納閩金融牌照申請指南之基金管理牌照-ESG跨境

1.納閩島公司旗下的納閩基金管理持照可執(zhí)行的活動
2.納閩基金管理申請資格
3.納閩基金管理申請需要
4.納閩基金管理公司運營要求

1.納閩島公司旗下的納閩基金管理持照可執(zhí)行的活動

A.管理服務(wù)

代表客戶代理或提出代理其投資組合，證券投資組合包括國內(nèi)基金，以及任何來自國際證監(jiān)會( IOSCO)成員國家并已取得其所在國監(jiān)管部門批準的基金。

管理收購或處理包括基金在內(nèi)的證券投資組合(包括任何來自囯際證監(jiān)會( IOSCO)成員囯家并已取得其所在國監(jiān)管部門批準的基金)。

管理客戶的委托賬戶，包括納閩公司共同基金。

B.投資咨詢

※ 基于客戶的投資目標及財務(wù)狀況，分析證券并作出投資推薦;

※ 提供證券相關(guān)建議，如發(fā)行或公布研究報告和分析等;

※ 為企業(yè)客戶提供公司理財和財務(wù)計劃方面的咨詢和建議服務(wù)。

C.行政服務(wù)

代表客戶向納閩金融服務(wù)管理局( Labuan FSA)提交證券相關(guān)文件，包括發(fā)行等同于招股書文件在內(nèi)的任何必需的報告。

D.證券交易

※ 雙向報價和證券交易;

※ 安排證券買賣，包括未在股票交易市場上公開交易、而由客戶發(fā)行、屬于客戶或代表客戶的證券;

※ 認購證券，以及在認購以外增發(fā)與其財政資源相稱的證券;

※ 其他由納閩金融服務(wù)管理局授權(quán)的證券交易。

所有認證的納閩基金管理人從事的業(yè)務(wù)都被視作交易業(yè)務(wù)，因此其所得稅為每個審計賬戶的3%。對于所受損失不予收稅。每年需提交審計報告，年報告日期止于12月3日。稅務(wù)歸檔時間為每年的5月31號。如果公司面臨損失則不需要交稅。馬來西亞納納閩與70多個國家簽署了雙重征稅協(xié)議，有利于國際資金管理。

2.納閩基金管理申請資格

?1. 相關(guān)學(xué)歷與證書;

2. 3年資本市場工作經(jīng)驗;

3. 被批準的資金管理牌照或囯際證監(jiān)會( IOSCO)成員;

4. 商業(yè)計劃書;

5. 資信人員推薦信;

6. 公司財務(wù)報表;

7. 基金經(jīng)理業(yè)務(wù)行為準則副本。

3.納閩基金管理申請需要

?1. 面試;

2. 牌照獲批后，在當(dāng)?shù)劂y行開戶并存入一定金額的實收資本;

3. 在納閩設(shè)立實體辦公室。

另外，申請者還必須提供

1.涵蓋商業(yè)目的、欲提供的服務(wù)類型、目標市場、三年營收預(yù)測、人力資源的商業(yè)計劃書，包括針對持股比例的公司股權(quán)結(jié)構(gòu);

2.所有主要員工的簡歷以及學(xué)歷證書;

3.資信人員的推薦信，以及能夠證明其為適當(dāng)人選的相關(guān)文件;

4.能夠體現(xiàn)公司具備足夠財政資源以及持續(xù)資金支持的個人財務(wù)報表;

5.公司必須至少有兩名董事。

根據(jù)每次申請，納閩金融服務(wù)管理局可能要求提供額外信息及文件，以加快申請流程。

4.納閩基金管理公司運營要求

?1.需保持實收資本在整個運營期間不因30萬令吉以上(或等值的任何外幣)的損失而受損。如納閩基金管理人擁有超過1.5億令吉的資產(chǎn)管理規(guī)模(AUM)，則必須保持相當(dāng)于1.5億令吉以上資產(chǎn)管理規(guī)模0.2%的額外資本。

2.在整個運營期間需保持專業(yè)賠償保險政策覆蓋不低于100萬令吉或等值的任何外幣;

3.需維持在納閩島注冊的辦事處，并確保業(yè)務(wù)必須位于、來自或通過納閩島。

4.需確保納閩基金管理人符合職責(zé)規(guī)定，包括隔離客戶資產(chǎn);

5.需為其運營、合規(guī)、內(nèi)部控制、公司治理和風(fēng)險管理建立起適當(dāng)?shù)膬?nèi)部政策和程序，包括業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃。這些必須定期接受審查，以確保其持續(xù)恰當(dāng)、相關(guān)和謹慎。

6.確保落實恰當(dāng)?shù)恼吆统绦?，以保證良好的合規(guī)框架，保障客戶的利益;

7.委任經(jīng)批準的審計師開展對賬目的年度審計，并在財政年度結(jié)束后的6個月內(nèi)提交審計結(jié)果;

8.以除馬來西亞令吉以外的任何外幣開展業(yè)務(wù)，令吉僅能支付開銷;

9.根據(jù)與基金管理策略相關(guān)的風(fēng)險偏好或承受能力，確保其風(fēng)險管理

特別聲明：以上文章內(nèi)容僅代表作者本人觀點，不代表ESG跨境電商觀點或立場。如有關(guān)于作品內(nèi)容、版權(quán)或其它問題請于作品發(fā)表后的30日內(nèi)與ESG跨境電商聯(lián)系。