君澤君視角 | 出口管制體系再添一翼——細(xì)讀《兩用物項(xiàng)出口管制條例》意見稿-ESG跨境

本團(tuán)隊(duì)在4月28日曾發(fā)表《出口管制體系再添一翼---速議<兩用物項(xiàng)出口管制條例>意見稿》（上）, 該文的行文邏輯主要是依據(jù)《兩用物項(xiàng)出口管制條例》（征求意見稿）的法規(guī)內(nèi)容結(jié)構(gòu)順序，依次進(jìn)行框架性解讀和理解。順次解讀的優(yōu)點(diǎn)是能夠集中聚焦在新規(guī)的具體內(nèi)容。但如果將視角調(diào)整為法規(guī)的新舊替換、中外融合及上下承接，那么對某些條款乃至兩用物項(xiàng)出口管制體系的解讀可以擴(kuò)延出更多思考，因此，筆者團(tuán)隊(duì)在融合前文的基礎(chǔ)上，對本文大幅調(diào)整、重新發(fā)表。

”

2022年4月22日，商務(wù)部發(fā)布《兩用物項(xiàng)出口管制條例（征求意見稿）》（以下簡稱“《征求意見稿》”），公開征求公眾意見?！墩髑笠庖姼濉吩谄渖衔环ā冻隹诠苤品ā烦雠_的背景下應(yīng)運(yùn)而生，將為《出口管制法》下對于兩用物項(xiàng)出口管制規(guī)則的解讀、實(shí)施提供更為具體的指引。在《征求意見稿》的《起草說明》中點(diǎn)明了《兩用物項(xiàng)出口管制條例》將在我國出口管制體系中起到的承上啟下、穩(wěn)妥創(chuàng)新、精準(zhǔn)管放的重要作用。因此，我們認(rèn)為從《征求意見稿》基于上位法的授權(quán)所補(bǔ)充的實(shí)施性規(guī)定（以下簡稱“細(xì)化”）、對現(xiàn)行規(guī)定的總結(jié)（以下簡稱“承上”）、對國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的借鑒和融合（以下簡稱“啟下”）的角度，能夠更完整的解讀《征求意見稿》，理解“一部統(tǒng)一的兩用物項(xiàng)出口管制行政法規(guī)”[1]將在我國出口管制體系中起到的重要作用，分析其將給現(xiàn)行的兩用物項(xiàng)出口管制法律體系帶來的影響和變化。

一、《征求意見稿》對《出口管制法》細(xì)化及對現(xiàn)行規(guī)定的總結(jié)

1.?管制物項(xiàng)

（1）?管制物項(xiàng)的范圍

結(jié)合《征求意見稿》第二條、第五十九條、第六十條之規(guī)定，我們認(rèn)為適用《征求意見稿》管制的物項(xiàng)范圍如下圖所示：

如上圖所示，雖然《征求意見稿》名為《兩用物項(xiàng)出口管制條例（征求意見稿）》，但《征求意見稿》管制的物項(xiàng)并非只限于狹義上的“兩用物項(xiàng)”（即俗稱的軍民兩用），也包括了與維護(hù)國家安全和利益相關(guān)的或者與履行國際義務(wù)相關(guān)的“非兩用物項(xiàng)”物項(xiàng)。從國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的角度，美國《出口管制條例》（EAR）的管控范圍也并不只限于對狹義“兩用物項(xiàng)”的管控。依據(jù)EAR第730.3節(jié)規(guī)定，受控于EAR的物項(xiàng)包括：純民用物項(xiàng)、兩用物項(xiàng)（民用兼具軍事、恐怖主義或大規(guī)模殺傷性武器用途物項(xiàng)）以及未列入美國《國際武器貿(mào)易條例》（ITAR）管控的純軍用物項(xiàng)[2]。各國出口管制都是依據(jù)自身需求而制定的管制范圍，例如，在美國，純民用的“經(jīng)海運(yùn)出口的馬匹”（ECCN[3] 0A980，Horses by sea）被列為需要嚴(yán)格管控出口的物項(xiàng)[4]；又如，在我國，挖泥船早就屬于兩用物項(xiàng)出口管制編列，因?yàn)槠渚哂袠O大的提升軍事潛力的價值。我國各項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新日新月異，像挖泥船這樣的有世界競爭力的產(chǎn)品也必將層出不窮。1982年上映的科幻電影《銀翼殺手》中讓觀眾大開眼界的飛行汽車，在2009年已經(jīng)誕生在真實(shí)世界并完成了首飛，而且實(shí)現(xiàn)首飛的企業(yè)也已被我國企業(yè)收購?！皵?shù)字時代，技術(shù)進(jìn)步不是以線性方式而是以指數(shù)方式發(fā)展，呈現(xiàn)加速發(fā)展?fàn)顟B(tài)……新技術(shù)擴(kuò)散速度加快，迭代周期越來越短?！盵5]《征求意見稿》這樣的管控物項(xiàng)范圍更加適配我們所身處的“數(shù)字時代”。

綜上，我們理解，《征求意見稿》規(guī)定的包含兩用及非兩用物項(xiàng)的管控范圍，即從“使用場景”上對管控物項(xiàng)進(jìn)行了明確限定，又從“使用影響”上保證能夠?qū)π枰芸氐奈镯?xiàng)“應(yīng)管盡管”，有利于“為未來發(fā)展預(yù)留空間”[6]，也更加符合《征求意見稿》的起草原則，即，“構(gòu)建設(shè)計(jì)科學(xué)、運(yùn)轉(zhuǎn)有序、執(zhí)行有力的現(xiàn)代化出口管制體系”。[7]

（2）?臨時管制

在《出口管制法》生效前，2004年修訂的《對外貿(mào)易法》的第十八條第二款已經(jīng)規(guī)定了臨時管制制度?；凇秾ν赓Q(mào)易法》而頒布實(shí)施的“核生化導(dǎo)”出口管制條例或辦法（以下簡稱“擬廢止條例/辦法”[8]）中也相應(yīng)規(guī)定了對于管制清單以外的物項(xiàng)，經(jīng)批準(zhǔn)[9]，商務(wù)部可以會同有關(guān)部門決定臨時管制，但并未對臨時管制的時限等進(jìn)行規(guī)定。在實(shí)操中，商務(wù)部通常會以發(fā)布公告的形式采取臨時管制措施。但在《出口管制法》實(shí)施前，被列為臨時管制的某些物項(xiàng)長期以“臨時管制物項(xiàng)”身份存在。例如，商務(wù)部及海關(guān)總署于2003年4月15日發(fā)布了《決定對磷酸三丁酯實(shí)施臨時出口管制的通知》，而在現(xiàn)行有效的2022年1月1日版《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》中磷酸三丁酯仍屬于臨時管制物項(xiàng)?！冻隹诠苤品ā吩诘诰艞l第二款中明確規(guī)定“經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，或者經(jīng)國務(wù)院、中央軍事委員會批準(zhǔn)，國家出口管制管理部門可以對出口管制清單以外的貨物、技術(shù)和服務(wù)實(shí)施臨時管制，并予以公告。臨時管制的實(shí)施期限不超過二年。臨時管制實(shí)施期限屆滿前應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果決定取消臨時管制、延長臨時管制或者將臨時管制物項(xiàng)列入出口管制清單?！睋?jù)此，《征求意見稿》第十四條中進(jìn)一步細(xì)化了臨時管制的相關(guān)規(guī)定，增加了根據(jù)不同評估結(jié)果對臨時管制物項(xiàng)進(jìn)行取消管制、延長臨時管制或列入出口管制清單的不同處理程序，如國務(wù)院商務(wù)主管部門決定取消或延長臨時管制的，將發(fā)布相應(yīng)公告，且延長期限不得超過兩年。在決定將臨時管制物項(xiàng)列入出口管制清單時，《征求意見稿》的規(guī)定是適合列入的應(yīng)當(dāng)列入清單，但未涉及具體列入程序，例如，是否會進(jìn)行公告（不過，從實(shí)務(wù)考慮，對于將已經(jīng)實(shí)施臨時管制的物項(xiàng)列入管制清單的情形，是否公告，對于企業(yè)需遵守的合規(guī)義務(wù)而言區(qū)別不大），是否會征求意見（見《征求意見稿》第十三條第二款對制定清單的相應(yīng)程序規(guī)定），是否在臨時管制物項(xiàng)被列入清單后立即公布調(diào)整后的管制清單。

另外，臨時管制是否有需要與其他相關(guān)條款在程序上相互銜接？例如《征求意見稿》第二十七條規(guī)定了“出口經(jīng)營者”在知道或應(yīng)知或被主管部門通知，未列入管制清單或臨時管制的物項(xiàng)可能存在“全面管制”規(guī)定的三種風(fēng)險(xiǎn)時，應(yīng)當(dāng)中止出口或申請?jiān)S可后再行出口，且需向前自查、跟蹤、監(jiān)控在三年內(nèi)已完成的出口行為是否存在“全面管制”規(guī)定的三種風(fēng)險(xiǎn)（以下簡稱“三年自查報(bào)告義務(wù)”），如是，則需要履行報(bào)告義務(wù)[10]。如未履行監(jiān)控、報(bào)告義務(wù)，則出口經(jīng)營者或?qū)⒚媾R行政處罰（《征求意見稿》第五十條）。此類存在“全面管制”風(fēng)險(xiǎn)的物項(xiàng)被識別后，如果并非個案，那么這類物項(xiàng)是否會被采取臨時管制措施并予以公告？或會有其他更為科學(xué)、可行的方式及時告知合規(guī)義務(wù)人？如有，或?qū)⒈阌诔隹诮?jīng)營者提早識別相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并履行出口管制合規(guī)義務(wù)。

我們關(guān)注到的與臨時管制相關(guān)的另一個問題是：依據(jù)過往商務(wù)部發(fā)布的關(guān)于臨時管制的公告，臨時管制措施的實(shí)施日期與公告的發(fā)出日期通常不會間隔太久，我們對部分臨時管制公告及管制措施實(shí)施日期進(jìn)行了梳理對比：

我們推測，臨時管制發(fā)布與生效時間間隔的長短或與此類物項(xiàng)出口對國家安全與利益或我國履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)的影響程度和緊迫性有關(guān)，即，對于影響范圍越大、危害程度越高、管控需求越迫切的物項(xiàng)，則可能公告發(fā)布與實(shí)施的時間間隔越短。但時間間隔太短，特別是當(dāng)日發(fā)布公告即日生效的，難免造成一種“戛然而止”的效果，相關(guān)的出口經(jīng)營者或難以快速反應(yīng)。為防范出口經(jīng)營者因未能及時反應(yīng)而發(fā)生的“過失性”違法違規(guī)行為，是否可就臨時管制物項(xiàng)增設(shè)一個“緩沖期”或適用“合規(guī)紅利”，即，根據(jù)《征求意見稿》第五十二條第二款之規(guī)定“對建立出口管制內(nèi)部合規(guī)制度且運(yùn)行情況良好使違法行為危害后果沒有進(jìn)一步擴(kuò)大的，國務(wù)院商務(wù)主管部門可以酌情對其從輕處罰”。

2.管制行為

《征求意見稿》第二條規(guī)定，管制的行為是“從中華人民共和國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管制物項(xiàng)，以及中華人民共和國公民、法人和非法人組織向外國組織和個人提供管制物項(xiàng)”的行為。值得注意的是，第二條所規(guī)定的行為相對寬泛。參考部分此前生效的相關(guān)法規(guī)、指南的相關(guān)規(guī)定，我們匯總了部分場景式管制行為，供企業(yè)參考：

貿(mào)易性出口；

對外贈送、展覽、科技合作、援助、服務(wù)和以其他方式進(jìn)行的管制物項(xiàng)的轉(zhuǎn)移[11]；

使用電子郵件、電話和傳真以及國內(nèi)外社交軟件等電子形式傳輸管制技術(shù)信息有可能構(gòu)成技術(shù)的出口和轉(zhuǎn)讓[12]；

使用“云”等在線存儲模式對軟件和技術(shù)進(jìn)行存儲或傳輸[13]；

雇用外籍員工從事受控技術(shù)相關(guān)工作[14]；

在貿(mào)易展上發(fā)布受控技術(shù)相關(guān)信息等情況[15]

3.許可制度

（1）單項(xiàng)許可與通用許可

《征求意見稿》第十六條劃分單項(xiàng)許可（有效期一般不超過1年）和通用許可（有效期不超過2年），而后者在《出口管制法》第十四條里明確規(guī)定作為一種便利措施，可在“出口經(jīng)營者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，且運(yùn)行情況良好”時被授予。就此，《征求意見稿》第二十三條細(xì)化了申請通用許可的條件，在前述《出口管制法》規(guī)定之基礎(chǔ)上，增加了以下條件：

從事兩用物項(xiàng)出口業(yè)務(wù)兩年以上（含兩年），并多次取得兩用物項(xiàng)出口許可；

有相對固定的銷售渠道及最終用戶；

商務(wù)部規(guī)定的其他條件。

基于新舊規(guī)定不一致時，適用新規(guī)的規(guī)定[16]，在《兩用物項(xiàng)出口管制條例》正式生效后，部分現(xiàn)行有效的《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可管理辦法》（以下簡稱《通用許可辦法》）規(guī)定的通用許可相關(guān)規(guī)定或?qū)⒆兏?，具體而言包括：

i)通用許可的有效期從不超過三年（《通用許可辦法》第六條）或?qū)⒖s減為不超過二年（《征求意見稿》第十九條）；

ii)《通用許可辦法》第五條中規(guī)定的甲類、乙類通用許可或?qū)⒄蠟榻y(tǒng)一的“通用許可”，即“通用許可允許出口經(jīng)營者在許可證件載明的范圍和有效期內(nèi)，向多個最終用戶多次出口多種兩用物項(xiàng)”（征求意見稿第十六條）。但《征求意見稿》中并未規(guī)定，如出口經(jīng)營者無法判斷擬出口物項(xiàng)是否屬于通用許可范圍時，出口經(jīng)營者可否繼續(xù)使用通用許可。因此，根據(jù)現(xiàn)行有效的《通用許可辦法》第十一條的規(guī)定，出口經(jīng)營者面臨前述“不確定”情形時，“應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，逐單申請出口許可”。

iii)《征求意見稿》第二十四條設(shè)置了出口經(jīng)營者定期匯報(bào)通用許可證使用情況并接受檢查之義務(wù)。但就“定期”報(bào)告義務(wù)的“期間”《征求意見稿》并未明確。因此參考現(xiàn)行《通用許可辦法》第十九條之規(guī)定“通用許可經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在通用許可有效期內(nèi)每六個月及通用許可有效期截止之日起30日內(nèi)”履行報(bào)告義務(wù)。

iv)《征求意見稿》在第二十六條規(guī)定了不適用通用許可的情形。與《通用許可辦法》第十條的相關(guān)規(guī)定相比，《征求意見稿》中不適用通用許可或免于申請?jiān)S可證件的規(guī)定與出口經(jīng)營者違法行為或存在違法風(fēng)險(xiǎn)直接掛鉤，有利于出口經(jīng)營者準(zhǔn)確認(rèn)識應(yīng)如何保證有資格獲得通用許可這一許可便利措施，哪些風(fēng)險(xiǎn)行為（例如涉及管控名單實(shí)體的出口行為）需要警惕，以及一旦出現(xiàn)違法違規(guī)行為，在行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)之外，還有附隨的喪失通用許可權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。具體條款列表對比如下：

（2）免予申請?jiān)S可證的情形

相較擬廢止條例/辦法，《征求意見稿》的一項(xiàng)特別規(guī)定是，其在第二十五條規(guī)定了可以免予申請?jiān)S可證件情形：

進(jìn)境檢修、試驗(yàn)或檢測后在合理期限內(nèi)復(fù)運(yùn)回原出口地；

參加在中華人民共和國境內(nèi)舉辦的展覽會，在展覽會結(jié)束后立即原樣復(fù)運(yùn)回原出口地；

民用飛機(jī)零部件出境維修；

國務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的其他情形。

在《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》第九條[17]中規(guī)定的免于提交出口申請表相關(guān)文件的幾種情形，部分列入了《征求意見稿》第二十五條規(guī)定的免于申請?jiān)S可證的情形，但諸如“參加境外展覽、境外檢修、中方在境外自用，并在規(guī)定期限內(nèi)復(fù)運(yùn)進(jìn)境”的情形均未包含在《征求意見稿》的免予申請?jiān)S可證的適用情形。鑒于《征求意見稿》第六十條明確規(guī)定，《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》將被《兩用物項(xiàng)出口管制條例》廢止。因此與核兩用物項(xiàng)出口相關(guān)的出口經(jīng)營者建議關(guān)注最后版布的新規(guī)的相關(guān)規(guī)定，及時相應(yīng)調(diào)整許可申請工作安排。此外，提示相關(guān)企業(yè)緊密關(guān)注：《征求意見稿》在第二十五條設(shè)置了一項(xiàng)兜底條款，說明商務(wù)主管部門可以增加新的免于申請?jiān)S可的情形，且第二十五條第三款說明商務(wù)主管部門將進(jìn)一步規(guī)定免予申請?jiān)S可證件具體辦法。

就“民用飛行零部件出境維修”這一點(diǎn)，根據(jù)現(xiàn)行有效的商務(wù)部、海關(guān)總署令(2006)第6號《民用航空零部件出口分類管理辦法》第三條[18]之規(guī)定根據(jù)海關(guān)監(jiān)管方式"修理物品"（代碼：1300）、"暫時進(jìn)出貨物"（代碼：2600）、"保稅倉庫貨物"（代碼：1233）、"租賃不滿一年"（代碼：1500）和"租賃貿(mào)易"（代碼：1523）出口的民用航空零部件，是“實(shí)行出口許可批件管理”而非兩用物項(xiàng)出許可證管理。在《兩用物項(xiàng)出口管制條例》正式實(shí)施后，前述出口許可批件管理的出口許可便利措施是否會被調(diào)整，尚不可知，建議相關(guān)企業(yè)緊密關(guān)注相關(guān)法規(guī)動態(tài)。

（3）許可申請的審查期限

擬廢止條例/辦法規(guī)定，對于出口申請一般應(yīng)當(dāng)在45個工作日內(nèi)作出許可或不予許可的決定（有一個例外則是《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》規(guī)定對于管制清單內(nèi)第一部分所列的生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)的出口申請應(yīng)當(dāng)在15個工作內(nèi)作出決定）。《征求意見稿》延續(xù)了將45個工作日作為審查決定期限的做法，同時額外增加了經(jīng)商務(wù)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長10個工作日的規(guī)定，但將告知申請人延長期限的理由。另外，《征求意見稿》新增了“國務(wù)院商務(wù)主管部門需就出口申請組織專家評審的”，專家評審時間不計(jì)入許可申請審查期限。

（4）變更許可證

擬廢止條例/辦法對于許可證需變更的，采取的做法是要求“交回原出口許可證”，并按規(guī)定“重新申請、領(lǐng)取出口許可證”?！墩髑笠庖姼濉返诙粭l則是設(shè)定了變更程序，即，出口經(jīng)營者可向商務(wù)部提出變更申請，由商務(wù)部審查后決定是否允許變更。目前已經(jīng)進(jìn)入“無紙化辦公”時代，交回原出口許可證的安排，確實(shí)也無必要。但《征求意見稿》并未進(jìn)一步明確變更的審查程序、期間以及審批標(biāo)準(zhǔn)，或許這將在此后的其他細(xì)則或主管部門提供的具體操作流程中得以知曉。

（5）許可證撤回

《征求意見稿》還特別規(guī)定了撤回許可證的兩種情形。一是，第二十二條規(guī)定的如出口活動存在前文所述的“全面管制”規(guī)定的三種風(fēng)險(xiǎn)，則需撤回許可證并將通知出口經(jīng)營者。二是，第三十一條指向與被列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶相關(guān)的擬出口兩用物項(xiàng)，將被撤回相關(guān)許可證。

4.管控名單

對于“管控名單”，《征求意見稿》在《出口管制法》基礎(chǔ)上主要進(jìn)行了三個方面的細(xì)化。

首先，《征求意見稿》第三十一條對于被列入名單的程序進(jìn)行了細(xì)化，即，列入名單前將有商務(wù)部調(diào)查程序，且列入依據(jù)為：“（一）違反最終用戶或者最終用途管理要求的；（二）可能危害國家安全和利益的；（三）將管制物項(xiàng)用于恐怖主義目的的?！保ā冻隹诠苤品ā返谑藯l第一款）。在此環(huán)節(jié)中，我們推測，出口經(jīng)營者有義務(wù)主動協(xié)助主管機(jī)構(gòu)對可疑進(jìn)口商或最終用戶進(jìn)行調(diào)查。原因是，依據(jù)《征求意見稿》第二十八條第二款、第三十條第二款及第五十條第一款的關(guān)聯(lián)規(guī)定(具體條款見如下列表)，在出口物項(xiàng)存在全面管制風(fēng)險(xiǎn)時，或在最終用戶或最終用途方面存在或可能存在違法風(fēng)險(xiǎn)時，出口經(jīng)營者有義務(wù)履行報(bào)告義務(wù)，否則將面臨行政處罰。

因此，如果主管機(jī)構(gòu)調(diào)查出進(jìn)口商或最終用戶存在被列入管控名單的情形時，約等于與該進(jìn)口商或最終用戶相關(guān)的境內(nèi)出口經(jīng)營者未履行報(bào)告義務(wù)，那么境內(nèi)出口經(jīng)營者或許就需要向主管機(jī)關(guān)證明未“發(fā)現(xiàn)”的原因是“不能發(fā)現(xiàn)”、“不知如何發(fā)現(xiàn)”還是“不愿發(fā)現(xiàn)”。

其次，基于《出口管制法》，《征求意見稿》在第三十一條、三十二條對于擬向進(jìn)入管控名單的實(shí)體出口的兩用物項(xiàng)的管控措施進(jìn)行了細(xì)化，包括：i）禁止全部或者部分出口；ii）不予批準(zhǔn)有關(guān)許可申請；iii）撤回已頒發(fā)的有關(guān)許可證件；iv）責(zé)令中止尚未完成的有關(guān)出口；v）不適用通用許可、免予申請?jiān)S可證件等許可便利措施；vi）其他必要的措施。

再次，《征求意見稿》在第三十三條對于管控名單實(shí)體從“管控名單”移出的條件進(jìn)行了細(xì)化，即“向商務(wù)部做出相關(guān)承諾并全部履行，或者采取其他措施”從而“已不存在應(yīng)被列入管控名單情形”。

5.海關(guān)質(zhì)疑

《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》第十六條授予海關(guān)質(zhì)疑權(quán)限，對于未提交許可證但物項(xiàng)可能需要辦理許可證的，海關(guān)可以提出質(zhì)疑并要求出口經(jīng)營者向商務(wù)部申請辦理認(rèn)定物項(xiàng)是否屬于管制范圍的證明文件。《征求意見稿》第三十八條則進(jìn)一步進(jìn)行了細(xì)化，規(guī)定海關(guān)可以對出口報(bào)關(guān)時未提交商務(wù)部頒發(fā)的許可證但“出口貨物可能屬于兩用物項(xiàng)出口管制范圍”的情況提出質(zhì)疑，并要求：（1）出口貨物的發(fā)貨人或者代理報(bào)關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供答復(fù)意見，參照《征求意見稿》第三十七條規(guī)定，答復(fù)意見即是指商務(wù)部就出口經(jīng)營者詢問的關(guān)于物項(xiàng)是否屬于管制范圍問題的書面答復(fù)文件；（2）在質(zhì)疑期間，海關(guān)也可以自行向商務(wù)部提出組織鑒別，以判斷物項(xiàng)是否屬于管制范圍。因此我們建議出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)《征求意見稿》第三十七條之規(guī)定，前置、準(zhǔn)確、謹(jǐn)慎的“識別擬出口的貨物、技術(shù)和服務(wù)是否屬于管制范圍”。更重要的是及時識別哪些可能是“無法識別”需要向主管部門“咨詢”的物項(xiàng)，例如，非常規(guī)物項(xiàng)、新物項(xiàng)、可能存在全面管控風(fēng)險(xiǎn)的物項(xiàng)等。以便提早完成咨詢、甚至專家評審程序，并獲得主管部門答復(fù)文件，以減少在報(bào)關(guān)時被海關(guān)質(zhì)疑進(jìn)而或?qū)淼南嚓P(guān)行政處罰風(fēng)險(xiǎn)、合同逾期甚至違約風(fēng)險(xiǎn)

6.取消兩用物項(xiàng)出口經(jīng)營登記制度

《征求意見稿》的起草說明中明確提出將取消兩用物項(xiàng)出口經(jīng)營登記制度。因此《征求意見稿》生效后，一般而言，擬廢止條例/辦法中涉及的“核生化導(dǎo)”及其他屬于《征求意見稿》確定的管制物項(xiàng)（兩用及非兩用）的出口將無需辦理經(jīng)營資格登記。但是這僅是“登記制度”被取消，而并不意味著兩用物項(xiàng)的出口無需考慮出口經(jīng)營資格的相關(guān)要求。例如，根據(jù)現(xiàn)行2022年1月1日版《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》，在《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制清單所列物項(xiàng)和技術(shù)》中的第85項(xiàng)列有海關(guān)商品編號8101100010的“含鎢金屬及其合金（粉狀的，包括鎢粉）”，該物項(xiàng)出口的前提是需取得出口國營貿(mào)易經(jīng)營資格。

二、國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的借鑒和融合

通過對不同國家出口管制法律法規(guī)的調(diào)研，我們認(rèn)識到，很多國家在鼓勵自由貿(mào)易的同時也都出臺并持續(xù)修訂其出口管制法律制度，根據(jù)國際義務(wù)要求和本國國情及需求進(jìn)行精準(zhǔn)出口管控，從而使貿(mào)易的自由成為‘法律下的自由’，以規(guī)范化的制度鼓勵并保障自由貿(mào)易的發(fā)展。《征求意見稿》的起草聲明中明確闡述了《征求意見稿》的起草思路之一是：“統(tǒng)籌立足國情和國際借鑒。在總結(jié)我國實(shí)踐做法的同時，積極借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，完善有關(guān)政策措施，更好運(yùn)用國際通行規(guī)則維護(hù)國家安全和利益。”因此，我們將在本部分，著重從國際借鑒與融合的角度，解讀、分析《征求意見稿》中的部分重點(diǎn)條款。

1.?國別清單

為細(xì)化《出口管制法》第八條第二款規(guī)定的：“對管制物項(xiàng)出口目的國家和地區(qū)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，采取相應(yīng)的管制措施”，《征求意見稿》第十二條列明了具體評估考慮因素：（1）對國家安全和利益的影響；（2）履行我國加入的國際公約和聯(lián)合國安理會決議等確定的國際義務(wù)的需要；（3）外交政策的需要；（4）在出口管制領(lǐng)域與我國開展合作的情況；（5）其他需要考慮的因素。當(dāng)前，已有部分國家在出口管制方面制定了專門的國別清單。以美國為例，美國借助EAR的《商業(yè)國別表》（Commerce Country Chart）列明其對不同國家的管制原因，例如反恐（AT）。因此在出口某物項(xiàng)至特定國家/地區(qū)前，出口合規(guī)義務(wù)人需要通過該表查看美國是否對將向該特定國家/地區(qū)出口的該物項(xiàng)實(shí)施管控措施，例如，需要申請?jiān)S可證（限制出口）或者禁止出口。美國還借助《國家組別表》（Country Groups），將不同國家/地區(qū)區(qū)分成4組（ABDE）, 以區(qū)分不同的許可例外制度及對特定物項(xiàng)是否有特殊管控要求，其中A組是管控最寬松的組別，E組管控最嚴(yán)苛，很少有可用的許可例外，而不適用許可例外，即意味著需要申請?jiān)S可方可出口。我們認(rèn)為，在國際局勢風(fēng)云變幻的態(tài)勢下，對目的國/地區(qū)分級采取管控措施更有利于精準(zhǔn)維護(hù)國家利益。此外，值得注意的是，《征求意見稿》第十五條規(guī)定“禁止相關(guān)兩用物項(xiàng)向特定目的國家和地區(qū)以及特定組織和個人出口”。我們推測，國別評估完成后，無論是清單管制物項(xiàng)、臨時管制物項(xiàng)或禁止出口物項(xiàng)或許都將與國別掛鉤，以實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)管控。因此，我們建議中國外向型企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注“兩用物項(xiàng)目的國家和地區(qū)”的評估結(jié)果及國際局勢走勢，在開展相關(guān)交易前，加入對出口目的國/地區(qū)的敏感性篩查，以判斷相應(yīng)合規(guī)要求。

實(shí)際上，我國出口管制體系中也早有區(qū)分不同國別，進(jìn)而實(shí)施不同管控措施的規(guī)定。在易制毒化學(xué)品方面，早在2005年9月1日，我國便實(shí)施了《向特定國家（地區(qū)）出口易制毒化學(xué)品暫行管理規(guī)定》。依據(jù)該規(guī)定，只有在向緬甸、老撾、阿富汗等特定國家（地區(qū)）出口《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》中“易制毒化學(xué)品（二）”中列明的17種易制毒化學(xué)品時，需要辦理《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證》。向其他國家/地區(qū)出口前述17種易制毒化學(xué)品，則屬于普通貨物出口。這種對于“緬甸、老撾、阿富汗”的“區(qū)別對待”或也和這三個國家的毒品制造和走私泛濫成災(zāi)的情況相關(guān)。當(dāng)然，顯而易見，《征求意見稿》中對所涉及的目的國家和地區(qū)的評估因素更全面、綜合，是結(jié)合了國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及我國切實(shí)需要的評估方法。

2.?出口管制編碼

《征求意見稿》第十三條規(guī)定，對于“兩用物項(xiàng)出口管制清單”內(nèi)物項(xiàng)將設(shè)置管制編碼。從國際上常用的管制清單及編碼的編列邏輯上看，合并的、統(tǒng)一編碼的管制物項(xiàng)清單能夠系統(tǒng)、全面、精準(zhǔn)地覆蓋管制物項(xiàng)需要被管控的核心功能，同時，以管制物項(xiàng)本身的類別作為管制編碼的分類依據(jù)，對于合規(guī)義務(wù)人而言也更容易理解和識別。我國現(xiàn)行的《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》中既包括根據(jù)管制原因歸類的管制物項(xiàng)（例如“易制毒化學(xué)品”、“監(jiān)控化學(xué)品”和“有關(guān)化學(xué)品”），又包括根據(jù)物項(xiàng)本身類別歸類的管制物項(xiàng)（例如“商用密碼”），因此設(shè)計(jì)一套統(tǒng)一編碼邏輯的管制編碼既有利于主管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對現(xiàn)有管制物項(xiàng)的管理，也便于未來增加必要的管制物項(xiàng)，更有利于合規(guī)義務(wù)人識別與自身業(yè)務(wù)相關(guān)的管制物項(xiàng)或潛在管制物項(xiàng)。

為出口管制物項(xiàng)編制編碼是國際通行做法，美國的EAR和歐盟的《建立歐盟管制兩用物項(xiàng)的出口、中介、技術(shù)援助、過境和轉(zhuǎn)讓的制度》中都對管控物項(xiàng)進(jìn)行了編碼。兩者的編碼邏輯相似，都是采用的五位字符編碼制，也都是將物項(xiàng)類別（例如核材料、電子、計(jì)算機(jī)、傳感器、船舶等）作為第一位字符，即，基礎(chǔ)區(qū)分邏輯；第二位為物項(xiàng)的性質(zhì)和功能（例如，設(shè)備、材料、軟件、技術(shù)等）；第三位多為該物項(xiàng)需要進(jìn)行管控的原因（例如，國家安全、核不擴(kuò)散等）。相信我國的管制編碼編制方式和邏輯一定會在立足我國“國情”的基礎(chǔ)上，借鑒“國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)”，成為實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)出口管控的重要基點(diǎn)。

3.?捕捉管控方向

隨著社會的不斷發(fā)展，對管控方向的把握與捕捉是實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)管控的前提?！冻隹诠苤品ā返谖鍡l第二款規(guī)定的“國家建立出口管制工作協(xié)調(diào)機(jī)制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)出口管制工作重大事項(xiàng)。國家出口管制管理部門和國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)密切配合，加強(qiáng)信息共享”以及《征求意見稿》第六條規(guī)定的“國務(wù)院商務(wù)主管部門會同有關(guān)部門建立兩用物項(xiàng)出口管制專家咨詢機(jī)制，為兩用物項(xiàng)出口管制法律法規(guī)規(guī)章和政策的制定與調(diào)整、管制清單的制定與調(diào)整、物項(xiàng)識別、出口申請審查等事項(xiàng)提供咨詢意見”。這些措施都將助益于對管控方向的及時捕捉。以美國的先行經(jīng)驗(yàn)為例，美國也主要是通過跨部門合作以及“民間”專家咨詢方式對新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)進(jìn)行識別于管控。依據(jù)在美國出口管制體系下，美國總統(tǒng)連同國務(wù)卿、國防部長、能源部長和其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人通過適當(dāng)?shù)?、定期的、持續(xù)的跨機(jī)構(gòu)合作以識別新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)，并可以利用：（1）公開信息；（2）國家情報(bào)部門提供的保密信息；（3）外國投資委員會通過審查和調(diào)查交易得到的信息；（4）各類咨詢委員會的信息，用以識別、確定新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)。

三、合規(guī)建議

就《征求意見稿》之規(guī)定，我們對企業(yè)有如下幾點(diǎn)合規(guī)建議，以供企業(yè)參考：

1.?篩查物項(xiàng)

如本文所述，《征求意見稿》對于物項(xiàng)的管控范圍并非僅局限于狹義的“兩用物項(xiàng)”中，而是包括了其他“與維護(hù)國家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)”。一方面，就目前已知的或?qū)⑦m用《征求意見稿》的物項(xiàng)，建議企業(yè)提前篩查所有相關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)等的受控情況并對其供應(yīng)鏈布局情況、國產(chǎn)化替代可行性、境內(nèi)外市場情況等進(jìn)行分析，提前做好應(yīng)對。對于“與維護(hù)國家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)”，企業(yè)如難以判斷的，建議切莫“鋌而走險(xiǎn)”直接出口，而應(yīng)在出口報(bào)關(guān)前及時向商務(wù)部進(jìn)行咨詢，以履行《征求意見稿》的合規(guī)義務(wù)，防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

2.?篩查目的國

《出口管制法》已經(jīng)授權(quán)商務(wù)部可以對管制物項(xiàng)的出口目的國/地區(qū)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級并采取管制措施，且《征求意見稿》第十二條對此進(jìn)行了細(xì)化。在主管機(jī)構(gòu)針對風(fēng)險(xiǎn)等級不同的目的國采取不同的管制措施之后，必將對企業(yè)現(xiàn)有的出口行為產(chǎn)生一定影響，因此建議企業(yè)可以根據(jù)《征求意見稿》第十二條所列舉的評估考慮因素，提前預(yù)判現(xiàn)有出口目的國風(fēng)險(xiǎn)，及時跟進(jìn)商務(wù)部和外交部就外國風(fēng)險(xiǎn)方面所披露的信息，在國別風(fēng)險(xiǎn)等級及對應(yīng)的管制措施出臺后，及時了解，調(diào)整業(yè)務(wù)安排。

3.?篩查交易相對方

《征求意見稿》細(xì)化了對于管控名單內(nèi)進(jìn)口商和最終用戶所可以采取的措施，為避免影響交易，或因交易存在違法行為而遭受處罰，建議企業(yè)跟進(jìn)管控名單的發(fā)布動態(tài)，在交易前對交易相對方進(jìn)行篩查并將篩查記錄留痕至少5年，并要求最終用戶按照《征求意見稿》規(guī)定在最終用途和最終用戶證明文件中作出相應(yīng)承諾，以切實(shí)降低企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)。

4.?根據(jù)不同主體身份識別不同合規(guī)義務(wù)

《征求意見稿》為以下主體設(shè)定了相應(yīng)的合規(guī)義務(wù)，在此我們進(jìn)行了梳理，并提示相應(yīng)主體注意，履行合規(guī)義務(wù)，避免違規(guī)行為。

（1）?中國境內(nèi)的組織和個人（以所在地為標(biāo)準(zhǔn)）

《征求意見稿》第四十五條第一款規(guī)定“向境外提供兩用物項(xiàng)出口管制相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行；可能危害國家安全和利益的，不得提供”。因此，我們提示位于中國境內(nèi)的組織與個人，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，合規(guī)處理向境外提供的與出口管制相關(guān)的信息/數(shù)據(jù)，并應(yīng)明確但有可能危害國家安全和利益的相關(guān)信息，一定需要向企業(yè)全員貫徹“不得提供”的合規(guī)底線。

（2）?中國公民、法人、其他組織（以“國籍”為標(biāo)準(zhǔn)）

《征求意見稿》第四十五條第2款規(guī)定“未經(jīng)國務(wù)院商務(wù)主管部門同意，中國公民、法人、其他組織不得承諾接受或者接受外國政府進(jìn)行的出口管制現(xiàn)場訪問或者審查”，該條是對《商務(wù)部公告2007年第60號》的重申。對此，我們提示持有中國國籍的個人、在中國經(jīng)注冊或登記的法人或其他組織，審慎對待來自外國政府對于出口管制的任何訪問或?qū)彶?，并一定要提前獲得商務(wù)部同意。

（3）?出口經(jīng)營者

《征求意見稿》對出口經(jīng)營者設(shè)置的合規(guī)義務(wù)較多，在此我們以下表進(jìn)行了梳理：

【第二十條】如實(shí)填寫兩用物項(xiàng)出口申請表并提交用以申請兩用物項(xiàng)出口許可的文件。

【第二十一條】已領(lǐng)取的兩用物項(xiàng)出口許可證件需要變更的，向商務(wù)部提出申請。

【第二十四條】獲得通用許可的出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)定期向商務(wù)部報(bào)告許可證件使用情況，并接受檢查。

【第二十五條】出口經(jīng)營者認(rèn)為出口符合免予申請?jiān)S可證件情形的，應(yīng)當(dāng)在出口前向商務(wù)部登記。

出口經(jīng)營者知道或者應(yīng)當(dāng)知道出口不再符合免予申請?jiān)S可證件情形的，應(yīng)當(dāng)中止出口；

繼續(xù)出口的，應(yīng)當(dāng)向商務(wù)部申請?jiān)S可。

【第二十七條】出口兩用物項(xiàng)出口管制清單所列兩用物項(xiàng)或者臨時管制兩用物項(xiàng)之外的貨物、技術(shù)和服務(wù)，出口經(jīng)營者知道或者應(yīng)當(dāng)知道,或者得到商務(wù)部通知,相關(guān)貨物、技術(shù)和服務(wù)的出口可能存在以下風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)積極采取措施中止出口，仍需出口的，應(yīng)當(dāng)向商務(wù)部申請?jiān)S可:

（一）危害國家安全和利益;

（二）被用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具；

（三）被用于恐怖主義目的。

出口經(jīng)營者在完成出口后三年內(nèi)，發(fā)現(xiàn)所出口的貨物、技術(shù)或者服務(wù)存在第一款規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時向商務(wù)部報(bào)告

【第二十八條】出口經(jīng)營者申請出口許可時應(yīng)提交最終用戶出具的最終用戶和最終用途證明文件。商務(wù)部可以根據(jù)需要，要求出口經(jīng)營者同時提交由最終用戶所在國家或者地區(qū)政府機(jī)構(gòu)出具的最終用戶和最終用途證明文件。

出口經(jīng)營者發(fā)現(xiàn)最終用戶和最終用途證明文件存在偽造、過期，或者以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲取等問題的，應(yīng)當(dāng)及時報(bào)告商務(wù)部，并協(xié)助商務(wù)部對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查

【第三十條】出口經(jīng)營者、進(jìn)口商發(fā)現(xiàn)相關(guān)兩用物項(xiàng)的最終用戶或者最終用途已經(jīng)改變或者可能改變的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告商務(wù)部。

尚未出口或者部分尚未出口的，應(yīng)當(dāng)立即中止出口。

【第三十二條】出口經(jīng)營者不得違反規(guī)定與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行交易。出口經(jīng)營者在特殊情形下確需與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行兩用物項(xiàng)交易的，可以向商務(wù)部申請。

【第三十七條】出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)出口管制法、本條例的規(guī)定以及兩用物項(xiàng)出口管制清單，在出口報(bào)關(guān)前識別擬出口的貨物、技術(shù)和服務(wù)是否屬于管制范圍，確實(shí)無法識別的，可以向商務(wù)部提出咨詢。

商務(wù)部應(yīng)當(dāng)及時答復(fù)，必要時可以組織專家評審。

【第三十九條】出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)妥善保存與兩用物項(xiàng)出口有關(guān)的許可申請文件副本和許可證件副本、單證、協(xié)議、會計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電等文件、資料，保存期限不少于五年。商務(wù)部有權(quán)對相關(guān)資料進(jìn)行查閱和復(fù)制。

（4）?出口貨物的發(fā)貨人或者代理報(bào)關(guān)企業(yè)

《征求意見稿》第三十五條規(guī)定，“出口兩用物項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)交驗(yàn)由國務(wù)院商務(wù)主管部門頒發(fā)的兩用物項(xiàng)出口許可證件，并按照國家有關(guān)規(guī)定辦理出口報(bào)關(guān)手續(xù)”。

（5）?進(jìn)口商

《征求意見稿》第三十條規(guī)定，“已出口的兩用物項(xiàng)確實(shí)需要改變最終用戶或者最終用途的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院商務(wù)主管部門批準(zhǔn)，之后方可做出允許范圍內(nèi)的改變。最終用戶、進(jìn)口商可以委托原國內(nèi)出口經(jīng)營者向國務(wù)院商務(wù)主管部門提出申請。出口經(jīng)營者、進(jìn)口商發(fā)現(xiàn)相關(guān)兩用物項(xiàng)的最終用戶或者最終用途已經(jīng)改變或者可能改變的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院商務(wù)主管部門。尚未出口或者部分尚未出口的，應(yīng)當(dāng)立即中止出口”。

（6）?最終用戶

《征求意見稿》第二十九規(guī)定“兩用物項(xiàng)的最終用戶應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院商務(wù)主管部門要求，在最終用戶和最終用途證明中作出承諾。未經(jīng)國務(wù)院商務(wù)主管部門允許，不得擅自改變相關(guān)管制物項(xiàng)的最終用途或者向任何第三方轉(zhuǎn)讓”；第三十條規(guī)定“已出口的兩用物項(xiàng)確實(shí)需要改變最終用戶或者最終用途的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院商務(wù)主管部門批準(zhǔn)，之后方可做出允許范圍內(nèi)的改變。最終用戶、進(jìn)口商可以委托原國內(nèi)出口經(jīng)營者向國務(wù)院商務(wù)主管部門提出申請”。

5.?臨時管制

在本文臨時管制部分，我們提及參考前例確實(shí)可能存在部分臨時管制物項(xiàng)公告發(fā)布時間與管制生效時間間隔過短的問題，但有些物項(xiàng)如不能盡快中止出口也可能對國家安全與利益或是我國履行國際義務(wù)產(chǎn)生負(fù)面影響。同時《征求意見稿》中第二十七條中也要求出口經(jīng)營者在存在全面管制風(fēng)險(xiǎn)類物項(xiàng)時，及時中止出口或申請?jiān)S可證后再行出口，且需要履行三年自查報(bào)告義務(wù)。就此，為降低出口經(jīng)營者因臨時管制措施或擬出口存在全面管制風(fēng)險(xiǎn)物項(xiàng)時，或?qū)⒚媾R的商業(yè)損失及法律風(fēng)險(xiǎn)，我們建議相關(guān)企業(yè)：i）及時跟進(jìn)出口管制方面的新聞輿情、貿(mào)易政策等，把握出口管制的風(fēng)向與動態(tài)，及時預(yù)警；ii）動態(tài)盤查企業(yè)出口的物項(xiàng)是否屬于管控范圍；iii）物項(xiàng)出口受臨時管控后，盡快中止出口以避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為，同步考慮可替代方案；iv）依據(jù)《征求意見稿》第十四條，商務(wù)部將會在初次的臨時管制期限屆滿前，發(fā)出公告做出是否取消臨時管制、是否列入清單或是否延長臨時管制期限之決定，建議具有相關(guān)業(yè)務(wù)需求的企業(yè)密切關(guān)注前述決定情況，及時調(diào)整業(yè)務(wù)安排。

6.?構(gòu)建合規(guī)管理體系

完善、有效、落地的合規(guī)管理體系的構(gòu)建，可以為企業(yè)切實(shí)防范、降低違法風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)的公開信息，自《出口管制法》頒布后，2021年間，天津海關(guān)查處了7例違反《出口管制法》案件，所涉違法行為基本集中在未經(jīng)許可出口管制物項(xiàng)、填寫申報(bào)出口信息不實(shí)這兩方面，而這些違法行為均可以通過企業(yè)內(nèi)部有效運(yùn)轉(zhuǎn)的合規(guī)管理體系得以提前識別，從而降低違法風(fēng)險(xiǎn)，盡可能防范相應(yīng)違法行為的發(fā)生。另一方面，在《征求意見稿》第七條規(guī)定之下，已經(jīng)構(gòu)建“兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)制度且運(yùn)行情況良好的”出口經(jīng)營者還可以申請獲得通用許可證等便利措施，將提高企業(yè)的出口效率。因此，無論從哪方面來看，構(gòu)建一套符合現(xiàn)代化出口管制合規(guī)要求的合規(guī)管理體系都是為企業(yè)增加價值降低風(fēng)險(xiǎn)的不二法門，也已然是大勢所趨，更或?qū)⒊蔀閰^(qū)別一家企業(yè)能否“縱橫四?！?、基業(yè)長青的一個重要因素。

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[1] 關(guān)于《兩用物項(xiàng)出口管制條例（征求意見稿）》的起草說明

[2] 《Export Administration Regulations》§ 730.3 “DUAL USE” AND OTHER TYPES OF ITEMS SUBJECT TO THE EAR”

[3] EAR中對于需要嚴(yán)格管控的物項(xiàng)會列入《商業(yè)控制清單》（CCL）并配有出口管制分類編碼（ECCN）。

[4]? 管控“經(jīng)海運(yùn)出口的馬匹”是因?yàn)槊绹雇涝遵R匹用于食用，所以也禁止將馬匹通過“出口”在境外屠宰后轉(zhuǎn)為馬肉。在美國，禁止屠宰馬匹，更多是基于政治正確的考慮。

[5] 《全球技術(shù)變革對國際經(jīng)濟(jì)格局的影響》國務(wù)院發(fā)展研究中心“國際經(jīng)濟(jì)格局變化和中國戰(zhàn)略選擇”課題組。

[6] 關(guān)于《兩用物項(xiàng)出口管制條例（征求意見稿）》的起草說明

[7] 關(guān)于《兩用物項(xiàng)出口管制條例（征求意見稿）》的起草說明

[8] 根據(jù)《征求意見稿》第六十條之規(guī)定，《征求意見稿》實(shí)施后，原有的“核生化導(dǎo)”管制條例或辦法將相應(yīng)廢止。

[9] 《中華人民共和國導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》規(guī)定的“臨時管制”的批準(zhǔn)程序中有涉及“中央軍事委員會”批準(zhǔn)，這點(diǎn)與其他三部擬廢止條例/辦法的“臨時管制”批準(zhǔn)程序稍有不同。

[10]《征求意見稿》第二十七條 出口兩用物項(xiàng)出口管制清單所列兩用物項(xiàng)或者臨時管制兩用物項(xiàng)之外的貨物、技術(shù)和服務(wù)，出口經(jīng)營者知道或者應(yīng)當(dāng)知道,或者得到國務(wù)院商務(wù)主管部門通知,相關(guān)貨物、技術(shù)和服務(wù)的出口可能存在以下風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)積極采取措施中止出口，仍需出口的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請?jiān)S可:

（一）危害國家安全和利益;

（二）被用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具；

（三）被用于恐怖主義目的。

出口經(jīng)營者在完成出口后三年內(nèi)，發(fā)現(xiàn)所出口的貨物、技術(shù)或者服務(wù)存在第一款規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時向國務(wù)院商務(wù)主管部門報(bào)告。

[11] 在《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》、《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》、《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》、《有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制辦法》中均有明確規(guī)定。

[12] 參考《兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》。

[13] 同上。

[14] 同上。

[15] 同上。

[16]? 《立法法》第九十二條

[17]? 《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》第九條規(guī)定，“核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口，屬于參加境外展覽、中方在境外自用、境外檢修，并在規(guī)定期限內(nèi)復(fù)運(yùn)進(jìn)境的，或者屬于境內(nèi)檢修復(fù)運(yùn)出境以及商務(wù)部規(guī)定的其他情形的，在申請時經(jīng)商務(wù)部審查同意，可以免予提交本條例第八條規(guī)定的有關(guān)文件”。

商務(wù)部、海關(guān)總署令(2006)第6號《民用航空零部件出口分類管理辦法》

[18]? 第三條 民用航空零部件的出口實(shí)行許可證件分類管理制度。以"修理物品"（代碼：1300）、"暫時進(jìn)出貨物"（代碼：2600）、"保稅倉庫貨物"（代碼：1233）、"租賃不滿一年"（代碼：1500）和"租賃貿(mào)易"（代碼：1523）出口的民用航空零部件，實(shí)行出口許可批件管理。

以前款規(guī)定的海關(guān)監(jiān)管方式以外的其他方式出口的民用航空零部件，仍按照《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》（商務(wù)部、海關(guān)總署2005年第29號令）的規(guī)定實(shí)行兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證管理。

作者信息

葉姝欐??合伙人

北京辦公室

郵箱：yeshuli@junzejun.com

執(zhí)業(yè)領(lǐng)域：

外商投資 | 公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) | 海外投資 | 出口管制、經(jīng)濟(jì)制裁及貿(mào)易合規(guī)

葉姝欐，君澤君律師事務(wù)所合伙人，國際律師協(xié)會IBA（International Bar Association）2015-2016會員，司法部支持、全國律師協(xié)會遴選的第五期赴美公派訪問學(xué)者，北京市律師協(xié)會第十一屆國際投資與貿(mào)易法律專業(yè)委員會副主任，中華全國律師協(xié)會“中國涉外律師領(lǐng)軍人才”成員，并于2021年榮獲《商法》2021律師新星，2021年8月榮登2021年度ALB CHINA中國客戶首選律師榜單。葉律師的主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域?yàn)楹弦?guī)（主要包括出口管制、經(jīng)濟(jì)制裁及貿(mào)易合規(guī)，以及國際化企業(yè)合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查及解決方案）、境內(nèi)外收并購、跨境重組及清算、商事爭議解決。

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