智庫報告｜《制裁/反制裁及法律沖突應對》報告發(fā)布【走出去智庫】-ESG跨境

走出去智庫觀察

6月2日，走出去智庫（CGGT）、道瓊斯風險合規(guī)（Dow Jones R&C）和卓緯律師事務所聯(lián)合發(fā)布《制裁/反制裁及法律沖突應對｜洞察和實務》報告。

本次報告發(fā)布的背景是俄烏戰(zhàn)爭后，美歐等國對俄羅斯實施多輪制裁，俄羅斯實施反制措施。國別政策法律發(fā)生重大沖突中，中國企業(yè)國際化發(fā)展面臨雙重監(jiān)管風險。企業(yè)應該如何應對？企業(yè)家如何構(gòu)建應對海外重大合規(guī)風險的戰(zhàn)略思維？海外最佳合規(guī)實踐哪些可以借鑒？

本報告努力嘗試從國別政策洞察和法律風險預警、歐美視角評論解讀、企業(yè)家合規(guī)戰(zhàn)略思維構(gòu)建、法務合規(guī)部實務應對的視角，希望對企業(yè)有所啟發(fā)。

該報告是制裁和反制裁的新國際經(jīng)貿(mào)環(huán)境下，走出去智庫聯(lián)合課題組《企業(yè)海外合規(guī)戰(zhàn)略、風險預警與合規(guī)應對》系列研究報告之一。

本系列報告由走出去智庫首席法律專家、卓緯律師事務所高級顧問、合通機器人聯(lián)合創(chuàng)始人呂立山（Robert Lewis）律師聯(lián)合40多個國家/地區(qū)的60多家領(lǐng)先律所的律師團隊共同推出。

該系列報告和發(fā)布時間如下——

1

《制裁/反制裁及法律沖突應對｜洞察和實務》

6月2日

2

《隱私保護、數(shù)據(jù)安全和數(shù)字治理｜監(jiān)管合規(guī)》

6月9日

3

《科技創(chuàng)新：人工智能和元宇宙｜風險及監(jiān)管趨勢》

6月15日

4

《金融監(jiān)管：數(shù)字貨幣、反洗錢、反商業(yè)賄賂》

6月21日

5

《ESG發(fā)展：全球趨勢和企業(yè)合規(guī)｜監(jiān)管趨勢》

6月23日

如果您對該系列報告有興趣，請點擊文末“閱讀原文”申請，留下聯(lián)系方式，說明所需報告序號，我們將盡快與您聯(lián)系。

今天，走出去智庫(CGGT)刊發(fā)報告的介紹和部分目錄，供關(guān)注海外合規(guī)戰(zhàn)略管理、風險預警和實務應對的讀者參閱。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

中國企業(yè)國際化經(jīng)營如何應對法律沖突

"看天氣? ?接地氣"

近來，中國企業(yè)國際化經(jīng)營面臨著日益復雜的國際政經(jīng)環(huán)境，大國博弈升級，疫情導致全球供應鏈充滿不確定性。俄烏戰(zhàn)爭以來，美歐對俄實施多輪制裁。中國企業(yè)在國際化中，面臨制裁、反制裁，以及法律沖突和監(jiān)管合規(guī)的雙重壓力，地緣沖突導致商業(yè)政治化，企業(yè)海外合規(guī)帶來了極大挑戰(zhàn)。

本《企業(yè)海外合規(guī)戰(zhàn)略、風險預警與實務指南》系列報告旨在助力中國企業(yè)國際化發(fā)展更好地“看天氣，接地氣”：

一是前瞻性。洞察、預警和研判出口管制和經(jīng)濟制裁風險；

二是戰(zhàn)略性。為企業(yè)海外合規(guī)戰(zhàn)略構(gòu)建適配的應對方法論；

三是實務性。重在幫助企業(yè)落地實務策略和案例研究參考。

本系列報告由走出去智庫首席法律專家、卓緯律師事務所高級顧問、合通機器人聯(lián)合創(chuàng)始人呂立山（Robert Lewis）聯(lián)合40多個國家/地區(qū)的60多家領(lǐng)先律所的律師團隊共同推出。

本期報告主題為《出口管制和經(jīng)濟制裁｜洞察和實務》，洞察重點國別在俄烏戰(zhàn)事后，啟動的實施制裁/反制裁的政策和法律，并提供企業(yè)在制裁和反制裁的法律監(jiān)管沖突中的應對戰(zhàn)略和策略，供決策參考，為企業(yè)決策層、法律合規(guī)部、政府公共事務部等部門提供理解跨境法律政策環(huán)境的便捷工具。

本系列報告將定期發(fā)布。聯(lián)合課題組可根據(jù)中國企業(yè)的現(xiàn)實需要，開展應對極端地緣政治沖突下的企業(yè)重大海外合規(guī)戰(zhàn)略咨詢、國別政策監(jiān)管與政府事務專項咨詢、法律專項研究咨詢、國際化聲譽傳播管理和危機管理實務咨詢等支持。

本系列報告，覆蓋國家包括（不限于下述）:

--美國及重點州

--歐盟及重點國家

--俄羅斯

--亞太: 澳大利亞、新西蘭、日本等

--英國、印度

--北美：加拿大、墨西哥

--中東歐：波蘭、奧地利等

--中東/北非：阿聯(lián)酋、沙特阿拉伯、肯尼亞等

--拉美：巴西、智利、阿根廷

本系列報告內(nèi)容涉及領(lǐng)域:

--制裁/反制裁及法律沖突應對｜洞察和實務

--隱私保護、數(shù)據(jù)安全和數(shù)字治理｜監(jiān)管合規(guī)

--科技創(chuàng)新：人工智能和元宇宙｜風險及監(jiān)管趨勢

--金融監(jiān)管：數(shù)字貨幣、反洗錢、反商業(yè)賄賂和反腐敗

--監(jiān)管合規(guī)：ESG合規(guī)風險和監(jiān)管趨勢

本系列報告專業(yè)內(nèi)容來源：

本報告原始內(nèi)容來自40余國家/地區(qū)的60余家領(lǐng)先律所(如下表所示)，由走出去智庫專業(yè)編輯團隊和卓緯律師事務所專業(yè)法律團隊編寫中文摘要，并提供原英文報告鏈接，供您參考。

《制裁/反制裁及法律沖突應對丨洞察和實務》報告目錄

一、制裁與反制裁

● 美國 | 美國專利商標局與俄羅斯專利局斷絕關(guān)系

●

歐盟 | 歐盟公司的非歐盟子公司遵守歐盟制裁的責任

●

英國 | 制裁背景下對付款不可抗力的依賴

●

奧地利 | 實施歐盟制裁50%所有權(quán)規(guī)則的解釋

●

加拿大 | 制裁制度擬議修正案對扣押俄羅斯寡頭資產(chǎn)的影響分析

●

新西蘭 | 新西蘭政府對俄羅斯寡頭實施額外制裁

●

俄羅斯 | 烏克蘭軍事行動背景下的全球知識產(chǎn)權(quán)問題

●

俄羅斯 | 發(fā)布新的受制裁人員黑名單

● 中國臺灣 | 對向俄羅斯出口高科技產(chǎn)品實施出口管制

●

評論 | 美國是反俄制裁的真正受害者嗎？

二、行業(yè)影響與企業(yè)應對

●

上市公司｜董事會應關(guān)注涉俄制裁的哪些關(guān)鍵問題

●

航運運輸 | 歐盟制裁對航運和運輸?shù)挠绊?/p>

●

5G和云計算 | “烏克蘭法令”影響意大利5G和云計算的監(jiān)管規(guī)則

●

企業(yè)家借鑒 | 波蘭：應對制裁最佳合規(guī)指南報告

●

投資 | 與俄開展商業(yè)活動的中國公司應如何應對新制裁環(huán)境

●

雙重監(jiān)管 | 制裁與反制裁引起法律沖突，中國企業(yè)如何應對？

●

國際仲裁 | 俄羅斯被制裁對國際商事仲裁的影響

專業(yè)內(nèi)容來源

本報告專業(yè)內(nèi)容來源：40余國家/地區(qū)的60多家領(lǐng)先律所

地區(qū)

國別/地區(qū)領(lǐng)先律師事務所

歐洲

Schoenherr律師事務所

Kinstellar律師事務所

Addelshaw Goddard律師事務所

Stephenson Harwood律師事務所

Heuking Kühn Lüer Wojtek律師事務所

Gide Loyrette Nouel律師事務所

UGGC Advocats律師事務所

Uria Menendez律師事務所

PLMJ律師事務所

Garrigues律師事務所

Loyens & Loeff律師事務所

BonelliErde律師事務所

Chiomenti律師事務所

ALRUD律師事務所

Wardynski & Partners律師事務所

SCWP Schindhelm律師事務所

Moroglu Arseven律師事務所

Erdem & Erdem律師事務所

Mason Hayes & Curran律師事務所

Vischer律師事務所

北美

Willkie Farr?&?Gallagher?律師事務所

Greenberg Traurig律師事務所

Husch Blackwell律師事務所

Morrison?&?Foerster律師事務所

Covington & Burling律師事務所

Morgan Lewis & Bockius律師事務所

Gowling WLG律師事務所

Bennett Jones律師事務所

Basham, Ringe & Correa律師事務所

中東/非洲

Al Tamimi & Co?律師事務所

Matouk Bassiouny律師事務所

Herzog Fox & Neeman律師事務所

Khosaim& Associates律師事務所

ENSAfrica律師事務所

African Legal Network

Bowmans律師事務所

亞太

Tilleke & Gibbins律師事務所

Anderson Mori＆Tomotsune律師事務所

Bae Kim & Lee律師事務所

Kim & Chang律師事務所

Lee & Ko律師事務所

Shearn Delamore & Co.?律師事務所

Skrine律師事務所

Lee Hashimmuddin Allen& Gledhill律師事務所

Cruz Marcelo & Tenefrancia律師事務所

Khaitan & Co律師事務所

Shardul Amarchand Mangdalas & Co.律師事務所

Trilegal律師事務所

Minter Ellison律師事務所

Herbert Smith Freehills (Australian arm)?律師事務所

Minter Ellison RuddWatts律師事務所

Buddle Findlay律師事務所

BellGully律師事務所

Makes & Partners律師事務所

ABNR Counselors At Law律師事務所

常在國際法律事務所（Tsar & Tsai Law Firm）

寰瀛法律事務所（Fb Law）

卓緯律師事務所（Chance Bridge Law Firm）

拉美

Brigard Urrutia律師事務所

Carey律師事務所

Mattos Filho?律師事務所

Marval O'farrell Mairal律師事務所

Demarest律師事務所

專家團隊

地|緣|政|策|專|家

陸俊秀

走出去智庫總經(jīng)理，高級合伙人

清華大學工學博士

領(lǐng)導團隊專業(yè)領(lǐng)域：地緣政治風險研究、國別政策法律監(jiān)管邏輯、企業(yè)地緣危機解決實務、企業(yè)跨境并購和投融資戰(zhàn)略、金融科技研究。

陸博士曾供職于國家開發(fā)銀行總行研究部門8年、興業(yè)銀行股權(quán)投資部門5年。是中國商務部國際商務官員培訓特聘老師，面向發(fā)展中國家政府經(jīng)濟金融部門官員，講授區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與中長期投融資課程。

主導走出去智庫（CGGT）十余項“一帶一路”對外投資研究項目，“美國洞察”系列報告執(zhí)筆人，為中國領(lǐng)先的高科技企業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)公司、央企提供咨詢，包括——

《先進制造業(yè)｜國際化經(jīng)營政治風險評估和戰(zhàn)略對策》

《互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)｜應對國別數(shù)據(jù)監(jiān)管封禁APP危機事件對策建議》

《高科技企業(yè)｜美歐政策和法律洞察｜預警周報》

《裝備制造業(yè)｜歐洲并購戰(zhàn)略規(guī)劃和實務對策》

《消費電子業(yè)丨企業(yè)海外合規(guī)戰(zhàn)略和應對機制建設》

跨|境|法|律|監(jiān)|管|專|家

呂立山

國務院國資委外國法律專家顧問

走出去智庫首席法律專家

卓緯律所高級國際顧問

合通機器人創(chuàng)始人

執(zhí)業(yè)領(lǐng)域：跨境公司和商業(yè)交易法律事務，特別是在跨國法律監(jiān)管、IT、電信、清潔能源、公司并購、“一帶一路”和基礎(chǔ)設施工程PPP項目等領(lǐng)域有30多年的法律從業(yè)經(jīng)驗。在中國工作生活20余年，曾在路偉國際律師事務所（現(xiàn)霍金路偉國際律師事務所）北京代表處擔任9年管理合伙人。此前任加拿大北電網(wǎng)絡公司亞洲區(qū)公司總法律顧問。

代表業(yè)績包括：

-代理中國電力投資公司，就其擬于俄羅斯政府擁有的電力投資公司進行合營提供法律服務；

-代理中國石油公司，就美國、歐盟和聯(lián)合國對伊朗制裁過程中牽涉到的該公司在伊朗的投資經(jīng)營事務提供法律服務；

-代理著名中國家電和電子產(chǎn)品制造商，就其在歐洲的投資項目和交易提供法律服務；

-代理著名中國家電制造商，就其在美國的產(chǎn)品召回提供法律服務；

-代理中國電信設備制造商，就其在印度的投資結(jié)構(gòu)提供法律服務；

-為中國大型承包商擬在拉丁美洲投資的水電項目提供法律服務；

-代理著名中國國家石油公司的子公司，一家地質(zhì)勘察公司，就其擬收購一家在全世界25個國家有經(jīng)營機構(gòu)的某外國石油服務技術(shù)公司提供法律服務；

-為數(shù)家中國公司在羅馬尼亞、巴基斯坦、菲律賓、印度尼西亞等國投資新能源項目提供法律服務；

-代理著名的中國礦業(yè)貿(mào)易公司，就其收購美國鋁冶煉廠以及投標牙買加鋁土礦和冶煉經(jīng)營機構(gòu)提供法律服務；

-代理著名的中國鋁冶煉廠，就其擬在印度某鋁土礦合營公司進行投資提供法律服務。

美|國|制|裁|和|風|險|合|規(guī)|專|家

馬建新

道瓊斯風險合規(guī)中國區(qū)總監(jiān)

專業(yè)領(lǐng)域：提供全球一流風險數(shù)據(jù)、集成技術(shù)解決方案和盡職調(diào)查服務，幫助企業(yè)管控監(jiān)管風險和商譽風險。

近十多年來已為數(shù)百家金融機構(gòu)和企業(yè)提供過全面風險管理、金融合規(guī)、企業(yè)合規(guī)、經(jīng)濟制裁合規(guī)、出口管制/貿(mào)易合規(guī)、反洗錢/反恐融資、跨境投資并購合規(guī)、專項盡職調(diào)查等專業(yè)服務。

曾多次為國資委、發(fā)改委、商務部、貿(mào)促會/國際商會（ICC China）、中國人民銀行、國務院發(fā)展研究中心、新華社，以及國內(nèi)外的大中型企業(yè)、大學院校等機構(gòu)等進行高管人員培訓和專業(yè)咨詢服務等。

擔任 CCPIT 中國貿(mào)促會經(jīng)貿(mào)摩擦顧問委員會國際合規(guī)專家、全國企業(yè)合規(guī)專家委員會研究員、對外經(jīng)貿(mào)大學金融碩士課外導師、前海“一帶一路”法律聯(lián)合會特聘專家、深圳國際商事調(diào)解中心調(diào)解員等社會職務。

特別聲明：以上文章內(nèi)容僅代表作者本人觀點，不代表ESG跨境電商觀點或立場。如有關(guān)于作品內(nèi)容、版權(quán)或其它問題請于作品發(fā)表后的30日內(nèi)與ESG跨境電商聯(lián)系。