君澤君視角 | 出口管制體系再添一翼——細(xì)讀《兩用物項(xiàng)出口管制條例》意見稿-ESG跨境

本團(tuán)隊(duì)在4月28日曾發(fā)表《出口管制體系再添一翼---速議<兩用物項(xiàng)出口管制條例>意見稿》（上）, 該文的行文邏輯主要是依據(jù)《兩用物項(xiàng)出口管制條例》（征求意見稿）的法規(guī)內(nèi)容結(jié)構(gòu)順序，依次進(jìn)行框架性解讀和理解。順次解讀的優(yōu)點(diǎn)是能夠集中聚焦在新規(guī)的具體內(nèi)容。但如果將視角調(diào)整為法規(guī)的新舊替換、中外融合及上下承接，那么對(duì)某些條款乃至兩用物項(xiàng)出口管制體系的解讀可以擴(kuò)延出更多思考，因此，筆者團(tuán)隊(duì)在融合前文的基礎(chǔ)上，對(duì)本文大幅調(diào)整、重新發(fā)表。

”

2022年4月22日，商務(wù)部發(fā)布《兩用物項(xiàng)出口管制條例（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《征求意見稿》”），公開征求公眾意見?！墩髑笠庖姼濉吩谄渖衔环ā冻隹诠苤品ā烦雠_(tái)的背景下應(yīng)運(yùn)而生，將為《出口管制法》下對(duì)于兩用物項(xiàng)出口管制規(guī)則的解讀、實(shí)施提供更為具體的指引。在《征求意見稿》的《起草說明》中點(diǎn)明了《兩用物項(xiàng)出口管制條例》將在我國(guó)出口管制體系中起到的承上啟下、穩(wěn)妥創(chuàng)新、精準(zhǔn)管放的重要作用。因此，我們認(rèn)為從《征求意見稿》基于上位法的授權(quán)所補(bǔ)充的實(shí)施性規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“細(xì)化”）、對(duì)現(xiàn)行規(guī)定的總結(jié)（以下簡(jiǎn)稱“承上”）、對(duì)國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的借鑒和融合（以下簡(jiǎn)稱“啟下”）的角度，能夠更完整的解讀《征求意見稿》，理解“一部統(tǒng)一的兩用物項(xiàng)出口管制行政法規(guī)”[1]將在我國(guó)出口管制體系中起到的重要作用，分析其將給現(xiàn)行的兩用物項(xiàng)出口管制法律體系帶來(lái)的影響和變化。

一、《征求意見稿》對(duì)《出口管制法》細(xì)化及對(duì)現(xiàn)行規(guī)定的總結(jié)

1.?管制物項(xiàng)

（1）?管制物項(xiàng)的范圍

結(jié)合《征求意見稿》第二條、第五十九條、第六十條之規(guī)定，我們認(rèn)為適用《征求意見稿》管制的物項(xiàng)范圍如下圖所示：

如上圖所示，雖然《征求意見稿》名為《兩用物項(xiàng)出口管制條例（征求意見稿）》，但《征求意見稿》管制的物項(xiàng)并非只限于狹義上的“兩用物項(xiàng)”（即俗稱的軍民兩用），也包括了與維護(hù)國(guó)家安全和利益相關(guān)的或者與履行國(guó)際義務(wù)相關(guān)的“非兩用物項(xiàng)”物項(xiàng)。從國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的角度，美國(guó)《出口管制條例》（EAR）的管控范圍也并不只限于對(duì)狹義“兩用物項(xiàng)”的管控。依據(jù)EAR第730.3節(jié)規(guī)定，受控于EAR的物項(xiàng)包括：純民用物項(xiàng)、兩用物項(xiàng)（民用兼具軍事、恐怖主義或大規(guī)模殺傷性武器用途物項(xiàng)）以及未列入美國(guó)《國(guó)際武器貿(mào)易條例》（ITAR）管控的純軍用物項(xiàng)[2]。各國(guó)出口管制都是依據(jù)自身需求而制定的管制范圍，例如，在美國(guó)，純民用的“經(jīng)海運(yùn)出口的馬匹”（ECCN[3] 0A980，Horses by sea）被列為需要嚴(yán)格管控出口的物項(xiàng)[4]；又如，在我國(guó)，挖泥船早就屬于兩用物項(xiàng)出口管制編列，因?yàn)槠渚哂袠O大的提升軍事潛力的價(jià)值。我國(guó)各項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新日新月異，像挖泥船這樣的有世界競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品也必將層出不窮。1982年上映的科幻電影《銀翼殺手》中讓觀眾大開眼界的飛行汽車，在2009年已經(jīng)誕生在真實(shí)世界并完成了首飛，而且實(shí)現(xiàn)首飛的企業(yè)也已被我國(guó)企業(yè)收購(gòu)。“數(shù)字時(shí)代，技術(shù)進(jìn)步不是以線性方式而是以指數(shù)方式發(fā)展，呈現(xiàn)加速發(fā)展?fàn)顟B(tài)……新技術(shù)擴(kuò)散速度加快，迭代周期越來(lái)越短?！盵5]《征求意見稿》這樣的管控物項(xiàng)范圍更加適配我們所身處的“數(shù)字時(shí)代”。

綜上，我們理解，《征求意見稿》規(guī)定的包含兩用及非兩用物項(xiàng)的管控范圍，即從“使用場(chǎng)景”上對(duì)管控物項(xiàng)進(jìn)行了明確限定，又從“使用影響”上保證能夠?qū)π枰芸氐奈镯?xiàng)“應(yīng)管盡管”，有利于“為未來(lái)發(fā)展預(yù)留空間”[6]，也更加符合《征求意見稿》的起草原則，即，“構(gòu)建設(shè)計(jì)科學(xué)、運(yùn)轉(zhuǎn)有序、執(zhí)行有力的現(xiàn)代化出口管制體系”。[7]

（2）?臨時(shí)管制

在《出口管制法》生效前，2004年修訂的《對(duì)外貿(mào)易法》的第十八條第二款已經(jīng)規(guī)定了臨時(shí)管制制度。基于《對(duì)外貿(mào)易法》而頒布實(shí)施的“核生化導(dǎo)”出口管制條例或辦法（以下簡(jiǎn)稱“擬廢止條例/辦法”[8]）中也相應(yīng)規(guī)定了對(duì)于管制清單以外的物項(xiàng)，經(jīng)批準(zhǔn)[9]，商務(wù)部可以會(huì)同有關(guān)部門決定臨時(shí)管制，但并未對(duì)臨時(shí)管制的時(shí)限等進(jìn)行規(guī)定。在實(shí)操中，商務(wù)部通常會(huì)以發(fā)布公告的形式采取臨時(shí)管制措施。但在《出口管制法》實(shí)施前，被列為臨時(shí)管制的某些物項(xiàng)長(zhǎng)期以“臨時(shí)管制物項(xiàng)”身份存在。例如，商務(wù)部及海關(guān)總署于2003年4月15日發(fā)布了《決定對(duì)磷酸三丁酯實(shí)施臨時(shí)出口管制的通知》，而在現(xiàn)行有效的2022年1月1日版《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》中磷酸三丁酯仍屬于臨時(shí)管制物項(xiàng)?！冻隹诠苤品ā吩诘诰艞l第二款中明確規(guī)定“經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，或者經(jīng)國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)批準(zhǔn)，國(guó)家出口管制管理部門可以對(duì)出口管制清單以外的貨物、技術(shù)和服務(wù)實(shí)施臨時(shí)管制，并予以公告。臨時(shí)管制的實(shí)施期限不超過二年。臨時(shí)管制實(shí)施期限屆滿前應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果決定取消臨時(shí)管制、延長(zhǎng)臨時(shí)管制或者將臨時(shí)管制物項(xiàng)列入出口管制清單。”據(jù)此，《征求意見稿》第十四條中進(jìn)一步細(xì)化了臨時(shí)管制的相關(guān)規(guī)定，增加了根據(jù)不同評(píng)估結(jié)果對(duì)臨時(shí)管制物項(xiàng)進(jìn)行取消管制、延長(zhǎng)臨時(shí)管制或列入出口管制清單的不同處理程序，如國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門決定取消或延長(zhǎng)臨時(shí)管制的，將發(fā)布相應(yīng)公告，且延長(zhǎng)期限不得超過兩年。在決定將臨時(shí)管制物項(xiàng)列入出口管制清單時(shí)，《征求意見稿》的規(guī)定是適合列入的應(yīng)當(dāng)列入清單，但未涉及具體列入程序，例如，是否會(huì)進(jìn)行公告（不過，從實(shí)務(wù)考慮，對(duì)于將已經(jīng)實(shí)施臨時(shí)管制的物項(xiàng)列入管制清單的情形，是否公告，對(duì)于企業(yè)需遵守的合規(guī)義務(wù)而言區(qū)別不大），是否會(huì)征求意見（見《征求意見稿》第十三條第二款對(duì)制定清單的相應(yīng)程序規(guī)定），是否在臨時(shí)管制物項(xiàng)被列入清單后立即公布調(diào)整后的管制清單。

另外，臨時(shí)管制是否有需要與其他相關(guān)條款在程序上相互銜接？例如《征求意見稿》第二十七條規(guī)定了“出口經(jīng)營(yíng)者”在知道或應(yīng)知或被主管部門通知，未列入管制清單或臨時(shí)管制的物項(xiàng)可能存在“全面管制”規(guī)定的三種風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)中止出口或申請(qǐng)?jiān)S可后再行出口，且需向前自查、跟蹤、監(jiān)控在三年內(nèi)已完成的出口行為是否存在“全面管制”規(guī)定的三種風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱“三年自查報(bào)告義務(wù)”），如是，則需要履行報(bào)告義務(wù)[10]。如未履行監(jiān)控、報(bào)告義務(wù)，則出口經(jīng)營(yíng)者或?qū)⒚媾R行政處罰（《征求意見稿》第五十條）。此類存在“全面管制”風(fēng)險(xiǎn)的物項(xiàng)被識(shí)別后，如果并非個(gè)案，那么這類物項(xiàng)是否會(huì)被采取臨時(shí)管制措施并予以公告？或會(huì)有其他更為科學(xué)、可行的方式及時(shí)告知合規(guī)義務(wù)人？如有，或?qū)⒈阌诔隹诮?jīng)營(yíng)者提早識(shí)別相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并履行出口管制合規(guī)義務(wù)。

我們關(guān)注到的與臨時(shí)管制相關(guān)的另一個(gè)問題是：依據(jù)過往商務(wù)部發(fā)布的關(guān)于臨時(shí)管制的公告，臨時(shí)管制措施的實(shí)施日期與公告的發(fā)出日期通常不會(huì)間隔太久，我們對(duì)部分臨時(shí)管制公告及管制措施實(shí)施日期進(jìn)行了梳理對(duì)比：

我們推測(cè)，臨時(shí)管制發(fā)布與生效時(shí)間間隔的長(zhǎng)短或與此類物項(xiàng)出口對(duì)國(guó)家安全與利益或我國(guó)履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的影響程度和緊迫性有關(guān)，即，對(duì)于影響范圍越大、危害程度越高、管控需求越迫切的物項(xiàng)，則可能公告發(fā)布與實(shí)施的時(shí)間間隔越短。但時(shí)間間隔太短，特別是當(dāng)日發(fā)布公告即日生效的，難免造成一種“戛然而止”的效果，相關(guān)的出口經(jīng)營(yíng)者或難以快速反應(yīng)。為防范出口經(jīng)營(yíng)者因未能及時(shí)反應(yīng)而發(fā)生的“過失性”違法違規(guī)行為，是否可就臨時(shí)管制物項(xiàng)增設(shè)一個(gè)“緩沖期”或適用“合規(guī)紅利”，即，根據(jù)《征求意見稿》第五十二條第二款之規(guī)定“對(duì)建立出口管制內(nèi)部合規(guī)制度且運(yùn)行情況良好使違法行為危害后果沒有進(jìn)一步擴(kuò)大的，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可以酌情對(duì)其從輕處罰”。

2.管制行為

《征求意見稿》第二條規(guī)定，管制的行為是“從中華人民共和國(guó)境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管制物項(xiàng)，以及中華人民共和國(guó)公民、法人和非法人組織向外國(guó)組織和個(gè)人提供管制物項(xiàng)”的行為。值得注意的是，第二條所規(guī)定的行為相對(duì)寬泛。參考部分此前生效的相關(guān)法規(guī)、指南的相關(guān)規(guī)定，我們匯總了部分場(chǎng)景式管制行為，供企業(yè)參考：

貿(mào)易性出口；

對(duì)外贈(zèng)送、展覽、科技合作、援助、服務(wù)和以其他方式進(jìn)行的管制物項(xiàng)的轉(zhuǎn)移[11]；

使用電子郵件、電話和傳真以及國(guó)內(nèi)外社交軟件等電子形式傳輸管制技術(shù)信息有可能構(gòu)成技術(shù)的出口和轉(zhuǎn)讓[12]；

使用“云”等在線存儲(chǔ)模式對(duì)軟件和技術(shù)進(jìn)行存儲(chǔ)或傳輸[13]；

雇用外籍員工從事受控技術(shù)相關(guān)工作[14]；

在貿(mào)易展上發(fā)布受控技術(shù)相關(guān)信息等情況[15]

3.許可制度

（1）單項(xiàng)許可與通用許可

《征求意見稿》第十六條劃分單項(xiàng)許可（有效期一般不超過1年）和通用許可（有效期不超過2年），而后者在《出口管制法》第十四條里明確規(guī)定作為一種便利措施，可在“出口經(jīng)營(yíng)者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，且運(yùn)行情況良好”時(shí)被授予。就此，《征求意見稿》第二十三條細(xì)化了申請(qǐng)通用許可的條件，在前述《出口管制法》規(guī)定之基礎(chǔ)上，增加了以下條件：

從事兩用物項(xiàng)出口業(yè)務(wù)兩年以上（含兩年），并多次取得兩用物項(xiàng)出口許可；

有相對(duì)固定的銷售渠道及最終用戶；

商務(wù)部規(guī)定的其他條件。

基于新舊規(guī)定不一致時(shí)，適用新規(guī)的規(guī)定[16]，在《兩用物項(xiàng)出口管制條例》正式生效后，部分現(xiàn)行有效的《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《通用許可辦法》）規(guī)定的通用許可相關(guān)規(guī)定或?qū)⒆兏?，具體而言包括：

i)通用許可的有效期從不超過三年（《通用許可辦法》第六條）或?qū)⒖s減為不超過二年（《征求意見稿》第十九條）；

ii)《通用許可辦法》第五條中規(guī)定的甲類、乙類通用許可或?qū)⒄蠟榻y(tǒng)一的“通用許可”，即“通用許可允許出口經(jīng)營(yíng)者在許可證件載明的范圍和有效期內(nèi)，向多個(gè)最終用戶多次出口多種兩用物項(xiàng)”（征求意見稿第十六條）。但《征求意見稿》中并未規(guī)定，如出口經(jīng)營(yíng)者無(wú)法判斷擬出口物項(xiàng)是否屬于通用許可范圍時(shí)，出口經(jīng)營(yíng)者可否繼續(xù)使用通用許可。因此，根據(jù)現(xiàn)行有效的《通用許可辦法》第十一條的規(guī)定，出口經(jīng)營(yíng)者面臨前述“不確定”情形時(shí)，“應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，逐單申請(qǐng)出口許可”。

iii)《征求意見稿》第二十四條設(shè)置了出口經(jīng)營(yíng)者定期匯報(bào)通用許可證使用情況并接受檢查之義務(wù)。但就“定期”報(bào)告義務(wù)的“期間”《征求意見稿》并未明確。因此參考現(xiàn)行《通用許可辦法》第十九條之規(guī)定“通用許可經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在通用許可有效期內(nèi)每六個(gè)月及通用許可有效期截止之日起30日內(nèi)”履行報(bào)告義務(wù)。

iv)《征求意見稿》在第二十六條規(guī)定了不適用通用許可的情形。與《通用許可辦法》第十條的相關(guān)規(guī)定相比，《征求意見稿》中不適用通用許可或免于申請(qǐng)?jiān)S可證件的規(guī)定與出口經(jīng)營(yíng)者違法行為或存在違法風(fēng)險(xiǎn)直接掛鉤，有利于出口經(jīng)營(yíng)者準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)應(yīng)如何保證有資格獲得通用許可這一許可便利措施，哪些風(fēng)險(xiǎn)行為（例如涉及管控名單實(shí)體的出口行為）需要警惕，以及一旦出現(xiàn)違法違規(guī)行為，在行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)之外，還有附隨的喪失通用許可權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。具體條款列表對(duì)比如下：

（2）免予申請(qǐng)?jiān)S可證的情形

相較擬廢止條例/辦法，《征求意見稿》的一項(xiàng)特別規(guī)定是，其在第二十五條規(guī)定了可以免予申請(qǐng)?jiān)S可證件情形：

進(jìn)境檢修、試驗(yàn)或檢測(cè)后在合理期限內(nèi)復(fù)運(yùn)回原出口地；

參加在中華人民共和國(guó)境內(nèi)舉辦的展覽會(huì)，在展覽會(huì)結(jié)束后立即原樣復(fù)運(yùn)回原出口地；

民用飛機(jī)零部件出境維修；

國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的其他情形。

在《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》第九條[17]中規(guī)定的免于提交出口申請(qǐng)表相關(guān)文件的幾種情形，部分列入了《征求意見稿》第二十五條規(guī)定的免于申請(qǐng)?jiān)S可證的情形，但諸如“參加境外展覽、境外檢修、中方在境外自用，并在規(guī)定期限內(nèi)復(fù)運(yùn)進(jìn)境”的情形均未包含在《征求意見稿》的免予申請(qǐng)?jiān)S可證的適用情形。鑒于《征求意見稿》第六十條明確規(guī)定，《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》將被《兩用物項(xiàng)出口管制條例》廢止。因此與核兩用物項(xiàng)出口相關(guān)的出口經(jīng)營(yíng)者建議關(guān)注最后版布的新規(guī)的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)相應(yīng)調(diào)整許可申請(qǐng)工作安排。此外，提示相關(guān)企業(yè)緊密關(guān)注：《征求意見稿》在第二十五條設(shè)置了一項(xiàng)兜底條款，說明商務(wù)主管部門可以增加新的免于申請(qǐng)?jiān)S可的情形，且第二十五條第三款說明商務(wù)主管部門將進(jìn)一步規(guī)定免予申請(qǐng)?jiān)S可證件具體辦法。

就“民用飛行零部件出境維修”這一點(diǎn)，根據(jù)現(xiàn)行有效的商務(wù)部、海關(guān)總署令(2006)第6號(hào)《民用航空零部件出口分類管理辦法》第三條[18]之規(guī)定根據(jù)海關(guān)監(jiān)管方式"修理物品"（代碼：1300）、"暫時(shí)進(jìn)出貨物"（代碼：2600）、"保稅倉(cāng)庫(kù)貨物"（代碼：1233）、"租賃不滿一年"（代碼：1500）和"租賃貿(mào)易"（代碼：1523）出口的民用航空零部件，是“實(shí)行出口許可批件管理”而非兩用物項(xiàng)出許可證管理。在《兩用物項(xiàng)出口管制條例》正式實(shí)施后，前述出口許可批件管理的出口許可便利措施是否會(huì)被調(diào)整，尚不可知，建議相關(guān)企業(yè)緊密關(guān)注相關(guān)法規(guī)動(dòng)態(tài)。

（3）許可申請(qǐng)的審查期限

擬廢止條例/辦法規(guī)定，對(duì)于出口申請(qǐng)一般應(yīng)當(dāng)在45個(gè)工作日內(nèi)作出許可或不予許可的決定（有一個(gè)例外則是《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》規(guī)定對(duì)于管制清單內(nèi)第一部分所列的生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)的出口申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作內(nèi)作出決定）。《征求意見稿》延續(xù)了將45個(gè)工作日作為審查決定期限的做法，同時(shí)額外增加了經(jīng)商務(wù)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日的規(guī)定，但將告知申請(qǐng)人延長(zhǎng)期限的理由。另外，《征求意見稿》新增了“國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門需就出口申請(qǐng)組織專家評(píng)審的”，專家評(píng)審時(shí)間不計(jì)入許可申請(qǐng)審查期限。

（4）變更許可證

擬廢止條例/辦法對(duì)于許可證需變更的，采取的做法是要求“交回原出口許可證”，并按規(guī)定“重新申請(qǐng)、領(lǐng)取出口許可證”。《征求意見稿》第二十一條則是設(shè)定了變更程序，即，出口經(jīng)營(yíng)者可向商務(wù)部提出變更申請(qǐng)，由商務(wù)部審查后決定是否允許變更。目前已經(jīng)進(jìn)入“無(wú)紙化辦公”時(shí)代，交回原出口許可證的安排，確實(shí)也無(wú)必要。但《征求意見稿》并未進(jìn)一步明確變更的審查程序、期間以及審批標(biāo)準(zhǔn)，或許這將在此后的其他細(xì)則或主管部門提供的具體操作流程中得以知曉。

（5）許可證撤回

《征求意見稿》還特別規(guī)定了撤回許可證的兩種情形。一是，第二十二條規(guī)定的如出口活動(dòng)存在前文所述的“全面管制”規(guī)定的三種風(fēng)險(xiǎn)，則需撤回許可證并將通知出口經(jīng)營(yíng)者。二是，第三十一條指向與被列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶相關(guān)的擬出口兩用物項(xiàng)，將被撤回相關(guān)許可證。

4.管控名單

對(duì)于“管控名單”，《征求意見稿》在《出口管制法》基礎(chǔ)上主要進(jìn)行了三個(gè)方面的細(xì)化。

首先，《征求意見稿》第三十一條對(duì)于被列入名單的程序進(jìn)行了細(xì)化，即，列入名單前將有商務(wù)部調(diào)查程序，且列入依據(jù)為：“（一）違反最終用戶或者最終用途管理要求的；（二）可能危害國(guó)家安全和利益的；（三）將管制物項(xiàng)用于恐怖主義目的的?！保ā冻隹诠苤品ā返谑藯l第一款）。在此環(huán)節(jié)中，我們推測(cè)，出口經(jīng)營(yíng)者有義務(wù)主動(dòng)協(xié)助主管機(jī)構(gòu)對(duì)可疑進(jìn)口商或最終用戶進(jìn)行調(diào)查。原因是，依據(jù)《征求意見稿》第二十八條第二款、第三十條第二款及第五十條第一款的關(guān)聯(lián)規(guī)定(具體條款見如下列表)，在出口物項(xiàng)存在全面管制風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，或在最終用戶或最終用途方面存在或可能存在違法風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，出口經(jīng)營(yíng)者有義務(wù)履行報(bào)告義務(wù)，否則將面臨行政處罰。

因此，如果主管機(jī)構(gòu)調(diào)查出進(jìn)口商或最終用戶存在被列入管控名單的情形時(shí)，約等于與該進(jìn)口商或最終用戶相關(guān)的境內(nèi)出口經(jīng)營(yíng)者未履行報(bào)告義務(wù)，那么境內(nèi)出口經(jīng)營(yíng)者或許就需要向主管機(jī)關(guān)證明未“發(fā)現(xiàn)”的原因是“不能發(fā)現(xiàn)”、“不知如何發(fā)現(xiàn)”還是“不愿發(fā)現(xiàn)”。

其次，基于《出口管制法》，《征求意見稿》在第三十一條、三十二條對(duì)于擬向進(jìn)入管控名單的實(shí)體出口的兩用物項(xiàng)的管控措施進(jìn)行了細(xì)化，包括：i）禁止全部或者部分出口；ii）不予批準(zhǔn)有關(guān)許可申請(qǐng)；iii）撤回已頒發(fā)的有關(guān)許可證件；iv）責(zé)令中止尚未完成的有關(guān)出口；v）不適用通用許可、免予申請(qǐng)?jiān)S可證件等許可便利措施；vi）其他必要的措施。

再次，《征求意見稿》在第三十三條對(duì)于管控名單實(shí)體從“管控名單”移出的條件進(jìn)行了細(xì)化，即“向商務(wù)部做出相關(guān)承諾并全部履行，或者采取其他措施”從而“已不存在應(yīng)被列入管控名單情形”。

5.海關(guān)質(zhì)疑

《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》第十六條授予海關(guān)質(zhì)疑權(quán)限，對(duì)于未提交許可證但物項(xiàng)可能需要辦理許可證的，海關(guān)可以提出質(zhì)疑并要求出口經(jīng)營(yíng)者向商務(wù)部申請(qǐng)辦理認(rèn)定物項(xiàng)是否屬于管制范圍的證明文件。《征求意見稿》第三十八條則進(jìn)一步進(jìn)行了細(xì)化，規(guī)定海關(guān)可以對(duì)出口報(bào)關(guān)時(shí)未提交商務(wù)部頒發(fā)的許可證但“出口貨物可能屬于兩用物項(xiàng)出口管制范圍”的情況提出質(zhì)疑，并要求：（1）出口貨物的發(fā)貨人或者代理報(bào)關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供答復(fù)意見，參照《征求意見稿》第三十七條規(guī)定，答復(fù)意見即是指商務(wù)部就出口經(jīng)營(yíng)者詢問的關(guān)于物項(xiàng)是否屬于管制范圍問題的書面答復(fù)文件；（2）在質(zhì)疑期間，海關(guān)也可以自行向商務(wù)部提出組織鑒別，以判斷物項(xiàng)是否屬于管制范圍。因此我們建議出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)根據(jù)《征求意見稿》第三十七條之規(guī)定，前置、準(zhǔn)確、謹(jǐn)慎的“識(shí)別擬出口的貨物、技術(shù)和服務(wù)是否屬于管制范圍”。更重要的是及時(shí)識(shí)別哪些可能是“無(wú)法識(shí)別”需要向主管部門“咨詢”的物項(xiàng)，例如，非常規(guī)物項(xiàng)、新物項(xiàng)、可能存在全面管控風(fēng)險(xiǎn)的物項(xiàng)等。以便提早完成咨詢、甚至專家評(píng)審程序，并獲得主管部門答復(fù)文件，以減少在報(bào)關(guān)時(shí)被海關(guān)質(zhì)疑進(jìn)而或?qū)?lái)的相關(guān)行政處罰風(fēng)險(xiǎn)、合同逾期甚至違約風(fēng)險(xiǎn)

6.取消兩用物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)登記制度

《征求意見稿》的起草說明中明確提出將取消兩用物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)登記制度。因此《征求意見稿》生效后，一般而言，擬廢止條例/辦法中涉及的“核生化導(dǎo)”及其他屬于《征求意見稿》確定的管制物項(xiàng)（兩用及非兩用）的出口將無(wú)需辦理經(jīng)營(yíng)資格登記。但是這僅是“登記制度”被取消，而并不意味著兩用物項(xiàng)的出口無(wú)需考慮出口經(jīng)營(yíng)資格的相關(guān)要求。例如，根據(jù)現(xiàn)行2022年1月1日版《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》，在《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制清單所列物項(xiàng)和技術(shù)》中的第85項(xiàng)列有海關(guān)商品編號(hào)8101100010的“含鎢金屬及其合金（粉狀的，包括鎢粉）”，該物項(xiàng)出口的前提是需取得出口國(guó)營(yíng)貿(mào)易經(jīng)營(yíng)資格。

二、國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的借鑒和融合

通過對(duì)不同國(guó)家出口管制法律法規(guī)的調(diào)研，我們認(rèn)識(shí)到，很多國(guó)家在鼓勵(lì)自由貿(mào)易的同時(shí)也都出臺(tái)并持續(xù)修訂其出口管制法律制度，根據(jù)國(guó)際義務(wù)要求和本國(guó)國(guó)情及需求進(jìn)行精準(zhǔn)出口管控，從而使貿(mào)易的自由成為‘法律下的自由’，以規(guī)范化的制度鼓勵(lì)并保障自由貿(mào)易的發(fā)展?！墩髑笠庖姼濉返钠鸩萋暶髦忻鞔_闡述了《征求意見稿》的起草思路之一是：“統(tǒng)籌立足國(guó)情和國(guó)際借鑒。在總結(jié)我國(guó)實(shí)踐做法的同時(shí)，積極借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，完善有關(guān)政策措施，更好運(yùn)用國(guó)際通行規(guī)則維護(hù)國(guó)家安全和利益。”因此，我們將在本部分，著重從國(guó)際借鑒與融合的角度，解讀、分析《征求意見稿》中的部分重點(diǎn)條款。

1.?國(guó)別清單

為細(xì)化《出口管制法》第八條第二款規(guī)定的：“對(duì)管制物項(xiàng)出口目的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取相應(yīng)的管制措施”，《征求意見稿》第十二條列明了具體評(píng)估考慮因素：（1）對(duì)國(guó)家安全和利益的影響；（2）履行我國(guó)加入的國(guó)際公約和聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議等確定的國(guó)際義務(wù)的需要；（3）外交政策的需要；（4）在出口管制領(lǐng)域與我國(guó)開展合作的情況；（5）其他需要考慮的因素。當(dāng)前，已有部分國(guó)家在出口管制方面制定了專門的國(guó)別清單。以美國(guó)為例，美國(guó)借助EAR的《商業(yè)國(guó)別表》（Commerce Country Chart）列明其對(duì)不同國(guó)家的管制原因，例如反恐（AT）。因此在出口某物項(xiàng)至特定國(guó)家/地區(qū)前，出口合規(guī)義務(wù)人需要通過該表查看美國(guó)是否對(duì)將向該特定國(guó)家/地區(qū)出口的該物項(xiàng)實(shí)施管控措施，例如，需要申請(qǐng)?jiān)S可證（限制出口）或者禁止出口。美國(guó)還借助《國(guó)家組別表》（Country Groups），將不同國(guó)家/地區(qū)區(qū)分成4組（ABDE）, 以區(qū)分不同的許可例外制度及對(duì)特定物項(xiàng)是否有特殊管控要求，其中A組是管控最寬松的組別，E組管控最嚴(yán)苛，很少有可用的許可例外，而不適用許可例外，即意味著需要申請(qǐng)?jiān)S可方可出口。我們認(rèn)為，在國(guó)際局勢(shì)風(fēng)云變幻的態(tài)勢(shì)下，對(duì)目的國(guó)/地區(qū)分級(jí)采取管控措施更有利于精準(zhǔn)維護(hù)國(guó)家利益。此外，值得注意的是，《征求意見稿》第十五條規(guī)定“禁止相關(guān)兩用物項(xiàng)向特定目的國(guó)家和地區(qū)以及特定組織和個(gè)人出口”。我們推測(cè)，國(guó)別評(píng)估完成后，無(wú)論是清單管制物項(xiàng)、臨時(shí)管制物項(xiàng)或禁止出口物項(xiàng)或許都將與國(guó)別掛鉤，以實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)管控。因此，我們建議中國(guó)外向型企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注“兩用物項(xiàng)目的國(guó)家和地區(qū)”的評(píng)估結(jié)果及國(guó)際局勢(shì)走勢(shì)，在開展相關(guān)交易前，加入對(duì)出口目的國(guó)/地區(qū)的敏感性篩查，以判斷相應(yīng)合規(guī)要求。

實(shí)際上，我國(guó)出口管制體系中也早有區(qū)分不同國(guó)別，進(jìn)而實(shí)施不同管控措施的規(guī)定。在易制毒化學(xué)品方面，早在2005年9月1日，我國(guó)便實(shí)施了《向特定國(guó)家（地區(qū)）出口易制毒化學(xué)品暫行管理規(guī)定》。依據(jù)該規(guī)定，只有在向緬甸、老撾、阿富汗等特定國(guó)家（地區(qū)）出口《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》中“易制毒化學(xué)品（二）”中列明的17種易制毒化學(xué)品時(shí)，需要辦理《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證》。向其他國(guó)家/地區(qū)出口前述17種易制毒化學(xué)品，則屬于普通貨物出口。這種對(duì)于“緬甸、老撾、阿富汗”的“區(qū)別對(duì)待”或也和這三個(gè)國(guó)家的毒品制造和走私泛濫成災(zāi)的情況相關(guān)。當(dāng)然，顯而易見，《征求意見稿》中對(duì)所涉及的目的國(guó)家和地區(qū)的評(píng)估因素更全面、綜合，是結(jié)合了國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及我國(guó)切實(shí)需要的評(píng)估方法。

2.?出口管制編碼

《征求意見稿》第十三條規(guī)定，對(duì)于“兩用物項(xiàng)出口管制清單”內(nèi)物項(xiàng)將設(shè)置管制編碼。從國(guó)際上常用的管制清單及編碼的編列邏輯上看，合并的、統(tǒng)一編碼的管制物項(xiàng)清單能夠系統(tǒng)、全面、精準(zhǔn)地覆蓋管制物項(xiàng)需要被管控的核心功能，同時(shí)，以管制物項(xiàng)本身的類別作為管制編碼的分類依據(jù)，對(duì)于合規(guī)義務(wù)人而言也更容易理解和識(shí)別。我國(guó)現(xiàn)行的《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》中既包括根據(jù)管制原因歸類的管制物項(xiàng)（例如“易制毒化學(xué)品”、“監(jiān)控化學(xué)品”和“有關(guān)化學(xué)品”），又包括根據(jù)物項(xiàng)本身類別歸類的管制物項(xiàng)（例如“商用密碼”），因此設(shè)計(jì)一套統(tǒng)一編碼邏輯的管制編碼既有利于主管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有管制物項(xiàng)的管理，也便于未來(lái)增加必要的管制物項(xiàng)，更有利于合規(guī)義務(wù)人識(shí)別與自身業(yè)務(wù)相關(guān)的管制物項(xiàng)或潛在管制物項(xiàng)。

為出口管制物項(xiàng)編制編碼是國(guó)際通行做法，美國(guó)的EAR和歐盟的《建立歐盟管制兩用物項(xiàng)的出口、中介、技術(shù)援助、過境和轉(zhuǎn)讓的制度》中都對(duì)管控物項(xiàng)進(jìn)行了編碼。兩者的編碼邏輯相似，都是采用的五位字符編碼制，也都是將物項(xiàng)類別（例如核材料、電子、計(jì)算機(jī)、傳感器、船舶等）作為第一位字符，即，基礎(chǔ)區(qū)分邏輯；第二位為物項(xiàng)的性質(zhì)和功能（例如，設(shè)備、材料、軟件、技術(shù)等）；第三位多為該物項(xiàng)需要進(jìn)行管控的原因（例如，國(guó)家安全、核不擴(kuò)散等）。相信我國(guó)的管制編碼編制方式和邏輯一定會(huì)在立足我國(guó)“國(guó)情”的基礎(chǔ)上，借鑒“國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)”，成為實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)出口管控的重要基點(diǎn)。

3.?捕捉管控方向

隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，對(duì)管控方向的把握與捕捉是實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)管控的前提。《出口管制法》第五條第二款規(guī)定的“國(guó)家建立出口管制工作協(xié)調(diào)機(jī)制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)出口管制工作重大事項(xiàng)。國(guó)家出口管制管理部門和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)密切配合，加強(qiáng)信息共享”以及《征求意見稿》第六條規(guī)定的“國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同有關(guān)部門建立兩用物項(xiàng)出口管制專家咨詢機(jī)制，為兩用物項(xiàng)出口管制法律法規(guī)規(guī)章和政策的制定與調(diào)整、管制清單的制定與調(diào)整、物項(xiàng)識(shí)別、出口申請(qǐng)審查等事項(xiàng)提供咨詢意見”。這些措施都將助益于對(duì)管控方向的及時(shí)捕捉。以美國(guó)的先行經(jīng)驗(yàn)為例，美國(guó)也主要是通過跨部門合作以及“民間”專家咨詢方式對(duì)新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)進(jìn)行識(shí)別于管控。依據(jù)在美國(guó)出口管制體系下，美國(guó)總統(tǒng)連同國(guó)務(wù)卿、國(guó)防部長(zhǎng)、能源部長(zhǎng)和其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人通過適當(dāng)?shù)?、定期的、持續(xù)的跨機(jī)構(gòu)合作以識(shí)別新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)，并可以利用：（1）公開信息；（2）國(guó)家情報(bào)部門提供的保密信息；（3）外國(guó)投資委員會(huì)通過審查和調(diào)查交易得到的信息；（4）各類咨詢委員會(huì)的信息，用以識(shí)別、確定新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)。

三、合規(guī)建議

就《征求意見稿》之規(guī)定，我們對(duì)企業(yè)有如下幾點(diǎn)合規(guī)建議，以供企業(yè)參考：

1.?篩查物項(xiàng)

如本文所述，《征求意見稿》對(duì)于物項(xiàng)的管控范圍并非僅局限于狹義的“兩用物項(xiàng)”中，而是包括了其他“與維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)”。一方面，就目前已知的或?qū)⑦m用《征求意見稿》的物項(xiàng)，建議企業(yè)提前篩查所有相關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)等的受控情況并對(duì)其供應(yīng)鏈布局情況、國(guó)產(chǎn)化替代可行性、境內(nèi)外市場(chǎng)情況等進(jìn)行分析，提前做好應(yīng)對(duì)。對(duì)于“與維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)”，企業(yè)如難以判斷的，建議切莫“鋌而走險(xiǎn)”直接出口，而應(yīng)在出口報(bào)關(guān)前及時(shí)向商務(wù)部進(jìn)行咨詢，以履行《征求意見稿》的合規(guī)義務(wù)，防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

2.?篩查目的國(guó)

《出口管制法》已經(jīng)授權(quán)商務(wù)部可以對(duì)管制物項(xiàng)的出口目的國(guó)/地區(qū)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并采取管制措施，且《征求意見稿》第十二條對(duì)此進(jìn)行了細(xì)化。在主管機(jī)構(gòu)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同的目的國(guó)采取不同的管制措施之后，必將對(duì)企業(yè)現(xiàn)有的出口行為產(chǎn)生一定影響，因此建議企業(yè)可以根據(jù)《征求意見稿》第十二條所列舉的評(píng)估考慮因素，提前預(yù)判現(xiàn)有出口目的國(guó)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)跟進(jìn)商務(wù)部和外交部就外國(guó)風(fēng)險(xiǎn)方面所披露的信息，在國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及對(duì)應(yīng)的管制措施出臺(tái)后，及時(shí)了解，調(diào)整業(yè)務(wù)安排。

3.?篩查交易相對(duì)方

《征求意見稿》細(xì)化了對(duì)于管控名單內(nèi)進(jìn)口商和最終用戶所可以采取的措施，為避免影響交易，或因交易存在違法行為而遭受處罰，建議企業(yè)跟進(jìn)管控名單的發(fā)布動(dòng)態(tài)，在交易前對(duì)交易相對(duì)方進(jìn)行篩查并將篩查記錄留痕至少5年，并要求最終用戶按照《征求意見稿》規(guī)定在最終用途和最終用戶證明文件中作出相應(yīng)承諾，以切實(shí)降低企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)。

4.?根據(jù)不同主體身份識(shí)別不同合規(guī)義務(wù)

《征求意見稿》為以下主體設(shè)定了相應(yīng)的合規(guī)義務(wù)，在此我們進(jìn)行了梳理，并提示相應(yīng)主體注意，履行合規(guī)義務(wù)，避免違規(guī)行為。

（1）?中國(guó)境內(nèi)的組織和個(gè)人（以所在地為標(biāo)準(zhǔn)）

《征求意見稿》第四十五條第一款規(guī)定“向境外提供兩用物項(xiàng)出口管制相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行；可能危害國(guó)家安全和利益的，不得提供”。因此，我們提示位于中國(guó)境內(nèi)的組織與個(gè)人，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，合規(guī)處理向境外提供的與出口管制相關(guān)的信息/數(shù)據(jù)，并應(yīng)明確但有可能危害國(guó)家安全和利益的相關(guān)信息，一定需要向企業(yè)全員貫徹“不得提供”的合規(guī)底線。

（2）?中國(guó)公民、法人、其他組織（以“國(guó)籍”為標(biāo)準(zhǔn)）

《征求意見稿》第四十五條第2款規(guī)定“未經(jīng)國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門同意，中國(guó)公民、法人、其他組織不得承諾接受或者接受外國(guó)政府進(jìn)行的出口管制現(xiàn)場(chǎng)訪問或者審查”，該條是對(duì)《商務(wù)部公告2007年第60號(hào)》的重申。對(duì)此，我們提示持有中國(guó)國(guó)籍的個(gè)人、在中國(guó)經(jīng)注冊(cè)或登記的法人或其他組織，審慎對(duì)待來(lái)自外國(guó)政府對(duì)于出口管制的任何訪問或?qū)彶?，并一定要提前獲得商務(wù)部同意。

（3）?出口經(jīng)營(yíng)者

《征求意見稿》對(duì)出口經(jīng)營(yíng)者設(shè)置的合規(guī)義務(wù)較多，在此我們以下表進(jìn)行了梳理：

【第二十條】如實(shí)填寫兩用物項(xiàng)出口申請(qǐng)表并提交用以申請(qǐng)兩用物項(xiàng)出口許可的文件。

【第二十一條】已領(lǐng)取的兩用物項(xiàng)出口許可證件需要變更的，向商務(wù)部提出申請(qǐng)。

【第二十四條】獲得通用許可的出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)定期向商務(wù)部報(bào)告許可證件使用情況，并接受檢查。

【第二十五條】出口經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為出口符合免予申請(qǐng)?jiān)S可證件情形的，應(yīng)當(dāng)在出口前向商務(wù)部登記。

出口經(jīng)營(yíng)者知道或者應(yīng)當(dāng)知道出口不再符合免予申請(qǐng)?jiān)S可證件情形的，應(yīng)當(dāng)中止出口；

繼續(xù)出口的，應(yīng)當(dāng)向商務(wù)部申請(qǐng)?jiān)S可。

【第二十七條】出口兩用物項(xiàng)出口管制清單所列兩用物項(xiàng)或者臨時(shí)管制兩用物項(xiàng)之外的貨物、技術(shù)和服務(wù)，出口經(jīng)營(yíng)者知道或者應(yīng)當(dāng)知道,或者得到商務(wù)部通知,相關(guān)貨物、技術(shù)和服務(wù)的出口可能存在以下風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)積極采取措施中止出口，仍需出口的，應(yīng)當(dāng)向商務(wù)部申請(qǐng)?jiān)S可:

（一）危害國(guó)家安全和利益;

（二）被用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具；

（三）被用于恐怖主義目的。

出口經(jīng)營(yíng)者在完成出口后三年內(nèi)，發(fā)現(xiàn)所出口的貨物、技術(shù)或者服務(wù)存在第一款規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向商務(wù)部報(bào)告

【第二十八條】出口經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)出口許可時(shí)應(yīng)提交最終用戶出具的最終用戶和最終用途證明文件。商務(wù)部可以根據(jù)需要，要求出口經(jīng)營(yíng)者同時(shí)提交由最終用戶所在國(guó)家或者地區(qū)政府機(jī)構(gòu)出具的最終用戶和最終用途證明文件。

出口經(jīng)營(yíng)者發(fā)現(xiàn)最終用戶和最終用途證明文件存在偽造、過期，或者以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲取等問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告商務(wù)部，并協(xié)助商務(wù)部對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查

【第三十條】出口經(jīng)營(yíng)者、進(jìn)口商發(fā)現(xiàn)相關(guān)兩用物項(xiàng)的最終用戶或者最終用途已經(jīng)改變或者可能改變的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告商務(wù)部。

尚未出口或者部分尚未出口的，應(yīng)當(dāng)立即中止出口。

【第三十二條】出口經(jīng)營(yíng)者不得違反規(guī)定與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行交易。出口經(jīng)營(yíng)者在特殊情形下確需與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行兩用物項(xiàng)交易的，可以向商務(wù)部申請(qǐng)。

【第三十七條】出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)根據(jù)出口管制法、本條例的規(guī)定以及兩用物項(xiàng)出口管制清單，在出口報(bào)關(guān)前識(shí)別擬出口的貨物、技術(shù)和服務(wù)是否屬于管制范圍，確實(shí)無(wú)法識(shí)別的，可以向商務(wù)部提出咨詢。

商務(wù)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)答復(fù)，必要時(shí)可以組織專家評(píng)審。

【第三十九條】出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)妥善保存與兩用物項(xiàng)出口有關(guān)的許可申請(qǐng)文件副本和許可證件副本、單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電等文件、資料，保存期限不少于五年。商務(wù)部有權(quán)對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行查閱和復(fù)制。

（4）?出口貨物的發(fā)貨人或者代理報(bào)關(guān)企業(yè)

《征求意見稿》第三十五條規(guī)定，“出口兩用物項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)交驗(yàn)由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門頒發(fā)的兩用物項(xiàng)出口許可證件，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理出口報(bào)關(guān)手續(xù)”。

（5）?進(jìn)口商

《征求意見稿》第三十條規(guī)定，“已出口的兩用物項(xiàng)確實(shí)需要改變最終用戶或者最終用途的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門批準(zhǔn)，之后方可做出允許范圍內(nèi)的改變。最終用戶、進(jìn)口商可以委托原國(guó)內(nèi)出口經(jīng)營(yíng)者向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門提出申請(qǐng)。出口經(jīng)營(yíng)者、進(jìn)口商發(fā)現(xiàn)相關(guān)兩用物項(xiàng)的最終用戶或者最終用途已經(jīng)改變或者可能改變的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門。尚未出口或者部分尚未出口的，應(yīng)當(dāng)立即中止出口”。

（6）?最終用戶

《征求意見稿》第二十九規(guī)定“兩用物項(xiàng)的最終用戶應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門要求，在最終用戶和最終用途證明中作出承諾。未經(jīng)國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門允許，不得擅自改變相關(guān)管制物項(xiàng)的最終用途或者向任何第三方轉(zhuǎn)讓”；第三十條規(guī)定“已出口的兩用物項(xiàng)確實(shí)需要改變最終用戶或者最終用途的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門批準(zhǔn)，之后方可做出允許范圍內(nèi)的改變。最終用戶、進(jìn)口商可以委托原國(guó)內(nèi)出口經(jīng)營(yíng)者向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門提出申請(qǐng)”。

5.?臨時(shí)管制

在本文臨時(shí)管制部分，我們提及參考前例確實(shí)可能存在部分臨時(shí)管制物項(xiàng)公告發(fā)布時(shí)間與管制生效時(shí)間間隔過短的問題，但有些物項(xiàng)如不能盡快中止出口也可能對(duì)國(guó)家安全與利益或是我國(guó)履行國(guó)際義務(wù)產(chǎn)生負(fù)面影響。同時(shí)《征求意見稿》中第二十七條中也要求出口經(jīng)營(yíng)者在存在全面管制風(fēng)險(xiǎn)類物項(xiàng)時(shí)，及時(shí)中止出口或申請(qǐng)?jiān)S可證后再行出口，且需要履行三年自查報(bào)告義務(wù)。就此，為降低出口經(jīng)營(yíng)者因臨時(shí)管制措施或擬出口存在全面管制風(fēng)險(xiǎn)物項(xiàng)時(shí)，或?qū)⒚媾R的商業(yè)損失及法律風(fēng)險(xiǎn)，我們建議相關(guān)企業(yè)：i）及時(shí)跟進(jìn)出口管制方面的新聞?shì)浨?、貿(mào)易政策等，把握出口管制的風(fēng)向與動(dòng)態(tài)，及時(shí)預(yù)警；ii）動(dòng)態(tài)盤查企業(yè)出口的物項(xiàng)是否屬于管控范圍；iii）物項(xiàng)出口受臨時(shí)管控后，盡快中止出口以避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為，同步考慮可替代方案；iv）依據(jù)《征求意見稿》第十四條，商務(wù)部將會(huì)在初次的臨時(shí)管制期限屆滿前，發(fā)出公告做出是否取消臨時(shí)管制、是否列入清單或是否延長(zhǎng)臨時(shí)管制期限之決定，建議具有相關(guān)業(yè)務(wù)需求的企業(yè)密切關(guān)注前述決定情況，及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)安排。

6.?構(gòu)建合規(guī)管理體系

完善、有效、落地的合規(guī)管理體系的構(gòu)建，可以為企業(yè)切實(shí)防范、降低違法風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)的公開信息，自《出口管制法》頒布后，2021年間，天津海關(guān)查處了7例違反《出口管制法》案件，所涉違法行為基本集中在未經(jīng)許可出口管制物項(xiàng)、填寫申報(bào)出口信息不實(shí)這兩方面，而這些違法行為均可以通過企業(yè)內(nèi)部有效運(yùn)轉(zhuǎn)的合規(guī)管理體系得以提前識(shí)別，從而降低違法風(fēng)險(xiǎn)，盡可能防范相應(yīng)違法行為的發(fā)生。另一方面，在《征求意見稿》第七條規(guī)定之下，已經(jīng)構(gòu)建“兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)制度且運(yùn)行情況良好的”出口經(jīng)營(yíng)者還可以申請(qǐng)獲得通用許可證等便利措施，將提高企業(yè)的出口效率。因此，無(wú)論從哪方面來(lái)看，構(gòu)建一套符合現(xiàn)代化出口管制合規(guī)要求的合規(guī)管理體系都是為企業(yè)增加價(jià)值降低風(fēng)險(xiǎn)的不二法門，也已然是大勢(shì)所趨，更或?qū)⒊蔀閰^(qū)別一家企業(yè)能否“縱橫四海”、基業(yè)長(zhǎng)青的一個(gè)重要因素。

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[1] 關(guān)于《兩用物項(xiàng)出口管制條例（征求意見稿）》的起草說明

[2] 《Export Administration Regulations》§ 730.3 “DUAL USE” AND OTHER TYPES OF ITEMS SUBJECT TO THE EAR”

[3] EAR中對(duì)于需要嚴(yán)格管控的物項(xiàng)會(huì)列入《商業(yè)控制清單》（CCL）并配有出口管制分類編碼（ECCN）。

[4]? 管控“經(jīng)海運(yùn)出口的馬匹”是因?yàn)槊绹?guó)禁止屠宰馬匹用于食用，所以也禁止將馬匹通過“出口”在境外屠宰后轉(zhuǎn)為馬肉。在美國(guó)，禁止屠宰馬匹，更多是基于政治正確的考慮。

[5] 《全球技術(shù)變革對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局的影響》國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心“國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局變化和中國(guó)戰(zhàn)略選擇”課題組。

[6] 關(guān)于《兩用物項(xiàng)出口管制條例（征求意見稿）》的起草說明

[7] 關(guān)于《兩用物項(xiàng)出口管制條例（征求意見稿）》的起草說明

[8] 根據(jù)《征求意見稿》第六十條之規(guī)定，《征求意見稿》實(shí)施后，原有的“核生化導(dǎo)”管制條例或辦法將相應(yīng)廢止。

[9] 《中華人民共和國(guó)導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》規(guī)定的“臨時(shí)管制”的批準(zhǔn)程序中有涉及“中央軍事委員會(huì)”批準(zhǔn)，這點(diǎn)與其他三部擬廢止條例/辦法的“臨時(shí)管制”批準(zhǔn)程序稍有不同。

[10]《征求意見稿》第二十七條 出口兩用物項(xiàng)出口管制清單所列兩用物項(xiàng)或者臨時(shí)管制兩用物項(xiàng)之外的貨物、技術(shù)和服務(wù)，出口經(jīng)營(yíng)者知道或者應(yīng)當(dāng)知道,或者得到國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門通知,相關(guān)貨物、技術(shù)和服務(wù)的出口可能存在以下風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)積極采取措施中止出口，仍需出口的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)?jiān)S可:

（一）危害國(guó)家安全和利益;

（二）被用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具；

（三）被用于恐怖主義目的。

出口經(jīng)營(yíng)者在完成出口后三年內(nèi)，發(fā)現(xiàn)所出口的貨物、技術(shù)或者服務(wù)存在第一款規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門報(bào)告。

[11] 在《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》、《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》、《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》、《有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制辦法》中均有明確規(guī)定。

[12] 參考《兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》。

[13] 同上。

[14] 同上。

[15] 同上。

[16]? 《立法法》第九十二條

[17]? 《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》第九條規(guī)定，“核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口，屬于參加境外展覽、中方在境外自用、境外檢修，并在規(guī)定期限內(nèi)復(fù)運(yùn)進(jìn)境的，或者屬于境內(nèi)檢修復(fù)運(yùn)出境以及商務(wù)部規(guī)定的其他情形的，在申請(qǐng)時(shí)經(jīng)商務(wù)部審查同意，可以免予提交本條例第八條規(guī)定的有關(guān)文件”。

商務(wù)部、海關(guān)總署令(2006)第6號(hào)《民用航空零部件出口分類管理辦法》

[18]? 第三條 民用航空零部件的出口實(shí)行許可證件分類管理制度。以"修理物品"（代碼：1300）、"暫時(shí)進(jìn)出貨物"（代碼：2600）、"保稅倉(cāng)庫(kù)貨物"（代碼：1233）、"租賃不滿一年"（代碼：1500）和"租賃貿(mào)易"（代碼：1523）出口的民用航空零部件，實(shí)行出口許可批件管理。

以前款規(guī)定的海關(guān)監(jiān)管方式以外的其他方式出口的民用航空零部件，仍按照《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》（商務(wù)部、海關(guān)總署2005年第29號(hào)令）的規(guī)定實(shí)行兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證管理。

作者信息

葉姝欐??合伙人

北京辦公室

郵箱：yeshuli@junzejun.com

執(zhí)業(yè)領(lǐng)域：

外商投資 | 公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) | 海外投資 | 出口管制、經(jīng)濟(jì)制裁及貿(mào)易合規(guī)

葉姝欐，君澤君律師事務(wù)所合伙人，國(guó)際律師協(xié)會(huì)IBA（International Bar Association）2015-2016會(huì)員，司法部支持、全國(guó)律師協(xié)會(huì)遴選的第五期赴美公派訪問學(xué)者，北京市律師協(xié)會(huì)第十一屆國(guó)際投資與貿(mào)易法律專業(yè)委員會(huì)副主任，中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)“中國(guó)涉外律師領(lǐng)軍人才”成員，并于2021年榮獲《商法》2021律師新星，2021年8月榮登2021年度ALB CHINA中國(guó)客戶首選律師榜單。葉律師的主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域?yàn)楹弦?guī)（主要包括出口管制、經(jīng)濟(jì)制裁及貿(mào)易合規(guī)，以及國(guó)際化企業(yè)合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查及解決方案）、境內(nèi)外收并購(gòu)、跨境重組及清算、商事爭(zhēng)議解決。

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