持不變，吸引和留住高技能外國人的政策變得越來越嚴(yán)格。美國的政策制定者必須強(qiáng)調(diào)到目前為止所缺乏的東西:美國的政策制定者可以采取積極的政策來增強(qiáng)美國在競爭中勝出的能力。

在這一技術(shù)競爭中，美國對中國擁有無可比擬的戰(zhàn)略優(yōu)勢:一個由盟友和伙伴組成的全球網(wǎng)絡(luò)。利用這一網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行多邊合作對國家技術(shù)戰(zhàn)略的成功至關(guān)重要。美國并不壟斷推動21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)，但美國也不必單打獨(dú)斗。通過與其他技術(shù)領(lǐng)先的國家合作，美國及其盟友和伙伴能夠在這場競爭中提供的財力和人力資源，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中國單個國家的能力。

因此，美國可以加強(qiáng)同盟友的合作以應(yīng)對競爭。如美國與澳大利亞簽署的一項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)協(xié)議，是美國建立國家技術(shù)和工業(yè)基礎(chǔ)、各州與其他技術(shù)領(lǐng)先國家合作開發(fā)更好技術(shù)能力的眾多途徑之一。

建議

對于美國執(zhí)行技術(shù)競爭戰(zhàn)略，該報告提出四方面的建議：

1、提高美國的競爭力

美國政府需要采取全面和緊急的行動，為其科學(xué)和技術(shù)基礎(chǔ)的長期和全面的結(jié)構(gòu)改進(jìn)奠定基礎(chǔ)，包括：

·增加在美國的研發(fā)投資；

·制定并執(zhí)行國家人力資本戰(zhàn)略；

·吸引和留住世界上最優(yōu)秀、最聰明的科技人才；

·擴(kuò)大對科技基礎(chǔ)設(shè)施和資源的利用。

2、保護(hù)美國關(guān)鍵的技術(shù)進(jìn)步

要確保美國的技術(shù)優(yōu)勢途徑，需要:

·重新確定出口管制的目標(biāo)；

·與伙伴國家就投資限制進(jìn)行合作；

·抵制和減少不必要的技術(shù)轉(zhuǎn)讓；

·重組關(guān)鍵供應(yīng)鏈。

3、與美國的盟友和伙伴合作

美國具有良好的盟友和伙伴國家網(wǎng)絡(luò)，可在以下方面加強(qiáng)合作:

·加強(qiáng)雙邊和多邊研究；

·創(chuàng)建人力資源網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)多邊合作；

·編纂技術(shù)使用規(guī)范；

·恢復(fù)國際標(biāo)準(zhǔn)制定的完整性；

·建立一個志同道合的國家網(wǎng)絡(luò)，就技術(shù)政策進(jìn)行合作。

4、定期更新戰(zhàn)略

技術(shù)變化的迅速和不可預(yù)測的性質(zhì)意味著需要經(jīng)常重新評估國家技術(shù)戰(zhàn)略，美國政府需要采取廣泛行動，以確保國家技術(shù)戰(zhàn)略在不斷變化的情況下仍然適用:

·定期審查技術(shù)目標(biāo)及其基礎(chǔ)假設(shè)；

·維護(hù)多方參與；

·加強(qiáng)美國評估技術(shù)發(fā)展和趨勢的能力。

最后，該報告作出的結(jié)論認(rèn)為，與中國相比美國擁有相當(dāng)大的優(yōu)勢，包括世界級的公司和大學(xué)、悠久的創(chuàng)新歷史和盟友網(wǎng)絡(luò)，但是其在科技基礎(chǔ)的許多領(lǐng)域開始出現(xiàn)不足，這是一個不可接受、也可以避免的結(jié)果，美國必須采取糾偏措施，需要制定全面、長期的國家技術(shù)戰(zhàn)略，確保關(guān)鍵技術(shù)優(yōu)勢，以提高美國的競爭力并重新獲得主動權(quán)，確保在與中國的技術(shù)競爭中勝出。

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