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跨境合規(guī)觀(guān)察 | 美國(guó)商務(wù)部發(fā)布新規(guī)，進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)俄羅斯的行業(yè)制裁【走出去智庫(kù)】

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2022-05-14

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走出去智庫(kù)觀(guān)察當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月11日，美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)吉娜·雷蒙多表示，美國(guó)主導(dǎo)的制裁迫

走出去智庫(kù)觀(guān)察

當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月11日，美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)吉娜·雷蒙多表示，美國(guó)主導(dǎo)的制裁迫使俄羅斯在一些軍事裝備中使用來(lái)自洗碗機(jī)和冰箱中的計(jì)算芯片。當(dāng)日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）繼續(xù)采取行動(dòng)，宣布進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)俄羅斯的行業(yè)制裁措施。

走出去智庫(kù)（CGGT）特約法律專(zhuān)家、北京大成總部高級(jí)合伙人蔡開(kāi)明指出，基于BIS擴(kuò)大對(duì)俄羅斯行業(yè)制裁的措施，此次規(guī)定在EAR746附錄4新增205個(gè)HTS編碼以及478個(gè)對(duì)應(yīng)的附表B編碼，若企業(yè)已知被列于EAR746下附錄4的特定美國(guó)原產(chǎn)軟件、技術(shù)將被運(yùn)往俄羅斯，則應(yīng)向BIS申請(qǐng)?jiān)S可證，但因BIS對(duì)許可證采取“拒絕”的審查政策，因此實(shí)則禁止前述特定物項(xiàng)運(yùn)往俄羅斯的行為。

今天，走出去智庫(kù)（CGGT）刊發(fā)大成律師事務(wù)所蔡開(kāi)明、阮東輝律師關(guān)于BIS新規(guī)的分析文章，供關(guān)注跨境合規(guī)管理的讀者參閱。

正文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文/蔡開(kāi)明阮東輝

一、事件概述

2022年5月11日，為應(yīng)對(duì)俄羅斯對(duì)烏克蘭的“持續(xù)侵略”，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）宣布進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)俄羅斯的行業(yè)制裁，對(duì)向俄羅斯和在俄羅斯境內(nèi)出口、再出口或轉(zhuǎn)讓?zhuān)▏?guó)內(nèi)）附加物項(xiàng)（additional items）實(shí)施許可證要求。此次BIS采取行動(dòng)，旨在進(jìn)一步限制俄羅斯抵御制裁的能力，進(jìn)一步限制能夠支持俄羅斯軍事能力的收入來(lái)源，以便與歐盟的限制措施保持一致。

二、背景介紹

2022年3月8日，BIS發(fā)布最終規(guī)則宣布修訂EAR746.5。該最終規(guī)則新增了EAR746.5(a)(ii)，即出口、再出口或（境內(nèi)）轉(zhuǎn)讓任何受控于EAR且列于EAR746下附錄4（supplement no. 4）中的物項(xiàng)至俄羅斯需獲得許可證。新增第(b)(1)段對(duì)依據(jù)第746.5(a)(1)(i)節(jié)而進(jìn)行的許可申請(qǐng)（即出口商“明知”（knowledge）或無(wú)法確定該物項(xiàng)是否將直接或間接用于俄羅斯能源部門(mén)（Russia's energy sector）在深水地區(qū)、北極近?；蝽?yè)巖項(xiàng)目勘探或生產(chǎn)），不再要求“明知”（knowledge）物項(xiàng)是否直接或間接用于前述項(xiàng)目，而采取推定拒絕的許可審查政策。此外，新增EAR746附錄4以及附表B，列明相關(guān)受控物項(xiàng)的統(tǒng)一關(guān)稅表（Harmonized Tariff Schedule，HTS）內(nèi)代碼及對(duì)應(yīng)描述等信息，幫助出口商識(shí)別相關(guān)物項(xiàng)。

三、主要內(nèi)容

1、擴(kuò)大對(duì)俄羅斯行業(yè)制裁

進(jìn)一步擴(kuò)大了俄羅斯行業(yè)制裁的范圍，增加了205個(gè)HTS編碼以及478個(gè)對(duì)應(yīng)的附表B編碼（詳見(jiàn)附件），此次新規(guī)將出口管制的范圍擴(kuò)大到HTS項(xiàng)下的部分物項(xiàng)，且前述物項(xiàng)原本就屬于EAR受控物項(xiàng)，此舉旨在擴(kuò)大對(duì)部分EAR99的管制。3月8日，經(jīng)修訂后EAR746.5中就已經(jīng)保留了對(duì)俄擴(kuò)大適用的架構(gòu)，現(xiàn)在只是擴(kuò)張了架構(gòu)項(xiàng)下的內(nèi)容，整體的規(guī)則邏輯沒(méi)有變化，此前經(jīng)修訂后的746.5條就和俄羅斯FDP無(wú)關(guān)，因此，這次修改也是無(wú)關(guān)的。

2、對(duì)EAR746澄清

（1）修訂了EAR746下附錄4引言。根據(jù)引言新增內(nèi)容，只有在EAR746下附錄4的HTS描述欄中識(shí)別的物項(xiàng)才受EAR746.5(a)(1)(ii)的許可要求的管制，而HTS編碼、附錄B編碼、附錄B描述旨在協(xié)助出口商識(shí)別物項(xiàng)，不代表歸類(lèi)在HTS編碼或附錄B編碼下的所有物項(xiàng)都受許可證要求管制。

（2）調(diào)整項(xiàng)目清單架構(gòu)，以便出口商識(shí)別相關(guān)特定物項(xiàng)。此前附錄4是根據(jù)以下順序編寫(xiě)的：HTS-6編碼，HTS描述，附表B，附表B描述，此次最終規(guī)則根據(jù)以下順序排列：附表B，附表B描述，HTS-6編碼，HTS描述。EAR746附錄4新增的內(nèi)容請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)附件。

（3）?對(duì)于依據(jù)第746.5(a)(1)(ii)節(jié)（如前所述）而進(jìn)行的許可申請(qǐng)，采取“拒絕”（policy of denial）的許可審查政策，除非物項(xiàng)是基于關(guān)乎健康或安全原因而必需的，則采取逐案審查（case-by-case review）的許可審查政策，此次修訂明確了在依據(jù)逐案審查的同時(shí)，也擁有對(duì)支持俄羅斯軍事能力的物項(xiàng)拒絕審批許可證的自由裁量權(quán)。

3、一致性修訂

（1）?修訂了EAR746下附錄2,澄清附表B編碼8705200000同時(shí)被列入EAR746下附錄2和EAR746下附錄4，即該物項(xiàng)受EAR ?746.5(a)(1)(i)以及EAR ?746.5(a)(1)(ii)兩項(xiàng)許可證要求管制。此外，修訂了EAR746下附錄5，澄清附表B編碼8412294000同時(shí)被列入EAR746下附錄4和EAR746下附錄5，即該物項(xiàng)受EAR746.5(a)(ii)以及746.10兩項(xiàng)許可證要求管制。

（2）?附表B編號(hào)及其藐視描述以及協(xié)調(diào)關(guān)稅附表 (HTS)-6 代碼及其描述均源于人口普查局發(fā)布的2022年出口附表B。

四、合規(guī)建議

此次新規(guī)進(jìn)一步擴(kuò)大了對(duì)俄羅斯行業(yè)制裁的范圍，建議中國(guó)企業(yè)：

1、排查物項(xiàng)類(lèi)別

新規(guī)增加了205個(gè)HTS編碼以及478個(gè)對(duì)應(yīng)的附表B編碼，若企業(yè)已知被列于EAR746下附錄4（supplement no. 4）的特定美國(guó)原產(chǎn)軟件、技術(shù)將被運(yùn)往俄羅斯，則應(yīng)向BIS申請(qǐng)?jiān)S可證，但因BIS對(duì)許可證采取“拒絕”的審查政策，因此新規(guī)實(shí)則禁止該出口、再出口、（境內(nèi)）轉(zhuǎn)讓行為，而前述主要涉及木制品、制冷或冷凍設(shè)備、鍛造或模具沖壓機(jī)、油氣田電線(xiàn)線(xiàn)路及井下設(shè)備等等。

此外，在排查物項(xiàng)時(shí)應(yīng)注意此次新規(guī)確認(rèn)了“只有在EAR746下附錄4的HTS描述欄中識(shí)別的物項(xiàng)才受EAR746.5(a)(1)(ii)的許可要求的管制”，也就是說(shuō)，EAR746附錄4項(xiàng)下物項(xiàng)的排查應(yīng)當(dāng)以HTS描述欄作為依據(jù)。

2、持續(xù)關(guān)注涉俄動(dòng)態(tài)

2022年4月27日，美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院表決通過(guò)《AXIS法案》，法案要求美國(guó)國(guó)務(wù)卿向美國(guó)國(guó)會(huì)提交報(bào)告，說(shuō)明中國(guó)政府、政黨、國(guó)有企業(yè)及其他實(shí)體支持俄羅斯入侵烏克蘭的情況。法案指出如果發(fā)現(xiàn)中國(guó)實(shí)質(zhì)支持俄羅斯，應(yīng)對(duì)中國(guó)采取迅速而嚴(yán)厲的制裁?！禔XIS法案》在短時(shí)間內(nèi)經(jīng)眾議院表決通過(guò)，這反映了美國(guó)對(duì)中國(guó)及中國(guó)企業(yè)在俄烏戰(zhàn)爭(zhēng)中所發(fā)揮作用的高度重視。如企業(yè)有涉俄業(yè)務(wù)，建議持續(xù)關(guān)注涉俄動(dòng)態(tài)，并及時(shí)進(jìn)行合規(guī)應(yīng)對(duì)。

3、完善合規(guī)體系

合規(guī)手冊(cè)是企業(yè)遵守美國(guó)出口管制制度的有利證明之一，在面臨美國(guó)BIS或司法部調(diào)查時(shí)，完善的出口管制合規(guī)手冊(cè)將有利于企業(yè)申請(qǐng)自限制性清單中移除，且在后續(xù)潛在的違規(guī)調(diào)查中占據(jù)和解優(yōu)勢(shì)。我們建議企業(yè)盡快完善內(nèi)部的出口管制合規(guī)體系，及時(shí)起草、修訂和更新出口合規(guī)手冊(cè)，參照BIS出臺(tái)的出口合規(guī)體系（Export Compliance Program，ECP）指導(dǎo)意見(jiàn)，根據(jù)自身的規(guī)模、所處位置、業(yè)務(wù)范圍、涉及的EAR物項(xiàng)特性、最終用途和最終用戶(hù)、商業(yè)伙伴關(guān)系、出口業(yè)務(wù)量以及內(nèi)部出口流程的復(fù)雜性，制定適合自己的ECP。

附件：（上下滑動(dòng)查看更多）

Schedule B

Schedule B Description

HTS Code

HTS Description

3815190000

Supported Catalysts, Nesoi

381519

Supported Catalysts, Nesoi

4408100100

Veneer Sheets And Sheets For

Plywood And Other Wood Sawn

Lengthwise, Sliced Or Peeled,

Thickness Not Over 6 Mm,

Coniferous

440810

Veneer Sheet Etc, Not Over 6mm Thick, Coniferous

4408900105

Ash Veneer Sheets And Sheets For

Plywood And Other Wood, Sawn

Lengthwise, Sliced Or Peeled, Thickness Not Exceeding 6 Mm, Spliced Or End-jointed

440890

Veneer Sheet Etc, Not Ov

6mm, Nonconiferous Nesoi

4408900110

Birch Veneer Sheets And Sheets

For Plywood And Other Wood,

Sawn Lengthwise, Sliced Or

Peeled, Thickness Not Exceeding 6

Mm, Spliced Or End-jointed

440890

Veneer Sheet Etc, Not Ov

6mm, Nonconiferous Nesoi

4408900115

Cherry Wood Veneer Sheets &

Sheets For Plywood And Other

Wood, Sawn Lengthwise, Sliced Or

Peeled, Thickness Not Exceeding 6

Mm, Spliced Or End-jointed

440890

Veneer Sheet Etc, Not Ov

6mm, Nonconiferous Nesoi

4408900121

Maple Veneer Sheets And Sheets

For Plywood And Other Wood,

Sawn Lengthwise, Sliced Or

Peeled, Thickness Not Exceeding 6

Mm, Spliced Or End-jointed

440890

Veneer Sheet Etc, Not Ov

6mm, Nonconiferous Nesoi

4408900131

Red Oak Veneer Sheets And Sheets

For Plywood And Other Wood,

Sawn Lengthwise, Sliced Or

Peeled, Thickness Not Exceeding 6

Mm, Spliced Or End-jointed

440890

Veneer Sheet Etc, Not Ov

6mm, Nonconiferous Nesoi

4408900137

Oak, Except Red, Veneer Sheets &

Sheets For Plywood & Other

Wood, Sawn Lengthwise, Sliced Or

Peeled, Thickness Not Over 6 Mm,

Spliced Or End-jointed

440890

Veneer Sheet Etc, Not Ov

6mm, Nonconiferous Nesoi

4408900145

Walnut Veneer Sheets And Sheets

For Plywood And Other Wood,

Sawn Lengthwise, Sliced Or

Peeled, Thickness Not Exceeding 6

Mm, Spliced Or End-jointed

440890

Veneer Sheet Etc, Not Ov

6mm, Nonconiferous Nesoi

4408900151

Veneer Sheets And Sheets For

Plywood And Other Wood, Nesoi,

Sawn Lengthwise, Sliced Or

Peeled, Thickness Not Exceeding 6

Mm, Spliced Or End-jointed

440890

Veneer Sheet Etc, Not Ov

6mm, Nonconiferous Nesoi

4408900189

Veneer Sheets, Sheets For Plywood

& Other Laminated Wood, Nesoi,

Sawn Lengthwise, Sliced Or

Peeled, Thickness Not Over 6

Mm,Not Spliced Or End Jointed

440890

Veneer Sheet Etc, Not Ov

6mm, Nonconiferous Nesoi

4416003010

Casks, Barrels And Hogsheads,

New, Of Wood

441600